都市快轨交通・第２５卷第５期２０１２年１０月 快轨论坛 ， ｌ《Ｉｌ｝ｌｌ＿ｌ｜ ｌｌｆｌ｝｝ｉｌⅢＩ＿＝ Ｉ ｝一 ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１６７２—６０７３．２０１２．０５．０１０ 摘研估等及设关境中文 地铁初步设计地下工程 安全风险评估研究 金 淮 ，２ 吕培印 徐耀德 （１．北京安捷工程咨询有限公司 北京１０００３７； １００１０１） ２．北京城建勘测设计研究院有限责任公司 北京参建各方，对地铁建设风险的高度关注和风险管控意 识不断加强，出台了相关规范性文件和标准规范 ， 各地铁建设城市不同程度地开展了安全风险评估与管 理的研究和实践工作。在地铁建设中，相关方对地铁 工程安全风险评估与管理提出了新的、更高的要求。 工程设计是工程建设的龙头，初步设计是确定工 程建设方案和政府、建设单位进行综合决策的关键阶 段，是工程风险管控的重要环节。初步设计方案基本 稳定，与工程风险最为密切的要素基本明确，因此在初 步设计阶段组织开展全面风险评估，提出风险控制措 施，为优化改善设计方案、规避重大风险、针对各类风 １ 工程安全风险评估现状 我国城市轨道交通建设已进入大规模集中发展时 险提出合理的设计处理措施提供依据，是有效规避和 控制风险的重要手段和合理时机。地铁及铁路、公路 等其他建设领域均已规定在初步设计阶段要全面实施 安全风险评估与管理工作＿４吲。 自２００５年以来，北京地铁积极探索和深化实施风 险评估与管理工作，建立了贯彻建设全过程的风险管 理体系和施工风险监控管理信息平台，取得了显著的 风险管控效果和综合效益，在全国地铁建设城市中处 期。据统计，截止到２０１１年底，大陆已有２８个城市开展 了轨道交通建设，通常线路达５６条，里程超过１ ７００ ｋｍ， 中国已成为世界上城市轨道交通建设里程最长、建设城 市最多、建设速度最快的国家。其中，北京在建线路 ７条、在建里程１８８．７ ｋｍ，均为全国地铁建设城市之最…。 以地下工程为主的轨道交通建设具有规模大，穿 越城市敏感地段多，沿线建（构）筑物、地下管网众多， 于前列Ｅ６吲。笔者在分析相关规范性文件、技术标准 和北京及其他地铁建设城市风险评估经验和做法的基 础上，针对北京地铁工程初步设计和风险管理的特点， 对风险内涵、风险分级、评估要点等进行了系统研究， 推动风险评估工作更加规范和可实施。 以及保护要求高、地质条件多变、施工工法多样、管理 界面多、工程风险突出等特点。在国内大规模地铁建 设过程中，一度质量安全事故多发，给政府、社会造成 很大的负面影响。近年来，行业主管部门、政府、工程 收稿日期：２０１２－０６－０６ ２工程风险评估的定位 作者简介：金淮，男，董事长，教授级高级工程师，硕士，从事城市轨道 交通工程勘测设计与安全风险管理研究工作，ｓａｎｙｅｃｈｏｎｇｌ ＠ｓｉｎａ ｃｏｍ ２．１工程风险的界定 风险是一个极为抽象而且模糊笼统的概念，由于 人们研究的角度不同，对风险的看法和给出的定义也 基金项目住房与城乡建设部科技计划项目（２０１１‘Ｋ５。２１） 不尽相同，很难给出一个完善严谨、一致公认并应用于 ４２ ＵＲＢＡＮ ＲＡＰＩＤ ＲＡＩＬ ＴＲＡＮＳＩＴ 地铁初步设计地下工程安全风险评估研究 环境影响风险工程专项评估内容，统一或分别单独 成册。 全线风险分级评估宜包括工程概况、风险等级标 准、全线及各工点的风险辨识和风险辨识清单、全线及 各工点的风险分级汇总表、各工点风险控制措施建议 等，专项评估宜包括工程概况、现状调查及检测鉴定情 况、评估范围与方法、计算模型建立与施工工况、计算 成果及施工附加影响分析、控制指标、工程设计处理措 施及监测方案等。 件、环境条件、设计方案及环境保护方案的安全性及可 实施性等方面，分析由此产生的风险可能性和风险损 失程度，以此进行综合性的风险分级。 ２）风险评估应加强技术风险的分析，与工程处理 措施紧密对应，以提升其科学性和可实施性，为风险管 理提供有效的支撑。 ３）在当前大规模地铁建设的条件下，需进一步加 强风险评估的实施主体准人和评审论证等工作，尽快 制定评估地方标准。 ５ 风险评估的管理 、 参考文献 过程应做好以下管理工作坚 竺 扎实、有效，风险评估实施全 Ｅ ｌ ｉ住房和城乡建设部工程质量安全监管司．２０ｌ１年全国城 ： １）宜委托有相应资质和经验的设计咨询单位或 专业风险评估机构开展风险评估工作。其中风险分级 评估与设计工作关联性强，可由设计单位自身、第三方 … ］二程 量 ；查情况 研究｛ 告ｆ ］． ［２］建质［２（）ｊ０］５号城市轨道交通工程安全质量管理暂行办 ｘ－－［ｓ］北京：中华人民共和国住房和城乡建设部，２０１０． ．的设计咨询单位或专业风险评估机构承担；专项评估 属相对独立的研究咨询工作，可委托第三方的设计咨 询单位或专业风险评估机构承担。 ［３］ＧＢ ５０６５２－－２０１１城市轨道交通地下工程建设风险管理规 范［ｓ］．北京：中华人民共和国住房和城乡建设部，２０１１． ［４］交公路发［２０１０］１７５号公路桥梁和隧道２ｒ＿程设计安全 ２）为加强风险评估工作的严肃性和可行性，建设 单位应加强评估成果的专家审查，确保风险控制方案 措施满足初步设计的深度要求和审查的需要。 风险评估指南（试行）［Ｓ］．北京：中华人民共和国交通运 输部，２０１０． ［５］铁建设［２０１０］１６２号铁路建设工程安全风险管理暂行 ３）设计单位应根据风险评估报告，修改完善初步 办法［ｓ］－北京：中华人民共和国铁道部，２０１０・ 设计文件，制定相应的风险控制指导文件，开展专项设 计和优化风险控制措施等工作。 ４）工程概算中应增列风险评估费、风险管理费等 相关费用。 ［６］罗富荣・轨道交通工程建设安全风险控制实施指南［Ｍ］・ 北京：中国建筑工业出版社， ０ ・ ［ 秀 务实角度谈城市轨道交通工程建设安全风险 北京安捷工程咨 Ｅ ｓ］北京城建勘测设计研究院有限责任公司，．６ 结语 １）风险等级标准制定及风险评价与分级是风险 评估的精髓，应综合考虑不同工法、工程特点、地质条 询有限公司住建部科技计划项目“城市轨道交通工程风 险评估等政策制度及技术指南”研究报告［Ｒ］．北京，２０１１． （编辑：曹雪明） Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｒｉｓｋ Ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ｏｆ Ｕｎｄｅｒｇｒｏｕｎｄ Ｗｏｒｋｓ ｉｎ Ｐｒｅｌｉｍｉｎａｒｙ Ｄｅｓｉｇｎ ｆｏｒ Ｓｕｂｗａｙｓ Ｊｉｎ Ｈｕａｉ ・２ Ｌｖ Ｐｅｉｙｉｎ Ｘｕ Ｙａｏｄｅ （１．Ｂｅｉｊｉｎｇ Ａｇｉｌｅ—Ｔｅｃ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｔｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．，Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００３７； ２．Ｂｅｉｊｉｎｇ Ｕｒｂａｎ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｅｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ＆Ｓｕｒｖｅｙｉｎｇ Ｄｅｓｉｇｎ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｃｏ．，Ｌｔｄ．，Ｂｅｉｊｉｎｇ １００１０１） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｃｃｏｒｄ ｇ ｔｏ ｔｈｅ ｅｘｉｓｔｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ ａｎｄ ｎａｔｉｏｎａｌ ｓｔａｎｄａｒｄｓ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌｌｙ ｓｕｍｍａｒｉｚｅｄ ａｎｄ ｓｔｕｄｉｅｄ ｒｓｉｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ｃｏｎｔｅｎｔｓ，ｐｒｏｃｅｄｕｒｅｓ，ｍｅｔｈｏｄｓ，ａｎｄ ｒｅｌａｔｅｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｒｅｑｕｋｅｍｅｎｔｓ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｒｅｌｉｍｉｎａｒｙ ｄｅｓｉｇｎ ｏｆ Ｂｅｉｊｉｎｇ ｓｕｂｗａｙ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，ａｎｄ ｅｍｐｈａｔｉｃａｌｌｙ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｔｈｅ ｓｔｎｄａａｒｄｓ，ｐｒｉｎｃ￣ｌｅｓ ｏｆ ｒｉｓｋ ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ｉｎｔｒｎｓｉｉｃ ｒｉｓｋ ｏｆ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ａｎｄ ｔｈｅ ｋｅｙ－ｐｏｉｎｔｓ ｏｆ ｔｈｅ ｓｐｅｃｉａｌ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ｆｏｒ ｈｉｇｈ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｉｍｐａｃｔ ｒｉｓｋｓ，ｗｈｉｃｈ ｗｉｌｌ ｂｅ ｃｏｎｄｕｃｉｖｅ ｔｏ ｃａｒｒｙｉｎｇ ｏｕｔ ｒｉｓｋ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｓ ｉｎ ｄｅｐｔｈ，ｇｕｉｄｉｎｇ ｄｅｓｉｕ ｏｐｔｉｇｍｉｚａｔｉｏｎ ａｎｄ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎｉｎｇ ｒｉｓｋ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｓｕｂｗａｙ；ｐｒｅｌｉｍｉｎａｒｙ ｄｅｓｊ ；ｕｎｄｅｒｇｒｏｕｎｄ ｗｏｒｋｓ；ｉｎｔｒｉｎｓｉｃ ｒｓｉｋ ｏｆ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｐｒｏｊｅｃｔｓ；ｒｉｓｋ ｏｆ ｓｕｒｒｏｕｎｄｉｎｇ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ ｉｍｐａｃｔ；ｒｉｓｋ ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｃｌａｓｓｉｉｆｃａｔｉｏｎ；ｓｐｅｃｉａｌ ａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ ｕＲＢＡＮ ＲＡＰｌＤ ＲＡＩＬ ＴＲＡＮＳＩＴ ４７
