论企业技术创新的主体地位

第８卷第３期　２ＯＯ６年９月　黄冈职业技术学院学报　．Ｖｏ１．８　Ｎｏ．３　１ｏｔｌｌＴｌａｌ　ｏｆ　Ｈｕａｎｆｆｆａｎｆｆ　Ｐｏｌｙｔｅｃｈｎｉｃ　Ｓｅｐ．２ＯＯ６　论企业技术创新的主体地位　余亮彬，李杏元　（黄冈职业技术学院　摘湖北　黄冈４３８００２）　要：随着国际国内形势的变化，党的十六届五中全会和２００６年全国科学技术大会旗帜鲜明地将　技术创新作为我国克服发展瓶颈，实现可持续发展的重要途径。技术创新的主体不是科研院所，也不是政　府部门，而恰恰是企业。根据现有的技术创新型国家的理论学说和成功经验，无论从理论还是实证分析，　企业都是技术创新的主体，我国应当基金维护和促进我国企业的技术创新能力。　关键词：企业；技术创新；主体地位　中图分类号：Ｆ２７３．１　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—１０４７（２００６）０３一Ｏ０６６—０３　ＺＡｎａｌｙｓｉｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　Ｄｏｍｉｎａｎｔ　Ｓｔａｔｕｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ　Ｃｒｅａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　Ｙｕ　Ｌｉａｎｇ—ｂｉｎ，Ｌｉ　ｘｈｌｇ—ｙｕａｌｉ　（Ｈｕａｎｇｇａｎｇ　Ｐｏｌｙｔｅｃｈｎｉｃ　Ｈｕａｎｇｇａｎｇ　４３８００２　Ｈｕｂｅｉ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｃｉｒｃｕｍｓｔａｎｃｅ　ｈｏｍｅ　ａｎｄ　ａｂｒｏａｄ，ｔｈｅ　５ｔｈｍｅｅｔｉｎｇ　ｏｆｔｈｅ　１６ｔｈＣｅｎｔｒａｌ　ｃｏｎｆｅｒｅｎｃｅ　ｏｆｔｈｅ　ＣＰＣ　ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　ｃｏｎｆｅｒｅｎｏ￣ｏｎ　ｔｈｅ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｉｎ　２００６　ｉｒｌｄｉｃａｌｅ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ　ｃｒｅａｔｉｏｎ　ｉｓ　ｔｈｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｗａｙ　ｔｏ　ｏｖｅｒｃｏｍｅ　ｔｈｅ　ｒｅｓｔｒｉｃｔｉｏｎ　ｏｆｄｅ．　ｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｒｅａｌｉｚｅ　ｔｈｅ　ｓｕｓｔａｉｎａｂｌｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｔｈｅ　ｄｏｍｉｎａｎｔ　ｆｏｒｃｅ　ｏｆ　ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ　ｃｒｅａｔｉｏｎ　ｉｓ　ｔｈｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ｒａｔｈｅｒ　ｔｈａｎ　ｔｈｅ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｉｎｓｔｉ—　ｔｕｆｉｏｎ　Ｏｒ　ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ．Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｔｈｅｏｒｉｓｅ　ａｎｄ　ｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌ　ｐｒａｃｔｉｃｅ　ｏｆｔｈｅ　ｃｒｅａｔｉｖｅ　ＣＯＬｌｎｔｔｉｅｓ，ｗｅ　ｃａｌｌ　ｒｅａｌｉｚｅ　ｔｈｅ　ｄｏｍｉｎａｎｔ　ｓｔａｔｕｓ　ｏｆｔｈｅ　ｔｅｃｈ．　ｎｉｑｕｅ　ｃｒｅａｔｉｏｎ　ｏｆｔｈｅ　ｅｎｔｅｒｐｔｉ￣ｓ　ｂｏｔｈ　ｆｒｏｍ　ｈｅ　ｖｉｔｅｗ　ｏｆｔｈｅｏｒｙ　ａｎｄ　ｅｘａｍｐｌｅ．Ｈｅｎｃｅ，ｗｅ　ｓｈｏｅｄ　ｐｒｏｔｅｃｔ　ａｎｄ　ｐｒｏｍｏｔｅ　ｔｈｅ　ｃｒｅａｔｉｖｅ　ｃｏｍｐｅｔｅｎｃｅ　ｏｆ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ　ａｃｔｉｖｅｌｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ；Ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ　ｃｒｅａｔｉｏｎ；Ｄｏｍｉｎａｎｔ　ｓｔａｔｕｓ　国家创新体系的概念是美国经济学家理查德－　纳尔逊和英国经济学家克里斯托弗・里曼在１９８７　年首先提出来的。他们在《技术进步和经济理论》　中明确指出：“现代国家的创新体系在制度上相当　复杂，既包括各种制度因素以及技术行为因素，也　包括致力于共公技术知识的大学以及的基金　和规划之类的机构，而其中以赢利为目的的私营厂　商是它的核心。”…事实上，在任何一个现有的创新　型国家中，企业都是技术创新的主体。因此，在加　强自主创新、建设创新型国家的进程中，确立企业　的技术创新主体地位是我们一切工作的前提和出　发点。　一、企业技术创新主体地位的理论支撑　具体来说，企业技术创新主体地位的理论支撑　主要有以下三点：　（一）企业是市场主体　恩格斯曾经指出：“社会一旦有技术上的需要，　则这种需要就会比十所大学更能把科学推向前　进。”　２　Ｊ在市场经济国家，由于社会需求绝大部分是　通过市场得到满足，因而社会需求很大程度上反映　为市场需求。又由于企业是市场主体，正所谓“春　江水暖鸭先知”，所以市场需求就必定转化为企业　的需求，这样环环相扣就形成了“需求转移”。在这　条“需求链”中，企业处于满足社会需求的最前沿。　收稿日期＂，２００６—０８—０６　作者简介：余亮彬，男。黄冈职业技术学院科研处副，讲师　李杳元，女．黄冈职业技术学院生物工程系讲师。　・　６６・　・　维普资讯 http://www.cqvip.com

第３期　论企业技术创新的主体地位　第８卷　因此，一方面企业对于社会需求最为敏锐，另一方　面社会需求也赋予了企业最强烈的技术进步欲望。　经费的８０％是靠企业投入的。根据《洛山矶时报》　颂的统计结果，在截止２０００年９月３０　Ｈ的四个财　由此可见，如果将技术研发的重心放在企业，就能　准确地把握技术进步的方向，同时为技术进步注入　务季度，ＩＢＭ用于研发的费用为１２７亿美元，占其　同期收入的１４．６％；微软公司的研发费用为３９亿　美元，占其同期收入的１６．８％；惠普公司的研发费　用为２６亿美元，占其收入的５．４％。　４　Ｊ同样是科研　经费，在我国，企业的Ｒ＆Ｄ投入占全国Ｒ＆Ｄ的比　强大的动力，从而提高技术更新换代的质量和速　度。　（二）企业是成果转化主体　众所周知“科学技术是第一生产力。”而企业是　例不足１／３，我国大中型企业Ｒ＆Ｄ投入约占同期企　科学技术和生产力之间的纽带，只有通过企业的产　业转化才能将科学技术变为现实的生产力。因此，　在国家创新体系中，企业技术创新是中心环节。科　研机构和高等院校是科技知识的主要生产者和创　新人才的主要培养者，是企业创新的知识源泉和人　才库，是企业创新的服务者。技术中介机构是知　识、信息传播和扩散的桥梁，则通过制订　和法律为企业创新提供制度保障，他们也都是企业　创新的服务者。所有的服务，目的都集中在企业技　术成果转化这一点上。因此，企业技术转化能力成　为整个创新体系成败的关键。而增强企业技术转　化能力只有依靠企业自身的技术创新。　（三）企业是国民经济的主体　在现代社会，企业是社会经济活动的基本单　位，因此，它是一国国民经济的主体。在科学技术　日新月异、经济迅速崛起的历史背景下，我们要实　现国民经济持续、快速、健康发展，提高国家核心竞　争力，就要加快技术进步和产业升级，而作为社会　经济活动基本单位和国民经济主体的企业，就应成　为技术进步和产业升级的主体，成为参与国际市场　竞争的核心力量。而要做到这　点，企业技术创新　能力是关键。正如美国经济学家罗伯特・艾略特　（Ｒｏｂｅｒｔ　Ｅｌｌｉｏｔｔ）所说的那样：“技术是企业参与全球　竞争的一个强有力的武器，尤其是当技术能帮助企　业向市场推出新一代产品时，其威力更加强大”。　３　Ｊ　因此，企业的国民经济主体地位也决定企业技术创　新能力是一个国家经济最重要的发动引擎。　二、企业技术创新主体地位的现实例证　在任何一个现有的创新型国家中，企业都是技　术创新的主体。在美英等创新型国家，企业的　Ｒ＆Ｄ（ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｎｄ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，研究发展的简称）投　入占全国总Ｒ＆Ｄ的比例超过５０％，日本科研开发　业销售收入的比例仅为０．２％＿＿ｏ．３％。事实证明，　现阶段，我国自主创新能力不强，核心技术匮乏的　重要原因之一就在于我们过去忽视了企业创新，而　将技术研发过分局限在科研院所。直到９０年代　初，我国６６．１％的Ｒ＆Ｄ研究人员、７９．３％的科学家　和工程师及７０％的Ｒ＆Ｄ经费都集中在于企业　的科研机构。大中型企业还没有建立技术开发机　构。而日本的科研人员７６％在企业，美国也达　７０％以上。正是这样严重的主体错位导致我国综　合创新指数偏低。　此外，巴西和韩国的对比也很能说明问题。巴　西７０％的科研经费属于公共资金，８０％科研人员集　中在科研院所，侧重论文撰写。因此，巴西基础科　学的根基牢固，学术出版物在科学领域占全世界的　１．５％。　６　Ｊ这个百分比与韩国相似。但是韩国不但　重视基础科学研究，而且强调企业的技术转化，特　别重视企业技术成果的专利保护。２０００年美国专　利商标局（ｕｓＰＴ＇Ｏ）登记在案的当年授予韩国的专　利数量为３４７２件，而巴西当年仅有１１３件。　三、企业技术创新主体地位的维护和促进　（一）我国企业创新能力面临的外部困境　随着我国经济不断融人世界舞台，我国企业的　创新能力也面临国外大公司、大企业的严峻挑战。　我们在摆正企业创新主体地位的同时，更应当通过　适当手段保护民族企业的创新动力，地域外国企业　和公司的恶意竞争。目前，外国大公司对于我　国企业，尤其是中小企业技术创新遏制措施主要有　以下三种形式：　１、技术市场壁垒　我国信威公司的ＳＣＤＭＡ系统，不仅已经在中　国的２３个省市自治区，大规模建网运营，带动产业　规模数千亿元，而且在斯里兰卡、南非、蒙古等二十　・　６７　・　维普资讯 http://www.cqvip.com

第３期　论企业技术创新的主体地位　第８卷　多个国家获得成功商用，这是中国电信制造业第一　次凭借自主知识产权的“中国标准”在国际竞争中　的胜利。然而，与此形成巨大反差的是，ＳＣＤＭＡ在　刚从实验室迈向市场的过程中，竟然没有一家运营　商愿意进行试运营。这主要是因为我们通讯网络　设备的９０％都是国外设备，运营商已经习惯了使　用国外的设备，加之外国设备制造商采用排斥性技　术标准以达到对市场的垄断。新研制的我国技术　设备如果要打破外国企业制定的技术标准将面对　巨大的阻力，特别是像信威公司这样一种系统性的　技术，进入到原有的系统当中去，难度可向而知。　２、侵权诉讼干扰　这方面最典型的案例就是美国因特尔公司诉　我国东进公司６深圳东进公司是一个典型的自主　创新通讯设备和部件制造商，在中国计算机通讯领　域一直保持着领先地位。２００５年１月，东进公司遭　到因特尔公司的诉讼。因特尔认为，东进公司的　ＮＡＤＫ软件，侵犯了其对话软件中，头文件的著作　权，并为此索赔７９６万美元。同年４月，东进公司　向提起反诉，状告因特尔违反了中国的法律，　有技术垄断、妨碍技术进步之嫌。其实外国企业进　行侵权诉讼的目的并不是要胜诉，而是拖延被告企　业的技术研发进度。等漫长的诉讼程序结束，或许　一项具有市场潜力的新技术早已不合时宜，濒临淘　汰。另外，由于我国反垄断立法并无完善，被告企　业往往难以反过来状告外国大公司技术垄断，因此　使得外国公司更是有恃无恐，频频起诉。　３、价格竞争　价格竞争虽然是一种原始的竞争方式，但是在　财大气粗的外国大公司面前，刚刚起步的我国科技　型企业，尤其是民营企业往往难以招架，结果可想　而知，笔者都不再赘述了。　（二）我国企业创新能力的扶助建议　１、出台扶助企业技术转化的采购制度　面对外国的技术市场垄断，我国应当为本国企　业提供新技术标准进入市场的渠道，而采购是　一个重要途径。我国可以通过采购，为那些市　场潜力巨大但是与既有技术标准不兼容的新技术　提供实践舞台，使之快速成熟并为市场所接受，从　而打破外国企业的技术市场壁垒。　６８・　２、制定专门的反垄断法　鉴于我国目前尚无一部系统的反垄断法典，笔　者认为，制定一部侧重打击技术垄断的反垄断法典　势在必行。这不但可以有效反击外国企业的技术　垄断，也可以为中外企业之间展开平等的技术交流　提供良好的法制保障。　３、财税支持　世界各国均非常重视运用财税来提高本　国的自主创新能力，特别是那些世界公认的创新型　国家更是如此。例如，美国里根１９８６年实施　的税制改革，其基本指导思想就是保持美国技术创　新的在世界上的领先地位以及进一步增强美国企　业在国际上的竞争力。我国迫切需要在“十一五”　期间加快建立和完善提高自主创新能力的财税政　策，从而有效遏制外国企业的价格竞争。　结语　加强自主创新，建设创新型国家，是我们党综　合分析世界发展大势和我国所处历史阶段提出的　重大战略决策，是在新的历史时期，我国的立国之　本，强国之策。将企业作为技术创新的主体既是社　会发展的客观需要，也是现有创新型国家的普遍经　验。因此，我们必须积极促进和维护我国企业的技　术创新能力。　参考文献　［１］张永谦，郭强．技术创新的理论与［Ｍ］．广东：　中山大学出版社，１９９９，６６．　［２］马克思恩格斯选集［Ｍ］．北京：人民出版社，１９７２，　１９８．　［３］李春田．标准化与竞争［Ｊ］．中国标准化，２００４（６）：　６４．　［４］杜卫红．加强法制建设为企业技术创新提供法律支　持［Ｊ］．兰州学刊，２００１（３）：４ｏ．　［５］陈：２－－４￣．技术创新一技术与经济结合之间的中间环　节［Ｊ］．科学技术与辩证法，１９９７（２）：１６．　［６］巴西Ｉ￣Ｍａｉｆａ　Ｂｅａｔｒｉｚ　Ａｍｏｒｉｍ　Ｐａｓｃａ．建立一个创新的环　境一巴西新的创新法［ＥＢ／ＯＬ］．ｈｔｔｐ：／／　．ｗｉｐｏ．ｏｒｇ／ｃｎ　ｉｎ—　ｎｏｖａｔｉｏｎ．ｈｔＩ１１ｌ，２００６—２—９．　［责任编辑：王江］