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2020新版煤矿安全生产标准化

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2020新版煤矿安全生产标准化(共

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煤矿安全生产标准化管理体系

基本要求及评分方法

1.总则

煤矿是安全生产的责任主体，应通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，开展风险分级管控、隐患排查治理、质量控制，通过持续改进，不断规范安全生产管理，将煤矿安全生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，提升煤矿安全保障能力，实现安全发展。

一、基本条件

安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件：（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。

（二）安全生产组织机构完备，有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、安全培训、职业病防治等工作的管理部门,配备管理人员。

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井（以下简称突出矿井）、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构，配备管理人员。

（三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间内参加由煤矿安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证明。

（四）煤矿建立健全安全生产责任制。（五）不存在重大生产安全事故隐患。

二、基本原则

（一）发挥领导作用

领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。

（二）突出理念引领

贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产各项工作。

（三）强化风险意识

深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。

（四）注重过程控制

过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制，定期开展标准化管理体系达标检查结果的总结分析。

（五）促进科技进步

健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；完善安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高安全保障能力。

（六）推动持续改进

根据安全生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的变化，不断调整完善管理体系要素内容，推动安全管理水平持续提升。

三、煤矿安全生产标准化管理体系

煤矿安全生产标准化管理体系分为理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。

（一）理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，体现的是主体责任，由

矿长作出表率，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。

（二）组织机构是指建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。

（三）安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循，为安全生产工作提供制度保障。

（四）从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，为煤矿安全生产提供人才保障。

（五）安全风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害的可能性、严重性进行辨识评估，预先采取措施规避、消除或控制安全风险，避免风险失控形成隐患。

（六）事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行排查、登记、治理，避免隐患导致事故。

（七）质量控制是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量指标，以及调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行为等方面工作。

（八）持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。

四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容

（一）理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。

（二）组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。

（三）安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。

（四）从业人员素质考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。

（五）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。

（六）事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。

（七）质量控制。

井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。

露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分的有关规定。

（八）持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。

五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法

（一）井工煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。

表1-2 井工煤矿安全生产标准化评分权重表

序号一二三四五六七质量管理要素理念目标和矿长安全承诺组织机构安全生产责任制及安全管理制度从业人员素质安全风险分级管控事故隐患排查治理专业标准分值 100 100 100 100 100 100 分值权重（ai） 4% 3% 4% 4% 15% 15% 专业权重% 50% 6

控制通风地质灾害防治与测量采煤掘进机电运输调度和应急管理职业卫生和地面设施 100 100 100 100 100 100 100 100 100 10 8 7 7 6 5 4 3 5% 八持续改进 2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。

3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算：

M（aii115Mi）………………………………（1）

式中：

M——井工煤矿安全生产标准化考核得分；

Mi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；

ai——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。

（二）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。 1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为 100 分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-3。

表1-3 露天煤矿安全生产标准化评分权重表

序号一二管理要素理念目标和矿长安全承诺组织机构安全生产责任制三及主要安全管理制度从业人员素质安全风险分级管控事故隐患排查治理 100 100 100 100 4% 4% 15% 15% 标准分值 100 100 权重（ai） 4% 3% 四五六 8

专业钻孔爆破采装运输质量七控制排土机电边坡疏干排水调度和应急管理职业卫生和地面设施八持续改进分值 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 专业权重% 3 7 7 8 5 5 5 3 4 3 5% 50% 2.按照露天煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。

3.各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2）计算：

N（bii117Ni）………………………………（2）

式中：

N——露天煤矿安全生产标准化考核得分；

Ni——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分的安全生产标准化考核得分；

bi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个部分权重值。

4.在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：

T100Q…………………………………（3） 100-P式中:

T——实得分数； Q——加权得分数；

P——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。

2.理念目标和矿长安全承诺

一、基本条件

（一）树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预防为主、综合治理”方针的安全生产理念。

（二）制定符合国家政策法规要求和本单位实际的安全生产工作目标。

（三）矿长作出安全承诺，持续保持、提高煤矿安全生产条件并作出表率，保护矿工生命安全。

二、工作要求

（一）理念目标。

制定煤矿安全生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指导和引领煤矿安全生产工作。

1.树立安全生产理念

安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工了解并认同本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。

2.制定安全生产目标

结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标。建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。煤矿应正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入年度生产经营指标。目标内容应至少包括实现煤矿安全生产“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。

（二）矿长安全承诺。 1.承诺的实施与兑现

煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。

2.承诺的内容

煤矿矿长安全承诺包含但不限于：保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证安全投入、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保证安全培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。

三、评分方法

1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。

2.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产理念（分）内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体理念现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动内容化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求 4 查煤矿理念内容。1项不符合扣1分 1.对安全生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实理念贯彻 2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念 3 查资料。无规定，不得分；规定内容每缺1项，扣1分；1项未落实，扣1分随机抽查。未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣1分查资料。至少列举2条工作体现安全理念，缺1条扣5分二、安全生产目标（分）203 目标内容 30理念安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作落实 10 建立落实分级负责的安全生产目标管理制度，制度对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考核等工作做出规定 6 查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺一项扣2分；一项内容不落实扣2分查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营目标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分。 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营目标 5 2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理、体系改进等方面，体现“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等方面要求 4 14

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分查资料。未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分查资料。无年度安全目标考核机制和方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣3分；考核方案无具体的奖惩措施扣3分查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理1次扣3分得分分解、制定完成目标的工作任务，明确分层目标级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、执行支持条件（人、财、物）和完成时限 5 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应分析原因，提出改进措施 3 目标2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核考核指标、奖惩措施 3 3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 1.煤矿矿长应对安全承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定建立公示 5 查煤矿资料。缺1项扣1分三、矿长安全承诺（分）2.煤矿矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在井口（露天煤矿交接班室）公示矿长安全承诺内容包含但不限于：保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证安全费用提取使用、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员承诺内容不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保证安全培训到位、保证职工福利待遇；保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故 5 查资料和现场。未签署或未公示不得分 5010 查资料。缺1项内容扣2分 15

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查煤矿资料和现场。现场发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的按规定处理查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分得分兑现矿长严格兑现安全承诺 15 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作考核报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理 15 得分合计：

3.组织机构

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

（一）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；

（二）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；

（三）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；

（四）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。

二、工作要求

（一）建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大事项议事机制，负责煤矿重大事项的制定和调整。

（二）明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门。

三、评分方法

1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。

2.按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

3.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

表3-1 煤矿组织机构标准化评分表

项目项目内容基本要求建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大安全事项议事机制，议事内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和调整等，议事后形成会议纪要 1.明确负责安全生产规章制度、操作规程和事故应急预案拟定，安全生产教育培训，安全管理措施的督促落实，应急救援演练的组织，“三违”行为的制止和纠正等安全生产管理工作职责的部门综合管理 2.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门标准分值评分方法查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分得分事分机）制（一、矿内容领导议10 1010 查资料。职责1处未明确扣1分 10 查资料。职责1处未明确扣1分 3.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全培训、绩效考核和持续改进管理职责的部门 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分二、职责部门（分）1.明确负责矿井采、掘（露天煤矿采、剥）工程技术方案设计，年度、月度生产计划的编制，采、掘、巷修（露天煤矿采、剥）工程技术措施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执行的监督检查等工作职责的部门 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分 90专业管理 2.明确负责矿井生产的调度指挥、应急管理，安全监测监控及井上下（露天煤矿坑上下）通讯系统管理等工作职责的部门 3.明确负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、爆破、安全监控（露天煤矿采空区、火区、边坡、爆破、交通运输、安全监控）等技术方案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现场贯彻落实监督检查等工作职责的部门 4.明确负责矿井机电、运输、提升、自动化信息化（露天煤矿穿、采、运、排、机电、自动化信息化）管理等技术方案、规划、规程、措施的编制审批及现场落实执行的督促检查等工作职责的部门 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分 19

项目项目内容基本要求 5.明确负责矿井防治水、水文地质、工程地质、瓦斯地质、测量工程（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及相关规划、技术及措施、规程的编制、审批并现场监督落实执行等工作职责的部门标准分值评分方法得分 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分 6.明确负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门 10 查机构职责。职责1处未明确扣1分得分合计：

4.安全生产责任制及安全管理制度

一、工作要求

（一）建立安全生产责任制

建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。

（二）完善安全生产管理制度

煤矿应对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。

二、评分方法

按表4-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表项目项目内容基本要求 1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以正式文件下发标准分值评分方法查资料。未明确第一责任人不得分；未以正式文件下发扣5分查资料。未明确各级单位安全生产责任，缺1个扣3分；未明确各岗位安全生产责任、责任范围和考核标准，缺1个扣3分查资料和现场。1项未公示扣3分；1项公示不全扣1分查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分得分 10 一、安全生产责任制（分）2.安全生产责任制中，明确部门、科室、区队、班组等各级单位安全生产责任；明确从矿建立长到各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核标准 15 3.根据安全生产责任制列出各岗位安全生产责任制，明确责任范围、考核标准，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示 15 50 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考考核核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理 10 二、安全管理制度（分）安全生产管理制度应满足下列规定：（1）符制度合相关的法律、法规、政策、标准；（2）内要求容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；（3）符合本矿制度管理办法 10 随机抽查。内容1项不满足规定扣2分至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；制度安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用内容管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度 10 查资料。缺1项扣2分；未按规定执行，1处扣1分 20 23

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分三、执行与监督（分）将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全培训生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责 10 查资料及随机抽考。未纳入不得分； 1人未参加培训扣1分。抽考范围覆盖矿领导、管理技术人员、岗位员工各2人，1人未掌握，扣2分查资料和现场。1项制度未执行扣5分，制度执行不到位1处扣1分制度严格执行本矿各项制度执行 10 得分合计：

30 监督对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实 10 查文件。不符合要求1处扣2分

5.从业人员素质

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的。

二、工作要求

（一）人员配备及准入

1.矿领导和总工程师、副总工程师；安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求。

2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员必须具备高中及以上文化程度；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度。

3.专业技术人员符合任职资格。 4.井下不使用劳务派遣工。（二）安全培训

1.矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费；

2.按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质。

3.煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格。

4.自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训；

5.特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗。

6.建立健全从业人员安全培训档案。（三）班组管理与安全行为控制 1.班组安全建设

（1）强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标，保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施；

（2）加强班组作业现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。

2.不安全行为管理

（1）管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力；

（2）对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施，不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。

三、评分方法

1.基本条件不符合，本部分不得分。

2.按表5-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表5-1 煤矿从业人员素质标准化评分表

项目项目内容基本要求 1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有3年以上煤矿相关工作经历矿长及安全生产管理人员 2.安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历标准分值评分方法得分 5 查资料。1人不符合要求扣3分 4 查资料。1人不符合要求扣2分 3.配备满足安全、生产工作需要的副总工程师；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副总工程师 4 查任命文件和上岗情况。未按规定配备防治水副总工程师不得分；其他副总工程师配备不满足工作需要缺1人扣2分查资料。未按要求配备不得分；不能满足工作需要的，缺1人扣2分查资料。1人不符合要求扣2分一、人员配备及准入（分）专业技术人员 1.冲击地压矿井配备满足工作需要防冲专业技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿井的防突机构专业技术人员不少于2人 2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格，且有3年以上井下工作经历 4 4 训二共、安全分培30 特种作业人员具备初中及以上文化程度（自2018年6月1日起新上岗的煤矿特种作业人员特种应当具备高中及以上文化程度），具有煤矿相作业关工作经历，或者职业高中、技工学校及中专人员以上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的《中华人民共和国特种作业操作资格证》 4 查资料和现场。1人不符合要求不得分煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证明上其他岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后，从业在有经验的工人师傅带领下，实习满4个月，人员并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井下不使用劳务派遣工。 1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考基础核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管保障理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定 5 查资料和现场。井下使用劳务派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1分 2 查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣分，执行不到位1处扣1分 (40 ) 28

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场和资料。教师未接受授课技巧培训每1人扣2分，场所、设施等不符合要求或欠缺1处扣1分，每缺1名教师扣2分；不具备条件且未委托培训的不得分查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣2分，未做到专款专用扣1分查资料。无计划不得分，计划不是主要负责人牵头制定，扣2分；计划未覆盖全员，每缺1类人员扣分查资料和现场。培训对象欠缺1种扣分查资料。不符合要求1处扣1分查资料和现场。培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣1分查资料和现场。矿长未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣分得分 2.具备安全培训条件的煤矿，按规定配备同安全培训范围及规模相适应的相对稳定的师资队伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托具备安全培训条件的机构进行安全培训 4 3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到专款专用 4 1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划 4 2.培训对象覆盖所有从业人员 3.安全培训学时符合规定 4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展组织有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新实施规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训 5.矿长和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施 4 4 4 2 4 查资料和现场。1人不符合要求扣1分 29

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查应急预案实施培训资料，无应急预案培训计划不得分；根据应急预案涉及的不同类别人员实施针对性的培训，不符合要求1处扣1分；查现场人员，每1人不熟悉相关知识扣1分按照《煤矿安全培训规定》等法规查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣分；未实现实行一人一档或一期一档不得分查资料和现场。安全培训档案可为书面档案，也可为电子档案。不符合要求1处扣1分得分 7.组织有关人员开展应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握应急预案相关内容 3 1.建立健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，实行一人一档、一期一档培训档案 3 2.档案管理人员明确、职责清晰、制度完善，保存期限符合规定 2 建立并严格执行下列制度： 1.班前、班后会和交接班制度；制度2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；建设 3.学习制度； 4.民主管理班务公开制度； 5.安全绩效考核制度 5 查资料。每缺1项制度扣分，1项制度不严格执行不得分三、班组安全建设(201.有群众安全监督员（不得由班组长兼任） 2 查资料和现场。1.明确矿、区（队）、班组三级安全目标，不符合要求1处扣分；2.班组长兼任安全监督员1人扣分查资料和现场。未建立机构不得分；民主活动开展不符合要求扣分查资料和现场。未建立机制或未开展活动不得分分) 组织建设 2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动 2 3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制 2 30

项目项目内容基本要求标准分值 2 评分方法查资料。未建立机制不得分查资料和现场。不符合要求1处扣分查资料和现场。不符合要求1处扣分查资料。不符合要求1处扣分查资料和现场。不符合要求1处扣分查资料和现场。不符合要求1处扣分得分 4.建立班组长选聘、使用、培养机制 5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权 1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认 2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项 3.组织班组正规循环作业和规范操作 4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考制度核、再上岗、回访、记录等做出规定，并赋予建立每一名职工现场制止不安全行为（含“三违”行为）的权力 1 2 1 现场管理 2 1 2 查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣1分四、不安全行为管理（分）1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（含“三违”行为），并制定行为控制措施 3 查资料。未整理本矿不安全行为扣2分；未制定管控措施1处扣1分分查资料。无帮教不得分，仅采用经济方法，扣1分；查1人未进行帮教，扣分查资料。一周内未观察，1处扣；查回访记录，回访每年少于10人次（如不安全行为在10人次内，应全部回访），少1次扣分；回访表格少1份扣分 2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业管控 3.不安全行为再上岗人员所在的区队（部门）对再上岗人员再上岗一周内，至少实施一次行为观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少于3人签署的再上岗人员的评价意见 2 10 2 31

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。无台账不得分；台账有遗漏、不完善1处扣分得分建立不安全行为（含“三违”行为）台账，包台账括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单记录位、主要原因等信息得分合计：

1 32

6.安全风险分级管控

一、工作要求（一）组织保障

建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，矿长具备安全风险意识，熟知本矿重大风险及管控措施。

（二）安全风险辨识评估

1.年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。

2.专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：

a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；

b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；

c.启封火区、排放瓦斯、探放水、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破、大型设备检修，新技术、新工艺、新设备、新材料试验、应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；

d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或全国煤矿发生重特大事故后；

e.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善

（三）安全风险管控

1.制定《煤矿重大风险管控方案》，明确重大安全风险管控措施和责任，人员、技术、资金等内容；

2.划分重大风险区域，设定作业人数上限，并符合规定； 3.及时公告重大安全风险。（四）保障措施

1.采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。

2.每年组织入井（坑）人员、地面关键岗位，以及参加辨识评估人员参加安全风险知识培训。

二、评分方法

按表6-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。未建立责任体系不得分，职责内容不健全1项扣1分，随机抽查，矿长不清楚本矿重大安全风险，缺1条扣2分，矿长及分管负责人1人不清楚职责扣1分，风险管控责任落实不到位1处扣1分查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程1处不明确扣1分，工作流程内容不完善1处扣分得分一、工作机制（分）建立安全风险分级管控工作责任职责体系，矿长全面负责，分管负责分工人、部门、区队负责分管范围内的安全风险分级管控工作 6 10建立安全风险分级管控工作制制度度，明确安全风险辨识评估范建设围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 35

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、安全风险辨识评估（分）1.每年矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域； 3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂极复杂、煤层自燃及容易自年度燃、有冲击地压等4类重大灾害辨识矿井，应将相应影响地点的风险评估评估为重大风险； 4.年底前编制完成年度安全风险辨识评估报告，制定《煤矿重大风险管控方案》，方案应包含可能引发重特大事故的重大安全风险清单、相应的管控措施以及措施落实的人员、责任、资金保障等内容；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用投入计划新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识评估： 1.专项辨识评估由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识评估地质条件和重大专项灾害因素等方面存在的安全风辨识险；评估 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 16 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开展风险辨识评估工作1处扣1分，参加科室和区队不全，缺1个扣1分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，辨识评估范围不全缺1项扣2分，4类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的，1处扣2分；未编制评估报告或未制定管控方案扣10分,管控方案内容不全缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣分 40 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣分 36

项目项目内容基本要求生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识评估： 1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程启封火区、排放瓦斯、探放水、过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破、大型设备检修，新技术、新工艺、新设备、新材料应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识评估： 1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2.重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据标准分值评分方法得分 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣分 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，生产组织单位（区队）未参加扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣分 37

项目项目内容基本要求本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识评估； 1.专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件标准分值评分方法查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，专业科室缺1个扣1分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣2分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣分查资料。组织者不符合要求不得分，重大安全风险管控方案未覆盖全部重大风险，缺1项扣1分；因人员、技术、资金不明确、不到位影响方案实施的，1项扣1分查资料和现场。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超1人扣分；未按规定悬挂牌板1处扣分查现场。随机抽查4人，1人未了解和掌握扣分查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求1处扣1分，公告内容与清单内容不一致，1处扣1分得分 10 1.由矿长组织实施《重大安全风险管控方案》，人员、技术、资金有保障 5 三、安全风险管控（35管控方案落实 2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。 3.重大安全风险区域作业人员了解相关的重大安全风险管控措施，掌握自身职责并严格落实在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位公告置，公告存在的重大安全风险、警示管控责任人和主要管控措施 3 分）2 四（、保分障）措施 153 采用信息化管理手段，实现对安信息全风险记录、跟踪、统计、分管理析、上报等全过程的信息化管理 4 查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺1项扣1分 38

项目项目内容基本要求 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且每年该项内容不少于2学时 2．年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时标准分值评分方法得分 6 查资料。培训内容和学时不符合要求1处扣 1分，少1人参加扣分教育培训 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1人未参加学习扣1分，1人不掌握本矿辨识评估方法扣分得分合计：

7.事故隐患排查治理

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

（一）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；（二）未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的。

二、工作要求

1.工作机制

（1）建立健全事故隐患排查治理责任制；

（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、验收。

2.事故隐患排查

（1）建立事故隐患排查工作机制，明确排查内容和排查频次；（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位，排查内容包含煤矿重大风险管控措施落实情况和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件以及管理缺陷等其他隐患；

（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。

3.事故隐患治理（1）分级治理

a.事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级的单位（部门）负责；

b.重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施

（2）安全措施

事故隐患治理有安全技术措施。对治理过程危险性较大的事故隐患，应制定现场处置方案，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。

4.监督管理

（1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完成，经验收合格后予以销号，解除督办；

（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。 5.保障措施

（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；

（2）定期组织召开专题会议，对事故隐患排查和治理情况进行汇总分析；

（3）定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相关知识培训。

三、评分方法

1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。

2.按表7-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

3.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

表7-1 煤矿事故隐患排查治理标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。责任未分工或不明确不得分，矿领导不清楚职责 1人扣2分、部门负责人不清楚职责1人扣分查资料。未建立制度不得分；缺1项，扣1分；1处未执行，扣分查资料和现场。未对事故隐患进行分级扣2分，责任单位和人员不明确1项扣1分查资料和现场。未组织排查或未包含重大风险管控措施落实情况检查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求1项扣2分，未制定工作方案扣1分、方案内容缺1项扣分查资料和现场。分管负责人未组织排查或未包含重大风险管控措施落实情况检查不得分，组织人员、范围、频次不符合要求1项扣2分查资料和现场。未安排不得分，人员、范围、频次不符合要求1项扣1分查资料和现场。未进行排查不得分查资料。未建立台账不得分，登记不全缺1项得分一、工作机制（分）建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长职责全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐分工患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确 4 建立事故隐患排查治理相关制度，对事故隐患分制度级标准、排查、治理、督办、验收、监督管理、建设分析总结、考核等工作作出规定并落实 2 二、事故隐患排查（分）10对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患分级等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责治管理理、督办、验收 304 1.矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查（包含重大风险管控措施落实情况检查），排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员 6 2.矿分管采掘、机电运输、通风、地测防治水、周期冲击地压防治等工作的负责人每半月组织相关人范围员对分管领域至少开展1次全面的事故隐患排查（包含分管范围重大风险管控措施落实情况检查） 6 3．生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查 6 4．岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患 5 登记1．建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的上报事故隐患 3 43

项目项目内容基本要求标准分值扣分评分方法得分 2．排查发现重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案 1．重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定及时上报 2．不能立即治理完成的事故隐患，明确治理责分级任单位（责任人）、治理措施、资金、时限，并治理组织实施 4 查资料。不符合要求不得分 6 查资料和现场。组织者不符合要求或未按方案组织实施不得分，治理方案未及时上报扣2分查资料和现场。组织者不符合要求或未按方案组织实施不得分三、事故隐患治理（分）5 3．能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记录 5 查资料和现场。当班未采取措施或未及时治理不得分，不做记录扣3分，记录不全1处扣分查资料和现场。没有措施、措施不落实不得分查资料和现场。现场没有专人指挥不得分、未设置警示标识扣1分、没有安检员监督扣1分四、监督管理（20分）251.事故隐患治理有安全技术措施，并落实到位安全2．对治理过程危险性较大的事故隐患（指可能措施危及治理人员及接近治理区人员安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等），应制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督 1．事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员明确； 2．对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层治理级单位（部门）和人员实施督办；督办 3．挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报 4 5 7 验收销号 1．煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号 4 查资料。督办责任不明确、不落实1次扣2分，未实行提级督办1次扣2分，未及时记录或上报1次扣2分查资料和现场。未进行验收不得分，验收单位不符合要求扣2分，验收不合格即销号的不得分查资料和现场。未按规定报告不得分 2．负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位） 4 44

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1．每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况； 2．及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显公示著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治监督理时限、责任人、停产停工范围； 3．建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督 5 查资料和现场。未定期通报、未及时公告扣2分，通报和公告内容每缺1项扣1分，未设立举报电话扣2分，接到举报未核查或核实后未进行奖励扣2分查资料和现场。未采取信息化手段不得分，管理内容缺1项扣1分查资料。未召开会议定期通报、未编制报告不得分，报告内容不符合要求扣2分查资料和现场。未建立并执行制度不得分，资金无保障扣2分查资料。未按要求开展培训不得分；矿长或分管负责人未参加，1人扣1分；其他人员缺1人扣分查资料。未建立制度、未执行制度不得分，检查结果未运用扣1分采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理信息记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信管理息化管理矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对一般事改进故隐患、重大事故隐患的治理情况进行通报，分完善析事故隐患产生的原因，提出减少事故隐患产生的措施，并编制月度事故隐患统计分析报告 3 3 五、保障措施（15资金建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排保障查治理工作资金有保障 3 分）专项每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故培训隐患排查治理方面的专项培训得分合计：

3 1．建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工考核作实施情况开展经常性检查；管理 2．检查结果纳入工作绩效考核 3

8.质量控制

通风

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患： 1.通风系统方面：（1）矿井总风量不足的；

（2）没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的；

（3）违反规定串联通风的；

（4）没有按设计形成通风系统的，或者生产水平和采区未实现分区通风的；

（5）高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，未设置采区专用回风巷的，或者突出煤层工作面没有独立的回风系统的；

（6）采掘工作面等主要用风地点风量不足的；

（7）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。

2.局部通风方面：

煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或者不能正常使用的。

3.瓦斯管理方面：

（1）出现瓦斯动力现象，或者相邻矿井开采的同一煤层发生了突出，或者煤层瓦斯压力达到或者超过的非突出矿井，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出矿井的除外）；

（2）瓦斯检查存在漏检、假检的；

（3）井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。 4.突出防治方面：

（1）煤与瓦斯突出矿井未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；

（2）煤与瓦斯突出矿井未进行区域或者工作面突出危险性预测的；

（3）煤与瓦斯突出矿井未按规定采取防治突出措施的；（4）煤与瓦斯突出矿井未进行防治突出措施效果检验或者防突措施效果检验不达标仍然组织生产的；

（5）煤与瓦斯突出矿井未采取安全防护措施的。 5.瓦斯抽采方面：

（1）按照《煤矿安全规程》规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的；

（2）突出矿井未装备地面永久瓦斯抽采系统或者系统不能正常运行的；

（3）采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的。 6.安全监控方面：

（1）突出矿井未装备矿井安全监控系统或者系统不能正常运行的；

（2）高瓦斯矿井未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的；

（3）高瓦斯矿井安全监控系统出现故障没有及时采取措施予以恢复的，或者对系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的。

7.防灭火方面：

（1）开采容易自燃和自燃的煤层时，未编制防止自然发火设计或者未按设计组织生产的；

（2）高瓦斯矿井采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；

（3）有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产的。

8.基础工作与爆破管理方面：

未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器的，或者裸露放炮的。

二、工作要求（风险管控）

1.通风系统

（1）矿井通风方式、方法符合《煤矿井工开采通风技术条件》（AQ1028，以下简称AQ1028）规定。矿井安装2套同等

能力的主要通风机装置，1用1备；反风设施完好，反风效果符合《煤矿安全规程》规定;

（2）矿井风量计算准确，风量分配合理，井下作业地点实际供风量不小于所需风量；矿井通风系统阻力合理。

2.局部通风

（1）掘进巷道通风方式、方法符合《煤矿安全规程》规定，每一掘进巷道均有局部通风设计，选择合适的局部通风机和匹配的风筒；

（2）局部通风机安装、供电、闭锁功能、检修、试验等符合《煤矿安全规程》规定，运行稳定可靠，无循环风。

3.通风设施

按规定及时构筑通风设施；设施可靠，利于通风系统调控；设施位置合理，墙体周边掏槽符合规定，与围岩填实接严不漏风。

4.瓦斯管理

（1）按照矿井瓦斯等级检查瓦斯，严格现场瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；

（2）排放瓦斯，按规定制定专项措施，做到安全排放，无“一风吹”。

5.突出防治

有防突专项设计，落实两个“四位一体”综合防突措施，采掘工作面防突措施有效方可作业。

6.瓦斯抽采

（1）瓦斯抽采设备、设施、安全装置、瓦斯管路检查、钻孔参数、监测参数等符合《煤矿瓦斯抽放规范》（AQ1027，以下简称AQ1027）规定；

（2）瓦斯抽采系统运行稳定、可靠，抽采能力及指标满足《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》要求；

（3）积极利用抽采瓦斯。 7.安全监控

安全监控系统满足《煤矿安全监控系统通用技术要求》（AQ6201，以下简称AQ6201）、《煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范》（AQ1029，以下简称AQ1029）和《煤矿安全规程》的要求，维护、调校、检定到位，系统运行稳定可靠。

8.防灭火

（1）按《煤矿安全规程》规定建立防灭火系统、自然发火监测系统，系统运行正常，防灭火措施落实到位；

（2）开采自燃煤层、容易自燃煤层进行煤层自然发火预测预报工作；

（3）井上、下消防材料库设置和库内及井下重要岗点消防器材配备符合《煤矿安全规程》和《煤炭矿井设计防火规范》（GB51078，以下简称GB51078）规定。

9.粉尘防治

（1）防尘供水系统符合《煤矿安全规程》要求；

（2）隔爆设施安设地点、数容量及安装质量符合《煤矿井下粉尘综合防治技术规范》（AQ1020，以下简称AQ1020）规定；

（3）综合防尘措施完善，防尘设备、设施齐全，使用正常。

10.基础与爆破管理

（1）建立组织保障体系，设立相应管理机构，完善各项管理制度，明确人员负责，按制度执行，工作有计划、有总结，有序有效开展工作；

（2）按规定绘制图纸，完善相关记录、台账、报表、报告、计划及支持性文件等资料，并与现场实际相符；

（3）按《煤矿安全规程》要求建设布置和管理井下爆炸物品库，爆炸物品库存、领用等各环节按制度执行；

（4）井下爆破作业按照爆破作业说明书进行，爆破作业执行“一炮三检”和“三人连锁”制度，正确处理拒爆、残爆；

（5）管理、技术以及作业人员掌握相应的岗位技能，规范操作，无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（以下简称“三违”）行为，作业前进行安全确认。

三、评分方法

1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。

2.按表评分，通风10个大项每大项标准分为100分，按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

3.以10个大项的最低分作为通风部分得分。

3.“局部通风”大项以所检查的各局部通风区域中最低分为该大项得分；“通风设施”大项以所检查的分项的平均分之和为该大项得分；不涉及的大项，如突出防治或者瓦斯抽采等，该大项不考核。

4.大项内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C……………………………（1） 100B式中：

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

表煤矿通风标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。改变通风系统（巷道贯通）无审批措施的扣10分，其他1处不符合要求扣5分得分一、通风系统（分）1.全矿井、一翼或者一个水平通风系统改变时，编制通风设计及安全技术措施，经企业技术负责人审批；巷道贯通前应当制定贯通专项措施，经矿总工程师审批；井下爆炸物品库、充电硐室、采区变电所、实现采区变电所功能的中央变电所有独立的通风系统 2.井下没有违反《煤矿安全规程》规定的扩散通风、采空区通风和利用局部通风机通风的采煤工作面；对于允许布置的串联通风，制定安全技术措施，其中开拓新水平和准备新采区的开掘巷道的回风引入生产水平的进风中的安全技术系统措施，经企业技术负责人审批，其他串管理联通风的安全技术措施，经矿总工程师审批 3.采区专用回风巷不用于运输、安设电气设备，突出区不行人；专用回风巷道维修时制定专项措施，经矿总工程师审批 4.装有主要通风机的井口防爆门等反风设施每季度至少组织检查维修1次，有记录；制定年度全矿性反风技术方案，按规定审批，实施有总结报告，并达到反风效果 1.新安装的主要通风机投入使用前，进行1次通风机性能测定和试运转工作，投入使用后每5年至少进行1次性能测定；矿井通风阻力测定符合《煤矿安全规程》规定 20 查现场和资料。不符合要求1处扣10分，安全技术措施有缺陷或与《煤矿安全规程》不符1处扣2分 3.采区专用回风巷维修时制定专项措施，经矿总工程师审批查资料和现场。未制定年度全矿性反风技术方案或者少1台主要通风机的反风试验或者反风效果不符要求1项扣5分；其他1处不查资料。通风机性能或者通风阻力未测定的不得分，其他1处不符合要求扣1分 2.矿井每年进行1次通风能力核定；井下测风站（点）布置齐全、合理，并有测风记录牌板，填写所需风量等参数，每10天至少进行1次井下全面测风，井下各硐室和巷道的供风量满足计算所需风量 20 5 10010 风量配置 10 2.矿井每年进行1次通风能力核定；每10天至少进行1次井下全面测风，井下各硐室和巷道的供风量满足计算所需风量 10 53

项目项目内容基本要求 3.矿井有效风量率不低于85％；矿井外部漏风率每年至少测定1次，外部漏风率在无提升设备时不得超过5％，有提升设备时不得超过15％采煤工作面进、回风巷实际断面不小于设计断面的2/3；其他全风压通风巷道实际断面不小于设计断面的4/5；矿井通风系统的阻力符合AQ1028规定；矿井内各地点风速符合《煤矿安全规程》规定 5.矿井主要通风机安设监测系统，能够实时准确监测风机运行状态、风量、风压等参数标准分值评分方法查资料。未测定扣5分，有效风量率每低、外部漏风率每高1个百分点扣1分查现场和资料。巷道断面1处（长度按5m计）不符或者阻力超规定扣2分；风速不符合要求1处扣5分查现场。未安监测系统的不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场和资料。1处发生循环风扣15分；无计划停风1次扣10分；其他1处不符合要求扣2分得分 10 10 5 二、局部通风（分）1．采用局部通风机供风的掘进巷道应安设同等能力的备用局部通风机，实现自动切换。局部通风机的安装、使用符合《煤矿安全规程》规定，实行挂牌管理，指定的管理人员上岗签字并进行切换试验，有记录；不发生循环风；不出现无计划停风，有计划停风前制定专项装备通风安全技术措施措施 2.局部通风机有消音装置进气口有完整防护网和集流器，高压部位有衬垫，与风筒连接使用不少于长的硬质过渡节，各部件连接完好，不漏风。局部通风机及其启动装置安设在进风巷道中，地点距回风口大于10m，且10m范围内巷道支护完好，无淋水、积水、淤泥和杂物；局部通风机离巷道底板高度不小于 1.风筒末端到工作面的距离不超过10m，且风流到工作面；自动切换的交叉风筒与使用的风筒筒径一致，交叉风筒不置放巷道拐弯处且与2台局部通风机方位相一致，不漏风 2.使用抗静电、阻燃风筒，实行编号管理。风筒接头严密，无破口（末端20m风筒除外），无反接头；软质风筒接头反压敷设边，硬质风筒接头加垫、螺钉紧固 3.风筒吊挂平、直、稳，软质风筒逢环必挂，硬质风筒每节至少吊挂2处；风筒不被摩擦、挤压 4.风筒拐弯处用弯头或者骨架风筒缓慢拐弯，不拐死弯；异径风筒接头采用过渡节，无花接 35 查现场。不符合要求1处扣2分 15 10 查现场和资料。不符合要求1处扣5分查现场。使用非抗静电、非阻燃风筒不得分；其他1处不符合要求扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣1分 100 15 15 10 54

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场。应建未建或者构筑不及时不得分；其他1处不符合要求扣10分得分 1.有构筑通风设施（指永久密闭、风门、风窗和风桥）设计方案及安全措施，设施墙（桥）体采用不燃性材料构筑，其厚度不小于（防突风门、风窗墙体不小于），严密不漏风 2.密闭、风门、风窗墙体周边按规定掏槽，墙体与煤岩接实，四周有不少于的裙边，周边及围岩不漏风；墙面平整、设施无裂缝、重缝和空缝，并进行勾缝或者管理抹面或者喷浆，抹面的墙面1m2内凸凹深度不大于10mm 3.设施5m范围内支护完好，无片帮、漏顶、杂物、积水和淤泥 4.设施统一编号，每道设施有规格统一的施工说明及检查维护记录牌，风门及采空区密闭每周、其他设施每月至少检查1次设施完好及使用情况，有设施检修记录及管理台账 1.密闭位置距全风压巷道口不大于5m，设有规格统一的瓦斯检查牌板和警标，距巷道口大于2m的设置栅栏；密闭前无瓦斯积聚。所有导电体在密闭处断开密闭（在用的管路采取绝缘措施处理除外） 2.密闭内有水时设有反水池或者反水管，采空区密闭设有观测孔、措施孔，且孔口设置阀门或者带有水封结构 1.每组风门不少于2道（含主要进、回风巷之间的联络巷设的反向风门），其间距不小于5m（通车风门间距不小于1列车长度）；通车风门设有发出声光信号的装置，且声光信号在风门两侧都能接收 2.风门能自动关闭，并连锁，使2道风风门门不能同时打开；门框包边沿口，有衬风窗垫，四周接触严密，门扇平整不漏风；风窗有可调控装置，调节可靠 3.风门、风窗水沟处设有反水池或者挡风帘，轨道巷通车风门设有底槛，电缆、管路孔堵严，风筒穿过风门（风窗）墙体时，在墙上安装与胶质风筒直径匹配的硬质风筒 1.风桥两端接口严密，四周为实帮、实底，用混凝土浇灌填实；桥面规整不漏风风桥 2.风桥通风断面不小于原巷道断面的4/5，呈流线型，坡度小于30°；风桥上、下不安设风门、调节风窗等 15 7 查现场。不符合要求1处扣5分 4 查现场。1处不符合要求不得分 4 查现场。1处不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣5分；栅栏设置不合格1处扣1分，扣至2分止查现场。不符合要求1处扣5分三、通风设施（分）10 10 100 10 查现场。不符合要求1处扣5分 10 查现场。不符合要求1处扣5分 10 查现场。不符合要求1处扣5分 10 查现场。不符合要求1处扣5分查现场。不符合要求1处扣5分 10 55

项目项目内容基本要求 1.按《煤矿安全规程》和《煤矿瓦斯等级鉴定办法》进行煤层瓦斯含量、瓦斯压力等参数测定和矿井瓦斯等级鉴（认）定及瓦斯涌出量测定 2.编制年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施，并严格落实标准分值评分方法得分 10 查资料。未鉴定、测定不得分查资料。未编制1项扣5分；其他1处不符合要求扣1分查现场或者资料。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣5分查资料和现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。瓦斯超限1次扣5分；其他1处不符合要求扣1分鉴定及措施 15 四、瓦斯管理（分）五、突出防治（分）1.矿长、总工程师、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工、安全监测工等下井时，携带便携式甲烷检测报警仪。瓦斯检查工下井时携带便携式甲烷检测报警仪和光学瓦斯检测仪瓦斯2.瓦斯检查地点、周期符合《煤矿安全检查规程》规定；瓦斯检查工在井下指定地点交接班，有记录 3.瓦斯检查做到井下记录牌、瓦斯检查手册、瓦斯检查班报（台账）“三对口”；瓦斯检查日报及时上报矿长、总工程师签字，并有记录 1.采掘工作面及其他地点的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定；瓦斯超限立即切断电源，并撤出人员，查明瓦斯超限原因，落实防治措施 2.临时停风地点停止作业、切断电源、撤出人员、设置栅栏和警示标志；长期现场停风区在24h内封闭完毕。停风区内甲管理烷或者二氧化碳浓度达到%或者其他有害气体浓度超过《煤矿安全规程》规定不立即处理时，在24h内予以封闭，并切断通往封闭区的管路、轨道和电缆等导电物体 3.瓦斯排放按规定编制专项措施，经矿总工程师批准，并严格执行，且有记录；采煤工作面不使用局部通风机稀释瓦斯 1.编制矿井及井巷揭穿突出煤层的防突专项设计，和所有区域防突措施的设计，经企业技术负责人审批，新水平、新采区设计有防突设计篇章，并严格执突出行管理 2.区域预测为无突出危险区的结果、保护效果和范围考察结果经企业技术负责人审批；区域防突措施效果检验结果经矿总工程师审批，按预测、检验结果，采取相应防突措施 10 15 10 100 10015 查资料和现场。未按规定执行1项扣10分 15 10 查资料。无措施或者未执行不得分；其他1处不符合要求扣5分查资料和现场。未编审设计不得分；执行不严格1处扣15分查现场和资料。未审批不得分；执行不严格1处扣15分 25 20 56

项目项目内容基本要求 3.突出煤层采掘工作面编制防突专项设计及安全技术措施，经矿总工程师审批，实施中及时按现场实际作出补充修改，并严格执行标准分值评分方法查资料和现场。未编审设计及措施或者未执行不得分；执行不严格1处扣5分查现场。不符合要求1处扣2分得分 20 避难硐室、反向风门、压风自救装置、隔离式自救器、远距离爆破等安全防护措施符合《防治煤与瓦斯突出细则》要求 1.突出煤层的采掘工作面、井巷揭煤工作面悬挂防突预测图板、综合防突措施管理牌板、允许推进距离标志牌，有区域预测、效果检验、测定煤层瓦斯压力、含量等钻孔的施工参数及检测数据设备牌板设施 3.有采掘工作面瓦斯地质图、防突预测图、预抽煤层瓦斯区域防突措施竣工图和在突出煤层顶、底板掘进岩巷时地质预测巷道剖面图，各类图纸绘制修改及内容符合《防治煤与瓦斯突出细则》 4.有防突钻孔施工记录和验收单，区域预测、预抽、效果检验及测定煤层瓦斯压力、含量等钻孔施工有视频监控监视钻孔深度录像及核查记录 1.瓦斯抽采设施、抽采泵站符合《煤矿安全规程》要求 20 5 查现场。不符合要求1处扣2分 5 查资料。不符合要求1处扣2分 5 查资料。不符合要求1处扣2分查现场和资料。不符合要求1处扣5分查现场和资料。不符合要求1处扣2分查资料和现场。未按规定检测核实的1次扣5分，其他1处不符合要求扣2分查资料和现场。管路损坏或者与带电物体接触不得分；其他1处不符合要求扣1分 15 六、瓦斯抽采（分）抽采系统 2.编制瓦斯抽采工程（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）设计，并按设计施工 1.对瓦斯抽采系统的瓦斯浓度、压力、流量等参数实时监测，定期人工检测比对，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采钻场每周至少1次，根据实际测定情况对抽采系统进行及时调节 2.井上下敷设的瓦斯管路，不得与带电物体接触并应当有防止砸坏管路的措检查施。每10天至少检查1次抽采管路系与管统，并有记录。抽采管路无破损、无漏理气、无积水；抽采管路离地面高度不小于（采空区留管除外） 3.抽采钻场及钻孔设置管理牌板，数据填写及时、准确，有记录和台账 4.高瓦斯、突出矿井及时进行瓦斯抽采达标评判，保持抽采达标煤量符合准备煤量、回采煤量的可采期要求 15 15 10015 15 15 查资料和现场。不符合要求1处扣分查资料。达标煤量不足、可采期不够不得分，其他不符合要求1处扣3分 57

项目项目内容基本要求 5.矿井瓦斯抽采率符合《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》要求 1.矿井安全监控系统具备“风电、甲烷电、故障”闭锁及手动控制断电闭锁功能和实时上传监控数据的功能标准分值 10 评分方法查资料。不符合要求不得分查资料和现场。系统功能不全扣5分，其他1处不符合要求扣2分查资料和现场。报警、断电、复电1处不符合要求扣5分；其他1处不符合要求扣2分得分 15 七、安全监控（分）2.安全监控设备的种类、数量、位置、报警浓度、断电浓度、复电浓度、电缆敷设等符合《煤矿安全规程》规定，设备性能、仪器精度符合要求，系统装备实行挂牌管理装备3.安全监控系统的主机双机热备，连续设置运行，当工作主机发生故障时，备用主机应在60s内自动投入工作；中心站应双回路供电并配备不小于4h在线式不间断电源；站内设备应有可靠的接地和防雷装置，监控使用录音电话，录音保存3个月以上 4.井下监控设备的完好率为100%，有监控设备台账，传感器、分站备用量不少于应配备数量的20%，待修率不超过20% 安装使用的甲烷、一氧化碳、风速、温度传感器在设置地点在线调校，采用载体催化原理的甲烷传感器每15天、采用激光原理的甲烷传感器每6个月使用检测空气样和校准气样至少调校1次，其他试验传感器每月至少调校1次，有现场调校记录，甲烷电闭锁和风电闭锁功能每15天测试1次，其中，对可能造成局部通风机停电的，每半年测试1次，并有测试签字记录 1.安全监控设备中断运行或者出现异常情况，查明原因，采取措施及时处理，监控其间采用人工检测，并有记录设备 2.安全监控系统显示和控制终端设置在矿调度室，24h有监控人员值班有监控系统运行日志，安全监控日报及报警断电记录月报经矿长、总工程师签资料字；建立监控系统数据库，系统数据有管理备份并保存2年以上 15 15 查现场或资料。不符合要求1处扣2分 10 查资料或现场。1台不符合要求扣2分 1.按《煤矿安全规程》规定进行煤层的八（防治分灭、自燃倾向性鉴定，制定矿井防灭火措）火防措施施，建立防灭火系统，并严格执行 10010015 查资料和现场。不符合要求1处扣2分 10 10 查资料和现场。不符合要求1处扣5分查现场和资料。1处不符合要求不得分查资料和现场。数据无备份或者数据库缺少数据扣5分，其他1处不符合要求扣2分查资料和现场。未鉴定不得分，其他1处不符合要求扣 10 10 58

项目项目内容基本要求标准分值评分方法 5分得分 2.开采自燃、容易自燃煤层的采掘工作面作业规程有防止自然发火的技术措施，并严格执行 3.井下易燃物存放符合规定，进行电焊、气焊和喷灯焊接等作业符合《煤矿安全规程》规定，每次焊接制定安全措施，经矿长批准，并严格执行 4.每处火区建有火区管理卡片，绘制火区位置关系图；启封火区有计划和安全措施，并经企业技术负责人批准 1.按《煤矿安全规程》规定设置井上、下消防材料库，配足消防器材，且每季度至少检查1次 2.按《煤矿安全规程》规定井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库等地点的支护和风门、风窗采用不燃性材料，并配备有灭火器材，其种类、数量、规格及存放地点，均在灾害预防和处理计划中明确规定设施3.矿井设有地面消防水池和井下消防管设备路系统，每隔100m(在带式输送机的巷道中每隔50m)设置支管和阀门，并正常使用。地面消防水池保持不少于200m3的水量，每季度至少检查1次 4.开采容易自燃和自燃煤层，确定煤层自然发火标志气体及临界值，开展自然发火预测预报工作，建立监测系统；在矿井防止自然发火设计中明确选定自然发火观测站或者观测点，每周进行1次观测分析。发现异常，立即采取措施处理无一氧化碳超限作业，采空区密闭内及控制其他地点无超过35℃的高温点（因地温指标和水温影响的除外）及时封闭与采空区连通的巷道及各类废封闭弃钻孔；采煤工作面回采结束后45天时限内进行永久性封闭 10 查资料和现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查资料。不符合要求1处扣5分查资料和现场。缺消防材料库不得分，其他1处不符合要求扣1分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查现场。无消防水池或者水量不足不得分；缺支管、阀门，1处扣2分；其他1处不符合要求扣分查资料和现场。无监测系统不得分，1处预测预报不符合要求扣5分，其他1处不符合要求，扣2分查资料和现场。有超限作业不得分；其他1处不符合要求扣2分查资料和现场。1处不符合要求，扣2分查资料和现场。未鉴定或者无措施不得分；其他1处不符合要求扣2分 10 10 10 10 10 15 10 5 九治、鉴定分（粉及措）尘施防100按《煤矿安全规程》规定鉴定煤尘爆炸性；制定年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施，并组织实施 10 59

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.按照AQ1020规定建立防尘供水系统；防尘管路吊挂平直，不漏水；管路三通阀门便于操作 2.运煤（矸）转载点设有喷雾装置，采掘工作面回风巷至少设置2道风流净化水幕，净化水幕和其他地点的喷雾装置符合AQ1020规定设备3.按《煤矿安全规程》要求安设隔爆设设施施，且每周至少检查1次，隔爆设施安装的地点、数量、水量或者岩粉量及安装质量符合AQ1020规定 4.采煤机、掘进机内外喷雾装置使用正常；液压支架和放顶煤工作面的放煤口安设喷雾装置，降柱、移架或者放煤时同步喷雾，喷雾压力符合《煤矿安全规程》要求；破碎机安装有防尘罩和喷雾装置或者除尘器 15 15 10 查现场。未建立系统不得分，缺管路1处扣5分，其他1处不符合要求扣2分查现场。缺装置1 处扣5分；其他1处不符合要求扣1分查资料和现场。未设隔爆设施，1处扣5分；其他1处不符合要求扣2分 10 查现场。缺外喷雾装置或者喷雾效果不好1处扣5分；其他1处不符合要求扣2分查现场。未湿式钻孔或者无措施扣5分；其他1处不符合要求扣2分查现场。不符合要求1处扣5分查资料和现场。采煤工作面未注水1处扣5分；其他1处不符合要求扣2分 1.采用湿式钻孔或者孔口除尘措施，爆破使用水炮泥，爆破前后冲洗煤壁巷帮；炮掘工作面安设有移动喷雾装置，爆破时开启使用 10 2.喷射混凝土时，采用潮喷或者湿喷工艺，并装设除尘装置。在回风侧100m范围内至少安设2道净化水幕防除尘措施 3.采煤工作面按《煤矿安全规程》规定采取煤层注水措施，注水设计符合AQ1020规定 10 10 4.定期冲洗巷道积尘或者撒布岩粉。主要大巷、主要进回风巷每月至少冲洗1次，其他巷道冲洗周期或者撒布岩粉由矿总工程师确定。巷道中无连续长5m、厚度超过2mm的煤尘堆积 10 查资料和现场。煤尘堆积超限1处扣5分；其他1处不符合要求扣2分查资料和现场。缺制度或者操作规程不得分；其他1处不符合要求扣3分查资料。缺1项计划或者总结扣3分，其他1处不符管理（分）十、基础工作与爆破1.有完善矿井通风、瓦斯防治、综合防尘、防灭火、安全监控和爆破等专业管理制度，各工种有岗位安全生产责任制工作和操作规程，并严格执行制度 2.制定瓦斯防治中长期规划和年度计划。矿每月至少召开1次通风工作例会，总结安排年、季、月通风工作，并9 1009 60

项目项目内容有记录基本要求标准分值评分方法合要求扣1分得分有通风系统图、分层通风系统图、通风网络图、通风系统立体示意图、瓦斯抽采系统图、安全监控系统图、防尘系统图、防灭火系统图等；有测风记录、通风值班记录、通风（反风）设施检查及资料维修记录、粉尘冲洗记录、防灭火检查管理记录；有密闭管理台账、煤层注水台账、瓦斯抽采台账等；安全监控及防突方面的记录、报表、账卡、测试检验报告等资料符合AQ1029及《防治煤与瓦斯突出细则》要求，并与现场实际相符按检测需要配备检测仪器，每类仪器的备用量不小于应配备使用数量的20%，仪器仪器的调校、维护及收发和送检工作有仪表专门人员负责，按期进行调校、检验，确保仪器完好 1.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施 2.现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制；掌握本岗位相应的操作规程岗位和安全措施，操作规范；无“三违”行规范为 3.作业前对作业范围内空气环境、设备运行状态及巷道支护和顶底板完好状况等实时观测，进行安全确认 1.井下爆炸物品库、爆炸物品贮存及运输符合《煤矿安全规程》规定爆炸2.有爆炸物品领退、电雷管编号的相关物品规定，电雷管（包括清退入库的电雷管理管）在发给爆破工前，用电雷管检测仪逐个测试电阻值，并将脚线扭结成短路查资料和现场。图纸、记录、台账等资料缺1种扣3分，与现场实际不符1处扣2分；其他1处不符合要求扣分 12 12 6 6 6 4 查资料和现场。仪器数量不足或者无专门人员负责扣3分，其他不符要求1台次扣1分查资料和现场。不符合要求1处扣3分查现场。发现“三违”不得分，不执行岗位责任制、不规范操作1人次扣1分查现场。1人次不确认扣1分，其他1处不符合要求扣分查现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。未按规定发放扣4分，规定缺1项内容扣2分查资料和现场。1处不符合要求不得分查资料和现场。无爆破说明书或者不执行不得分，其他1处不符合要求扣2分 8 1.爆破作业执行“一炮三检”“三人连锁”制度，采取停送电（突出煤层）、撤人、设岗警戒措施。特殊情况下的爆破作业，制定安全技术措施，经矿总工爆破程师批准后执行管理 2.编制爆破作业说明书，并严格执行。现场设置爆破图牌板 8 6 61

项目项目内容基本要求 3.爆炸物品现场存放、引药制作符合《煤矿安全规程》规定 4.残爆、拒爆处理符合《煤矿安全规程》规定标准分值 6 8 评分方法查现场。不符合要求1处扣2分查现场和资料。不符合要求不得分得分得分合计：

地质灾害防治与测量

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

1.煤矿地质灾害防治与测量技术管理重大事故隐患：（1）未配备地质测量工作专业技术人员的；

（2）水文地质类型复杂、极复杂矿井没有设立专门防治水机构和配备专门探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的。

2.煤矿防治水重大事故隐患：

（1）未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产的；

（2）在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；

（3）未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；（4）有透水征兆未撤出井下作业人员的；

（5）受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间未实施停产撤人的；

3.煤矿防治冲击地压重大事故隐患：

（1）首次发生过冲击地压动力现象，半年内没有完成冲击地压危险性鉴定的；

（2）有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；

（3）未进行冲击地压预测预报，或采取的防治措施没有消除冲击地压危险仍组织生产的。

二、工作要求（风险管控）

1.煤矿地质

（1）查明隐蔽致灾地质因素；

（2）在不同生产阶段，按期完成各类地质报告修编、提交、审批等基础工作；

（3）原始记录、成果资料、地质图纸等基础资料齐全，管理规范；

（4）地质预测预报工作满足安全生产需要；

（5）储量计算和统计管理符合《矿山储量动态管理要求》规定。

2.煤矿测量

（1）测量控制系统健全，测量工作执行通知单制度，原始记录、测量成果齐全；

（2）基本矿图种类、内容、填绘、存档符合《煤矿测量规程》规定；

（3）沉陷观测台账资料齐全。 3.煤矿防治水

（1）坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”基本原则，做好雨季“三防”，矿井、采区防排水系统健全；

（2）防治水基础资料（原始记录、台账、图纸、成果报告）齐全，满足生产需要；

（3）井上、下水文地质观测符合《煤矿防治水规定》要求，水文地质类型明确；

（4）防治水工程设计方案、施工措施、工程质量符合规定；

（5）水文地质类型复杂或极复杂的矿井建立水文动态观测系统和水害监测预警系统。

4.煤矿防治冲击地压

（1）按规定进行煤岩冲击倾向性鉴定，鉴定结果报上级有关部门备案；

（2）开展冲击危险性评价、预测预报工作，按规定编制防冲设计及专项措施，防治措施有效、落实到位；

（3）冲击地压监测系统健全，运行正常。

三、评分方法

1.按照表、、、和评分，每个表总分为100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2.地质灾害防治与测量安全生产标准化考核得分采用下列方法计算：

（1）无冲击地压灾害，水文地质类型简单和中等矿井按式（1）计算：

AJ15%D30%C25%F130%……………（1）

（2）无冲击地压灾害，水文地质类型复杂和极复杂矿井按式（2）计算：

AJ15%D25%C20%F140% …………（2）

（3）冲击地压矿井，水文地质类型简单和中等矿井按式（3）计算：

AJ15%D20%C15%F120%F230%…（3）

（4）冲击地压矿井，水文地质类型复杂及以上矿井按式（4）计算：

AJ15%D15%C15%F125%F230%…（4）

式中：

A——煤矿地质灾害防治与测量部分安全生产标准化考核得分；

J——煤矿地质灾害防治与测量技术管理标准化考核得分； D——煤矿地质标准化考核得分； C——煤矿测量标准化考核得分； F1——煤矿防治水标准化考核得分； F2——煤矿防治冲击地压标准化考核得分。

煤矿地质灾害防治与测量技术标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、规章制度(50建立以下制度： 1.地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度； 2.地测资料、技术报告审批制度； 3.图纸的审批、发放、回收和销毁制度； 4.资料收集、整理、定期分析、保管、制度提供制度；建设 5.隐蔽致灾地质因素普查制度； 6.水害防治技术管理制度； 7.水害预测预报制度； 8.水害排查治理制度； 9.探放水制度； 10.重大水患停产撤人制度； 11.应急处置制度 20 查资料。每缺1项制度扣5分；制度有缺陷1处扣1分分) 图纸、资料、文件等分类保管，建立纸资料质或电子目录索引、借阅记录台账，存管理档管理，电子文档定期备份 20 1.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施； 2.现场作业人员严格执行本岗位安全生岗位产责任制，掌握本岗位相应的操作规程规范和安全措施，操作规范，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 25 二、装备保障（分）1.工器具、装备完好，满足规定和工作需要； 2.地质工作至少采用一种有效的物探装装备备；管理 3.采用计算机制图； 4.地测信息系统与上级公司联网并能正常使用 35 查资料。未分类保管扣5分，未建立目录索引和借阅记录台账扣3分，存档不齐，每缺1种扣3分，电子文档备份不全，每缺1种扣2分查资料和现场。发现“三违”不得分，不执行岗位责任制、不规范操作1人次扣3分；不掌握岗位安全职责、管理制度、操作规程、安全技术措施等发现扣3分查资料和现场。因装备不足或装备落后而影响安全生产的不得分；装备不能正常使用1台扣2分；无物探装备扣5分；未采用计算机制图扣10分；未建立地测信息系统或地测信息系统未与上级公司联网扣10分，不 50 68

项目项目内容基本要求标准分值评分方法能正常使用扣5分得分得分合计：

表煤矿地质标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分查资料。未开展地质观测、无观测资料不得分，资料无针对性扣5分，观测不符合《煤矿地质工作规定》的要求1处扣2分；地质观测与资料编录不及时、编录内容不完整、原始记录不规范1处扣2分；未跟踪地质变化、未及时填写构造卡片或构造变化与预报出入较大而未提出变化管理意见，1处扣3分查资料。矿井隐蔽致灾地质因素普查不全面，每缺1类扣5分；普查方法不当扣2分；未按原则划分煤矿地质类型扣5分；未及时划分煤矿地质类型不得分；应有而未有勘探设计或勘探成果的1项扣10分；施工结果与技术分析成果出入较大而未采取措施的1处扣5分；应开展而未开展的研究缺1次扣2分地质观测与分析 1.按《煤矿地质工作规定》要求进行地质观测与资料编录； 2.跟踪地质变化，及时提出变化管理意见 10 一、基础工作（20 分）井上下勘探 1.按规定查明影响煤矿安全生产的各种隐蔽致灾地质因素；按“就高不就低”原则划分煤矿地质类型，出现影响煤矿地质类型划分的突水和煤与瓦斯突出等地质条件变化时，在1年内重新进行地质类型划分 2.地面勘探工程、井下地质钻探、井下物探工程，应有设计、有成果或总结或报告； 3.按规定开展煤矿地质补充调查与勘探工程研究、综合勘查与分析研究二、基础资料（35） 10 地质按规定编制满足不同生产阶段需求的地质报告，报告按期修编，并按要求审批 10 查资料。地质类型划分报告、生产地质报告、隐蔽致灾地质因素普查报告不全，每缺1项扣3分；地质报告未按期修编1次扣3分；未按要求审批1次扣2分 70

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。综合分析成果不能满足安全生产需要的，扣10分；综合分析成果与资料内容存在明显漏洞或错误的，扣5分；说明书、采后总结、台账、图种不全的，每缺1项扣4分；使用未经批准的资料，或内容严重不符合规定的，每次扣2分；文字、原始资料、台账、图纸标识、数字与实际不符或自相矛盾的，或内容不全的，1处扣1分；图幅不全扣2分；地质图件无电子文档扣2分；台账或图纸未及时更新的，1处扣1分；图例、注记不规范的，1处扣1分；素描图不全的，少1个工作面扣3分，填绘距离超过规定的，1处扣1分；台账或图纸要素内容不全1处扣1分；日常用图中采掘工程及地质内容未及时填绘的，1处扣1分查资料。专用记录本不全，每缺1种扣3分；其他1处不符合要求扣1分得分综合分析及台账图纸 1.采掘工程设计或施工前，按时提交由总工程师批准的采区地质说明书、回采工作面地质说明书、掘进工作面地质说明书； 2.井巷揭煤前，探明煤层厚度、地质、构造、瓦斯地质、水文地质及顶底板等地质条件，编制揭煤地质说明书； 3.采煤工作面和采区结束后，按规定整理资料编制采后总结； 4.按《煤矿地质工作规定》要求整理编制必备的地质台账、地质图件等地质基础资料； 5.地质图件内容符合《煤矿地质测量图技术管理规定》及其补充规定要求，图种齐全有电子文档； 6.各项综合分析成果能满足安全生产工作需要 20 原始1.有专用原始记录本，分档按时间顺序保存；记录 2.记录内容齐全，字迹、草图清楚 5 三、预测预报（10地质预报内容符合《煤矿地质工作规定》要求，地质内容齐全，有年报、月报和临时性预报，并以年预报为单位装订成册，归档保存 10 分）查资料。采掘地点预报不全，每缺1个采掘工作面扣5分，预报内容不符合规定、预报有疏漏、失误1处扣1分，未经批准1次扣2分；未预报造成工程事故本项不得分 71

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分四、瓦斯地质（151.突出矿井及高瓦斯矿井每年编制并至少更新1次各主采煤层瓦斯地质图，规范填绘瓦斯赋存采掘进度、煤层赋存条件、地质构造、被保护范围瓦斯等内容，图例符号绘制统一，字体规范；地质 2.采掘工作面距保护边缘不足50m前，编制发放临近未保护区通知单，按规定揭露煤层及断层，探测设计及探测报告及时无误； 3.根据瓦斯地质图及时进行瓦斯地质预报查资料。瓦斯预报错误造成工程事故或误揭煤层及断层的不得分；未编制下发临近未保护区通知单的，1次扣2分；未编制揭煤探测设计及探测报告扣5分；其他1项不符合要求扣1分 15 分）五、资源回收及储量管理（20分）得分合计：

储量估算图有符合《矿山储量动态管理要求》规定的各种图纸，内容符合储量、损失量计算图要求 6 查资料。图种不全，每缺1种扣2分，其他1项不符合要求扣1分查资料。每种台账至少抽查1本，台账不全或未按规定及时填写的，或台账无电子文档的，每缺1种扣2分；台账内容不全、数据前后矛盾的，1处扣1分储量有符合《矿山储量动态管理要求》规定的储量计估算算台账和损失量计算台账，种类齐全、填写及成果时、准确，有电子文档台账 6 1.储量动态清楚，损失量及构成原因等准确； 2.储量变动批文、报告完整，按时间顺序编号、合订； 3.定期分析回采率，能如实反映储量损失情况；统计 4.采区工作面结束后，采后总结中有损失率分析管理的相关内容； 5.每半年进行1次全矿回采率总结； 6.三年内丢煤通知单完整无缺，按时间顺序编号、合订； 7.采区、工作面回采率符合要求查资料。回采率达不到要求不得分，未按时编制半年回采率总结，缺1个扣3分；其他1项不符合要求扣2分 8 72

煤矿测量标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。控制点精度不符合要求1处扣1分；井下控制导线延长不及时1处扣2分；未按规定敷设相应等级导线或导线精度达不到要求的，1处扣2分查资料。贯通及过巷通知单未按要求发送、开掘及停头通知单发放不及时的，1次扣5分；巷道掘进到特殊地段时未发放或发放不及时的通知单的，1次扣3分；其他通知单，1处错误扣2分，漏发扣3分得分 1.测量控制系统健全，精度符合《煤矿测量规控制程》要求；系统 2.及时延长井下基本控制导线和采区控制导线 10 1.贯通、开掘、放线变更、停掘、停采、过断层、过冲击地压带、过突出区域、过空间距离小测量于巷高或巷宽4倍的相邻巷道等重点测量工作，重点执行通知单制度； 2.通知单按规定审批、提前发送到施工单位、有关人员和相关部门 10 一、基础工作（40 贯通精度满足设计要求,两井贯通和一井内3000m贯通以上贯通测量工程应有设计，并按规定审批和总精度结查资料和现场。两井间贯通或3000m以上贯通测量工程未编制贯通测量设计书或未经审批、没有总结的，每缺1项扣3分；贯通后重要方向误差超过允许偏差值的，1处扣5分查资料和现场。掘进方向偏差超过限差1处扣3分查资料。无专用记录本或记录本不全，缺1种扣2分；无目录、索引、编号，导致查找困难扣1分；无编号1处扣1分；误差超限1处扣2分；原始记录内容不全、涂改1处扣1分；无测量成果计算资料和标定解算台账3分，测量成果计算资料和标定解算台账中数据不全或错误的，1处扣2分 8 分）中腰线标定中腰线标定符合《煤矿测量规程》要求 6 原始记录及成果台账 1.导线测量、水准测量、联系测量、井巷施工标定、陀螺定向测量等外业记录本齐全,并分档按时间顺序保存,记录内容齐全，书写工整无涂改； 2.测量成果计算资料和台账齐全 3.建立测量仪器检校台账，定期进行仪器检校 6 73

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分二、基本矿图（40有采掘工程平面图、工业广场平面图、井上下对测量照图、井底车场图、井田区域地形图、保安煤柱矿图图、井筒断面图、主要巷道平面图等《煤矿测量规程》规定的基本矿图 1.基本矿图采用计算机绘制，内容、精度符合《煤矿测量规程》要求； 2.图符、线条、注记等符合《煤矿地质测量图例》要求；矿图3.图面清洁、层次分明，色泽准确适度，文字清要求晰，并按图例要求的字体进行注记； 4.采掘工程平面图每月填绘1次，井上下对照图每季度填绘1次，图面表达和注记无矛盾； 5.数字化底图至少每季度备份1次 20 查资料。图种不全，每缺1种扣4分查资料。图符不符合要求1种扣2分；图例、注记不规范1处扣分，内容、精度不符合要求1处扣1分；填绘不及时1处扣2分；无数字化底图或未按时备份数据扣2分分）20 三、沉陷观测控制（20分） 1.进行地面沉陷观测；地表移动 2.提供符合矿井情况的有关岩移参数 15 查资料和现场。未进行地面沉陷观测扣10分，岩移参数提供不符合要求1处扣3分 1.及时填绘采煤沉陷综合治理图；资料2.建立地表塌陷裂缝治理台账、村庄搬迁台账；台账 3.绘制矿井范围内受采动影响土地塌陷图表查资料。不符合要求1处扣1分 5 74

煤矿防治水标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。水文地质观测不符合《煤矿防治水细则》1处扣2分；未及时划分水文地质类型扣5分；采空区有1处积水未按要求标识扣2分；未制定相应的安全技术措施的，或未按要求划定可采区、缓采区、禁采区的扣5分；未按要求开展矿井水文地质补充勘探的，1项扣10分；井下补充勘探措施不可靠的扣5分；应有而未有勘探设计和勘探成果或者未经企业总工程师审批或组织评审的1项扣10分，；施工结果与技术分析成果出入较大而未采取措施的1处扣5分；设计内容不全1处扣1分，施工工程质量未达到设计目的1次扣2分；成果或总结内容不全1处扣分得分一、水文地质基础工作（451.按《煤矿防治水规定》要求进行水文地质观测； 2.开展水文地质类型划分工作，发生较大及以上水害事故或者因突水造成采掘区域或矿井被淹的，恢复生产前应重新确定；基础3.对井田范围内及周边矿井采空区位置和积水情15 工作况进行调查分析并做好记录，制定相应的安全技术措施； 4.按照《煤矿防治水细则》要求进行矿井水文地质补充勘探，有可靠的安全技术措施，按规定编制补充勘探设计，有补充勘探报告和相关成果，由企业总工程师对设计进行审批、对报告和成果组织评审分）1.有井上、井下和不同观测内容的专用原始记录本，记录规范，保存完好； 2.按《煤矿防治水细则》要求编制水文地质报基础告、矿井水文地质类型划分报告、水文地质补充资料勘探报告，按规定修编、审批水文地质报告； 3.建立防治水基础台账（含水文钻孔管理台账）和计算机数据库，并至少每半年修正1次按《煤矿防治水细则》要求绘制图种齐全有电子文档，图纸内容全面、准确； 2.在采掘工程平面图和矿井充水性图上标绘出井水文巷出水点的位置及其涌水量、积水的井巷及采空图纸区范围、底板标高、积水量、地表水体和水患异常区；标明井田范围内及周边采空区的积水范围、积水量、积水标高、积水线、探水线、警戒线 1.年报、月报、临时预报应包含突水危险性评价水害和水害处理意见等内容，预报内容齐全、下达及预报时； 2.在水害威胁区域进行采掘前，应查清水文地质10 查资料。每缺1种报告扣4分，每缺1种台账扣2分；无水文钻孔管理记录或台账记录不全，1处扣2分；其他1处不符合要求扣1分查资料。每缺1种图纸扣3分，图纸电子文档缺1种扣2分；图种内容有矛盾的1处扣1分；积水区及其参数未在采掘工程平面图和充水性图上标明的1处扣5分，参数标注有误的1处扣2分查资料。因预报失误造成事故不得分，预报缺1次扣2分，预报不能指导生产的1次扣2 10 10 75

条件，编制水文地质情况分析报告，和水害防治措施或专门水文地质情况评价报告和水害隐患治理情况分析报告报告编制、审批程序符合规定； 3.水文地质类型中等及以上的矿井，年初编制年度水害分析预测表及水害预测图； 4.编制矿井中长期防治水规划及年度防治水计划，并组织实施防排水系统建立二、防治水工程（501.矿井、采区、工作面排水系统健全完善防排水系统健全，能力满足《煤矿防治水规定细则》要求； 2.水文地质类型复杂、极复杂的矿井建立水文动态观测系统 1.井上、井下各项防治水工程按照《煤矿防治水细则》要求编制设计方案和施工安全技术措施，并按程序审批，工程结束提交总结报告及验收报告； 2.按规定编制探放水设计与专项措施；井下探放水执行“三专两探一撤人”的要求； 3.探放水工程设计有单孔设计；井下探放水采用技术专用钻机，由专业人员和专职探放水队伍施工；要求 4.对井田内井下和地面的所有水文钻孔每半年进行1次全面排查，记录详细； 5.按规定落实地面防治水与井下防水工程要求；防水煤柱留设按规定程序审批；防水闸门与防水闸墙按要求设计、施工、竣工验收； 6.制定并严格执行雨季“三防”措施、水害应急专项预案和现场处置方案工程防治水工程质量均符合设计要求质量分；图表不符、描述不准确1处扣1分；预报下发不及时1次扣2分；审批、接收手续不齐全1次扣1分；突水危险性评价缺1次扣2分；无年度水害分析图表扣2分；无年度水害分析图表扣2分；无中长期防治水规划或年度防治水计划扣3分，未组织实施扣5分，年度防治水计划无针对性，内容不全扣1分查资料和现场。防排水系统达不到规定要求不10 得分；未按规定建观测系统不得分，系统运行不正常扣5分查资料和现场。各类防治水工程设计及措施不完善扣5分，未经审批扣3分；验收、总结报告内容不全1处扣1分；未执行“三专两探一撤人”的要求扣1030 分，单孔设计未达到要求扣3分；无定期排查分析记录，每缺1次扣2分；防水煤柱未按规定程序审批扣3分；未执行雨季“三防”措施扣2分查资料和现场。工程质量未达到设计标准1次扣5分；探放水施工不符合规定1处扣5分；超前探查钻孔不符合设计1处扣2分分） 15 疏干用物探和钻探等手段查明疏干、带压开采工作面带压隐伏构造、构造破碎带及其含（导）水情况，制开采定防治水措施 5 查资料和现场。疏干、带压开采存在地质构造没有查明不得分，其他1项不符合要求扣1分查现场。排积水不及时，影响生产扣4分；未及时清理水仓、水沟扣1分辅助1.积水能够及时排出；工程 2.按规定及时清理水仓、水沟，保证排水畅通 5 76

三、水害预警（对断层水、煤层顶底板水、陷落柱水、地表水等水害威胁矿井生产的各种水害进行检测、诊断，发现预警异常及时预警预控查资料和现场。未进行5 水害检测、诊断或异常情况未及时预警不得分得分合计：

5分） 77

煤矿防治冲击地压标准化评分表

项项目目内容基本要求标准分值评分方法得分一、基础管理（101.按规定设立专门的防冲机构并配备专门防冲技术人员；健全防冲岗位责任制冲击地压防治安全技术管理制度、冲击地压防治培训制度、冲击地压事故报告制度建立组织实时预警、处置调度和处理结果反馈制保障度； 2.冲击地压矿井每周召开1次防冲分析会，防冲技术人员每天对防冲工作分析1次查资料和现场。无管理机构不得分；岗位责任制及冲击危险性分析、监测预警、检查验收制10 度不全，每缺1项扣2分；人员不足，每缺1人扣1分；其他1处不符合要求扣1分查资料。未进行冲击倾向性鉴定、冲击危险性评价，或未编制中长期防冲规划与年度防冲计划、无防冲专项设计或未确定冲击危险性预警指标不得20 分；工作面设计不符合防冲规定1项扣5分，作业规程中无防冲专项安全技术措施扣5分；采掘工作面防冲安全技术措施审批不及时1次扣5分查资料和现场。未建立区域及局部监测预警系统不得分；监测系统故障处理不及时1次扣2分；区域监测系统20 布置不合理1处扣1分；未确定冲击危险性临界指标扣10分，临界指标不符合矿井实际1次扣5分，发现异常未及时验证1次扣3分分）二、防冲技术（40分） 1.冲击地压矿井应进行煤岩层冲击倾向性鉴定，开采具有冲击倾向性的煤层，应进行冲击危险性评价； 2.冲击地压矿井应编制中长期防冲规划与技术年度防冲计划；支撑 3.按规定编制防冲专项设计,按程序进行审批； 4.冲击危险性预警指标按规定审批； 5.有冲击地压危险的采掘工作面有防冲安全技术措施并按规定及时审批 1.建立冲击地压区域监测和局部监测系统，实时监测冲击危险性； 2.区域监测系统应覆盖矿井所有采掘区域，局部监测应覆盖重加地压危险区域，经评价冲击危险程度高的采掘工作面应安装应力在线监测系统；监测3.监测系统运行正常，出现故障时及时处预警理； 4.按规定确定冲击危险性预警临界指标，监测指标发现异常时，应采用钻屑法及时进行现场验证 78

冲击地压矿井开拓方式、采掘部署、开采区域顺序、煤柱留设、巷道布置、采煤工艺及防冲开采保护层等符合规定；保护层采空区原措施则不留煤柱，留设煤柱时，按规定审批，并及时上图查资料和现场。不10 符合要求1处扣5分三、防冲措施（30分）1.钻机等各类装备满足矿井防冲工作需要； 2.实施钻孔卸压时，钻孔直径、深度、间距等参数应在设计中明确规定，钻孔直径不小于100mm，并制定安全防护措施； 3.实施爆破卸压时，装药方式、装药长局部度、装药量、封孔长度以及连线方式、起防冲爆方式等参数应在设计中明确规定，并制措施定安全防护措施； 4.实施煤层预注水时，注水方式、注水压力、注水时间等应在设计中明确规定； 5.有冲击地压危险的采掘工作面推进速度应在作业规程中明确规定并执行； 6.冲击地压危险工作面实施解危措施后，应进行效果检验查资料和现场。不落实防冲措施不得20 分；1项落实不到位扣5分四、防护措施（10分）查现场和资料。爆破作业躲炮时间和距离不符合要求1次扣2分；未采取1.爆破卸压作业的躲炮距离不小于300m；限员限时措施扣52.冲击危险区采取限员、限时措施，设置分；未设置压风自压风自救系统，设立醒目的防冲警示牌、救系统扣5分，压防冲避灾路线图；风自救系统不完善13.评价为强冲击地压危险的区域不得存放处扣2分；图牌板备用材料和设备；巷道内杂物应清理干不全，每缺1块扣2净，保持行走路线畅通；冲击地压危险区分；悬挂不醒目、存放的设备、材料应采取固定措施，码放不规范1处扣2高度不应超过；大型设备、备用材料应存分；通信线路未防安全放在采掘应力集中区以外； 10 护扣4分；巷道不防护 4.冲击危险区各类管路应吊挂在巷道腰线畅通1处扣2分，以下，吊挂高度高于的必须采取固定措施,设备材料码放、管电缆吊挂应留有垂度；线吊挂不符合要求1型钢支架卡缆、螺栓等采取防崩措施；处扣2分；锚索、U6.加强冲击地压危险区巷道支护，采煤工型钢支架卡缆、螺作面两巷超前支护范围和支护强度符合作栓等未采取防崩措业规程规定；施1处扣2分；支7.严重冲击地压危险区域采掘工作面作业护不符合要求1处人员佩戴个人防护装备扣5分，有冲击地压危险的采掘工作面作业人员未佩戴个人防护装备，发现1人 79

五、基础资料（10分）1.作业规程中防冲措施编制内容齐全、规范，图文清楚、保存完好，执行、考核记录齐全； 2.建立钻孔、爆破、注水等施工参数台台账账，上图管理；资料 3.现场作业记录齐全、真实、有据可查，报表、阶段性工作总结齐全、规范； 4.建立冲击地压记录卡和统计表 5.冲击地压危险区域必须进行日常实时监测，并编制监测日报查资料。防冲措施内容不齐全1处扣2分，内容不规范1处扣1分；未建立台账或未上图管理扣5分，台账和图纸不全，每缺1次扣1分；现场作业记录、报表、阶段10 性工作总结等不齐全1项扣2分；发生冲击地压不及时上报、无记录或瞒报不得分；未建立冲击地压记录卡和统计表1项扣2分；未建立监测日报1处扣2分，内容不全1处扣分得分合计：

采煤

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

（1）矿井全年原煤产量超过矿井核定生产能力110%的，或者矿井月产量超过矿井核定生产能力10%的；

（2）矿井开拓、准备、回采煤量可采期小于有关标准规定的最短时间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的；

（3）超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；

（4）超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的；（5）擅自开采保安煤柱的；

（6）采煤工作面不能保证2个畅通的安全出口的；（7）高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井，采煤工作面采用前进式采煤方法的；

（8）图纸作假、隐瞒采煤工作面的；

（9）未配备分管生产的副矿长以及负责采煤工作的专业技术人员的。

二、工作要求（风险管控）

1.基础管理

（1）有批准的采（盘）区设计，采（盘）区内同时生产的采煤工作面个数符合《煤矿安全规程》的规定；按规定编制采煤工作面作业规程；

（2）持续提高采煤机械化水平；

（3）有支护质量、顶板动态监测制度，技术管理体系健全。

2.岗位规范

（1）建立并执行本岗位安全生产责任制；

（2）操作规范，无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律（以下简称“三违”）行为；

（3）管理人员、技术人员掌握采煤工作面作业规程，作业人员熟知本岗位操作规程、作业规程及安全技术措施相关内容；

（4）作业前进行安全确认。 3.质量与安全

（1）工作面的支护形式、支护参数符合作业规程要求；

（2）工作面出口畅通，进、回风巷支护完好，无失修巷道，巷道净断面满足通风、运输、行人、安全设施及设备安装、检修、施工的需要；

（3）工作面通信、监测监控设备运行正常；（4）工作面安全防护设施和安全措施符合规定。 4.机电设备

（1）设备能力匹配，系统无制约因素；（2）设备完好，保护齐全；

（3）乳化液泵站压力和乳化液浓度符合要求，并有现场检测手段。

5.文明生产

（1）作业场所卫生整洁，照明符合规定；

（2）工具、材料等摆放整齐，管线吊挂规范，图牌板内容齐全、准确、清晰。

三、评分方法

1.采煤工作面评分。

按表评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

水力采煤、柔性掩护支架开采急倾斜煤层、台阶式采煤、房柱式采煤、充填开采等本部分未涉及的工艺方法，其评分参照工艺相近或相似工作面的评分标准执行。

项目内容中有缺项时按式（1）进行折算：

Ai100Ci…………………………………（1） 100-Bi式中:

Ai——采煤工作面实得分数； Bi——采煤工作面缺项标准分数； Ci——采煤工作面检查得分数。 2.采煤部分评分。

按照所检查各采煤工作面的平均考核得分作为采煤部分标准化得分，按式（2）进行计算：

1nAAini1………………………………（2）

式中：

A——煤矿采煤部分安全生产标准化得分; n——检查的采煤工作面个数； Ai——检查的采煤工作面得分。 3.附加项评分。

符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附件项得分计入本部分总得分。

煤矿采煤标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场和资料。未开展动态观测、监测和无记录资料不得分，记录资料缺1项扣分得分采煤工作面实行顶板动态和支护质量监测，进、回风巷实行围岩变形观监测测，锚杆支护有顶板离层监测；有相关监测、观测记录，资料齐全 1.作业规程符合《煤矿安全规程》等要求；采煤工作面地质条件发生变化时，及时修改作业规程或补充安全技术措施； 2.矿总工程师组织人员定期对作业规程贯彻实施情况进行复审，且有复审意见； 3.工作面安装、初次放顶、强制放规顶、收尾、回撤、过地质构造带、过程老巷、过煤柱、过冒顶区，以及托伪措顶开采时，制定安全技术措施并组织施实施； 4.作业规程中支护方式的选择、支护强度的计算有依据； 5.作业规程中各种附图完整规范； 6.放顶煤开采工作面开采设计制定有防瓦斯、防灭火、防水等灾害治理专项安全技术措施，并按规定进行审批和验收 1.有工作面顶板管理制度，有支护质量检查、顶板动态监测和分析制度，有变化管理制度； 2.有采煤作业规程编制、审批、复管理审、贯彻、实施制度；制度 3.有工作面机械设备检修保养制度、乳化液泵站管理制度、文明生产管理制度、有工作面支护材料设备配件备用制度等支护材料有管理台账，单体液压支柱完好，使用期限超过8个月后，应进支护行检修和压力试验，记录齐全；现场材料备用支护材料和备件符合作业规程要求 3 一、基础管理（155 查资料和现场。内容不全，每缺1项扣1分，1项不符合要求扣分分）查资料。制度不全，每缺1项扣1分，1项不符合要求扣分 3 2 查现场和资料。不符合要求1处扣分 86

项目项目内容采煤机械化基本要求标准分值 2 评分方法查现场。未使用机械化开采不得分得分采煤工作面采用机械化开采二、岗位规范(5管理和技术人员掌握相关的岗位职专业责、管理制度、技术措施，作业人员技能掌握本岗位操作规程、作业规程相关内容和安全技术措施 1.现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制，掌握本岗位相应的操作规程和安全措施，操作规范，无“三规范违”行为；作业 2.作业前进行安全确认； 3.零星工程施工有针对性措施、有管理人员跟班 1.工作面液压支架初撑力不低于额定值的80%，有现场检测手段；单体液压支柱初撑力符合《煤矿安全规程》要求 2.工作面支架中心距（支柱间排距）误差不超过100mm，侧护板正常使用，架间间隙不超过100mm（单体支柱间距误差不超过100mm）；支架（支柱）不超高使用，支架（支柱）高度与采高相匹配，控制在作业规程规定的范围内，支架的活柱行程顶板不小于200mm（企业特殊定制支管理架、支柱以其技术指标为准） 3.液压支架接顶严实，相邻支架（支柱）顶梁平整，无明显错茬（不超过顶梁侧护板高的2/3），支架不挤不咬；采高大于或片帮严重时，应有防片帮措施；支架前梁（伸缩梁）梁端至煤壁顶板垮落高度不大于300mm。高档普采（炮采）工作面机道梁端至煤壁顶板垮落高度不大于200mm，超过200mm时采取有效措施 2 查资料和现场。不符合要求1处扣分 3 查现场和资料。发现“三违”不得分，其他不符合要求1处扣1分查现场。沿工作面均匀选10个点现场测定， 1点不符合要求扣1分分) 三、质量与安全（504 查现场。沿工作面均匀选10个点现场测定，1点不符合要求扣1分分） 4 2 查现场和资料。不符合要求1处扣1分 87

项目项目内容基本要求 4.支架顶梁与顶板平行,最大仰俯角不大于7°（遇断层、构造带、应力集中区在保证支护强度条件下，应满足作业规程或专项安全措施要求）；支架垂直顶底板，歪斜角不大于5°；支柱垂直顶底板，仰俯角符合作业规程规定 5.工作面液压支架（支柱顶梁）端面距符合作业规程规定。工作面“三直一平”，液压支架（支柱）排成一条直线，其偏差不超过50mm。工作面伞檐长度大于1m时，其最大突出部分，薄煤层不超过150mm，中厚以上煤层不超过200mm；伞檐长度在1m及以下时，最突出部分薄煤层不超过200mm，中厚煤层不超过250mm 6.工作面内液压支架（支柱）编号管理，牌号清晰 7.工作面内特殊支护齐全；进回风顺槽工作面端口处及时退锚，局部悬顶和冒落不充分的，悬顶面积小于10m2时应采取措施，悬顶面积大于10m2时应进行强制放顶。特殊情况下不能强制放顶时，应有加强支护的可靠措施和矿压观测监测手段标准分值评分方法得分查现场和资料。不符合要求1处扣分 2 4 查现场和资料。不符合要求1处扣1分 2 查现场。不符合要求1处扣分查现场和资料。1处不符合要求不得分 2 8.不随意留顶煤、底煤开采，留顶煤、托夹矸开采时，制定专项措施 2 查现场和资料。不符合要求1处扣分，留顶煤、托夹矸回采时无专项措施不得分 9.工作面因顶板破碎或分层开采，需要铺设假顶时，按照作业规程的规定执行 10.工作面控顶范围内顶底板移近量按采高不大于100mm/m；底板松软时，支柱应穿柱鞋，钻底小于100mm；工作面顶板不应出现台阶式下沉 2 查现场和资料。不符合要求1处扣分 2 查现场。不符合要求1处扣分 88

项目项目内容基本要求 11.坚持开展工作面工程质量、顶板管理、规程落实情况的班评估工作，记录齐全，并放置在井下指定地点 1.工作面安全出口畅通，人行道宽度不小于，综采（放）工作面安全出口高度不低于，其他工作面不低于。工作面两端第一组支架与巷道支护间净距不大于，单体支柱初撑力符合《煤矿安全规程》规定 2. 冲击地压矿井和条件适宜的其他矿井，使用工作面端头支架和两巷超前支护液压支架 3.进、回风巷超前支护距离不小于20m，支柱柱距、排距允许偏差不大于100mm，支护形式符合作业规程规定；进、回风巷与工作面放顶线放齐（沿空留巷除外），控顶距应在作业规程中规定；挡矸有效 4.架棚巷道采用超前替棚的，超前替棚距离、锚杆、锚索支护巷道退锚距离符合作业规程规定标准分值评分方法查现场和资料。未进行班评估不得分，记录不符合要求的1处扣分得分 2 4 查现场。1处不符合要求不得分 1 查现场。1处不符合要求不得分安全出口与端头支护 4 查现场和资料。超前支护距离不符合要求不得分，其他1处不符合要求扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分查现场。1处不符合要求扣分查现场。1处不符合要求不得分 2 1.各转载点有喷雾灭尘装置，带式输送机机头、乳化液泵站、配电点等场所消防设施齐全 2.设备转动外露部位、溜煤眼及煤仓上口等人员通过的地点有可靠的安全防护设施 3.单体液压支柱有防倒措施；工作面倾角大于15º时，液压支架有防倒、安全防滑措施，其他设备有防滑措施；倾设施角大于25º时，有防止煤（矸）窜出伤人的措施 4.行人通过的输送刮板机机尾设盖板；带式输送机行人跨越处有过桥；工作面刮板输送机信号闭锁符合要求 5.破碎机安全防护装置齐全有效 3 2 3 查现场。不符合要求1处扣分 2 查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求不得分 1 89

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场和资料。不符合要求不得分查现场和资料。不符合要求不得分查现场和资料。不符合要求不得分得分 1.支护装备（泵站、支架及支柱）满足设计要求 2.生产装备选型、配套合理，满足设计生产能力需要 2 设备选型 2 四、机电设备（203.电气设备满足生产、支护装备安全运行的需要 1.泵站：（1）乳化液泵站完好，综采工作面乳化液泵压力不小于30MPa，炮采、高档普采工作面乳化液泵压力不小于18MPa，乳化液（浓缩液）浓度符合产品技术标准要求，并在作业规程中明确规定；设备（2）液压系统无漏、窜液，部件无管理缺损，管路无挤压；注液枪完好，控制阀有效；（3）采用电液阀控制时，净化水装置运行正常，水质、水量满足要求；（4）各种液压设备及辅件合格、齐全、完好，控制阀有效，耐压等级符合要求，操纵阀手把有限位装置 2 分） 4 查现场和资料。不符合要求1处扣1分 90

项目项目内容基本要求 2.采（刨）煤机：（1）采（刨）煤机完好；（2）采煤机有停止工作面刮板输送机的闭锁装置；（3）采（刨）煤机设置甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪，且灵敏可靠；（4）采（刨）煤机截齿、喷雾装置、冷却系统符合规定，内外喷雾有效；（5）采（刨）煤机电气保护齐全可靠；（6）刨煤机工作面至少每隔30m装设能随时停止刨头和刮板输送机的装置或向刨煤机司机发送信号的装置；有刨头位置指示器；（7）大中型采煤机使用软启动控制装置；（8）采煤机具备遥控控制功能标准分值评分方法得分查现场和资料。第（1）～（6）项不符合要求1处扣分，第（7）~（8）项不符合要求1处扣分 3 91

项目项目内容基本要求 3.刮板输送机、转载机、破碎机：（1）刮板输送机、转载机、破碎机完好；（2）使用刨煤机采煤、工作面倾角大于12°时，配套的刮板输送机装设防滑、锚固装置；（3）刮板输送机机头、机尾固定可靠；（4）刮板输送机、转载机、破碎机的减速器与电动机软连接或采用软启动控制，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），使用合格的易熔塞和防爆片；（5）刮板输送机安设有能发出停止和启动信号的装置；（6）刮板输送机、转载机、破碎机电气保护齐全可靠，电机采用水冷方式时，水量、水压符合要求 4.带式输送机：（1）带式输送机完好，机架、托辊齐全完好，胶带不跑偏；（2）带式输送机电气保护齐全可靠；（3）带式输送机的减速器与电动机采用软连接或软启动控制，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），并使用合格的易熔塞和防爆片；（4）使用阻燃、抗静电胶带，有防打滑、防堆煤、防跑偏、防撕裂保护装置，有温度、烟雾监测装置，有自动洒水装置；（5）带式输送机机头、机尾固定牢固，机头有防护栏，有防灭火器材，机尾使用挡煤板、有防护罩。在大于16°的斜巷中带式输送机设置防护网，并采取防止物料下滑、滚落等安全措施；（6）连续运输系统有连锁、闭锁控制装置，全线安设有通信和信号装置；（7）上运式带式输送机装设防逆转装置和制动装置，下运式带式输送机装设软制动装置和防超速保护装置；（8）带式输送机安设沿线急停装置；（9）带式输送机系统宜采用无人值守集中综合智能控制方式标准分值评分方法得分 2 查现场和资料。不符合要求1处扣分 2 查现场和资料。第（1）～（8）项不符合要求1处扣分，第（9）项不符合要求扣分 92

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分五、文明生产（10分） 5.辅助运输设备完好，制动可靠，安设符合要求，声光信号齐全；轨道铺设符合要求；钢丝绳及其使用符合《煤矿安全规程》要求，检验合格 6.通信系统畅通可靠，工作面每隔15m及变电站、乳化液泵站、各转载点有语音通信装置；监测、监控设备运行正常，安设位置符合规定 7.小型电器排列整齐，干净整洁，性能完好；机电设备表面干净，无浮煤积尘；移动变电站完好；接地线安设规范；开关上架，电气设备不被淋水；移动电缆有吊挂、拖曳装置 1.电缆、管线吊挂整齐，泵站、休息地点、油脂库、带式输送机机头和机尾等场所有照明；图牌板（工作面布置图、设备布置图、通风系统图、监测通信系统图、供电系统图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避灾路线图；炮采工作面增设炮眼布置图、爆破说明书等）齐全、清晰整洁；巷道每隔100m设置醒目的里程面外标志环境 2.进、回风巷支护完整，无失修巷道；设备、物料与胶带、轨道等的安全距离符合规定，设备上方与顶板距离不小于 3.巷道及硐室底板平整，无浮碴及杂物、无淤泥、无积水；管路、设备无积尘；物料分类码放整齐，有标志牌，设备、物料放置地点与通风设施距离大于5m 面内工作面内管路敷设整齐，液压支架内环境无浮煤、积矸，照明符合规定优化系统采用“一井一面”“一井两面”生产模式有智能化无人工作面 1 查现场。不符合要求1处扣分 1 查现场。不符合要求1处扣分 1 查现场。1处不符合要求不得分 2 查现场。不符合要求1项扣1分 3 查现场。不符合要求1项扣1分 2 查现场。不符合要求1项扣1分查现场。不符合要求1项扣1分查现场。符合要求得1分查现场。符合要求得1分 3 1 1 附分加）项（得分合计：

293

掘进

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患： 1.图纸作假，隐瞒掘进工作面的； 2.未配备负责掘进工作的专业技术人员的。

二、工作要求（风险管控）

1.生产组织

（1）煤巷、半煤岩巷宜采用综合机械化掘进，综合机械化程度不低于50%，并持续提高机械化程度；

（2）掘进作业应组织正规循环作业，按循环作业图表进行施工；

（3）采用机械化装运煤（矸），人工运输材料距离不超过300m；

（4）掘进队伍工种配备满足作业要求。 2.设备管理

（1）掘进机械设备完好，装载设备照明、保护及其他防护装置齐全可靠，使用正常；

（2）运输系统设备配置合理，无制约因素；

（3）运输设备完好整洁，附件齐全、运转正常，电气保护齐全可靠；减速器与电动机实现软启动或软连接；

（4）运输机头、机尾固定牢固，行人处设过桥；

（5）轨道运输各种安全设施齐全可靠。 3.技术保障

（1）有矿压观测、分析、预报制度；（2）按地质及水文地质预报采取针对性措施；（3）坚持“有疑必探，先探后掘”的原则；

（4）掘进工作面设计、作业规程编制审批符合要求，贯彻记录齐全；地质条件等发生变化时，对作业规程及时进行修改或补充安全技术措施；

（5）作业场所有规范的施工图牌板。 4.岗位规范

（1）建立并执行本岗位安全生产责任制；

（2）作业人员操作规范，无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律（以下简称“三违”）的行为；

（3）管理人员、技术人员掌握掘进作业规程的内容，作业人员熟知本岗位操作规程和作业规程相关内容；

（4）作业前进行安全确认。 5.工程质量与安全

（1）建立工程质量考核验收制度，验收记录齐全；（2）规格质量、内在质量、附属工程质量、工程观感质量符合GB50213合格的要求，未明确规定的支护方式或施工形式参照执行；

（3）巷道支护材料规格、品种、强度等符合设计要求；

（4）掘进工作面控顶距符合作业规程要求，杜绝空顶作业；临时支护符合规定，安全设施齐全可靠；

（5）无失修的巷道。 6.文明生产

（1）作业场所卫生整洁；工具、材料等分类、集中放置整齐，有标志牌；

（2）设备设施保持完好状态；（3）巷道中有醒目的里程标志；

（4）转载点、休息地点、车场、图牌板及硐室等场所有照明。

三、评分方法

1.掘进工作面评分。

按表评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

项目内容中有缺项时按式（1）进行折算：

Ai100Ci…………………………………（1） 100-Bi式中:

Ai——掘进工作面实得分数； Bi——掘进工作面缺项标准分数； Ci——掘进工作面检查得分数。

2.掘进部分评分。

按照所检查各掘进工作面的平均考核得分作为掘进部分标准化得分，按式（2）进行计算：

1nnAAi………………………………（2）

i1式中：

A——煤矿掘进部分安全生产标准化得分; n——检查的掘进工作面个数； Ai——检查的掘进工作面得分。 3.附加项评分。

符合要求的得分，不符合要求不得分也不扣分。附件项得分计入本部分总得分。

表煤矿掘进安全生产标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、生产组织(5分) 二、设备管理(15分) 1.煤巷、半煤岩巷综合机械化程度不低于50%；机械2.条件适宜的岩巷宜采用综合机化程械化掘进；度 3.采用机械装、运煤（矸）； 4.材料、设备采用机械运输，人工运料距离不超过300m 1.掘进作业应按循环作业图表施工；劳动2.完成考核周期内进尺计划；组织 3.掘进队伍工种配备满足作业要求 1.掘进施工机（工）具完好，激光指向仪、工程质量验收使用的器具（仪表）完好精准； 2.掘进机械设备完好，截割部运行时人员不在截割臂下停留和穿越，机身与煤（岩）壁之间不站人；综掘机铲板前方和截割臂附近无人时方可启动,停止工作和交接班时按要求停放综掘机，将切割头落地，并切断电源；移动电缆有吊挂、拖曳、收放、防拔脱装置，并且完好；掘进机、掘锚一体机、连续采煤机、梭车、锚杆钻车装设甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪； 3.使用掘进机、掘锚一体机、连掘进续采煤机掘进时，开机、退机、机械调机时发出报警信号，设备非操作侧设有急停按钮（连续采煤机除外），有前照明和尾灯；内外喷雾使用正常； 4.安装机载照明的掘进机后配套设备（如锚杆钻车等）启动前开启照明； 5.耙装机装设有封闭式金属挡绳栏和防耙斗出槽的护栏，固定钢丝绳滑轮的锚桩及其孔深和牢固程度符合作业规程规定，机身和尾轮应固定牢靠；上山施工倾角大于20°时，在司机前方设有护身柱或挡板，并在耙装机前增设固定装置；在斜巷中使用耙装机时有防止机身下滑的措施。耙2 查资料和现场。煤巷、半煤岩巷综合机械化程度不符合要求、没有采用机械化装运煤（矸）不得分，条件适宜的岩巷没有采用综掘的扣分，人工运料距离超过规定每增加20m，扣分查现场和资料。不符合要求1项扣1分 3 8 查现场和资料。掘进机械设备不完好或违反规定使用钢丝绳牵引的耙装机或综掘机运行时有人员在截割臂下停留和穿越、机身与煤（岩）壁之间站人不得分；其他1处不符合要求扣1分 98

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分装机距工作面的距离符合作业规程规定。耙装机作业时有照明。高瓦斯、煤与瓦斯突出和有煤尘爆炸危险性的矿井煤巷、半煤岩巷掘进工作面和石门揭煤工作面，不使用钢丝绳牵引的耙装机； 6.掘进机械设备有管理台账和检修维修记录 1.后运配套系统设备设施能力匹配； 2.运输设备完好，电气保护齐全可靠，行人跨越处应设过桥； 3.刮板输送机、带式输送机减速器与电动机实现软启动或软连接，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），使用合格的易熔塞和防爆片；开关上架，电气设备不被淋水；机头、机尾固定牢固；行人跨越处设过桥； 4.带式输送机胶带阻燃和抗静电性能符合规定，有防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂等保护装置，装设温度、烟雾监测装置和运输自动洒水装置；机头、机尾应有系统安全防护设施;机头处有防灭火器材；连续运输系统安设有连锁、闭锁控制装置，沿线安设有通信和信号装置；采用集中综合智能控制方式；上运时装设防逆转装置和制动装置，下运时装设软制动装置且装设有防超速保护装置；大于16º的斜巷中使用带式输送机设置防护网，并采取防止物料下滑、滚落等安全措施；机头尾处设置有扫煤器；支架编号管理；托辊齐全、运转正常； 5.轨道运输设备安设符合要求，制动可靠，声光信号齐全；轨道铺设符合要求；钢丝绳及其使用符合《煤矿安全规程》要求；其他辅助运输设备符合规定 1.煤巷、半煤岩巷锚杆、锚索支三保护巷道进行顶板离层观测和锚固、监测分障层位观测，并填写记录牌板；进技控制行围岩观测并分析、预报，根据术预报调整支护设计并实施； (10 7 查现场和资料。不符合要求1处扣1分 2 查现场和资料。1项不符合要求不得分 ) 99

项目项目内容基本要求 2.根据地质及水文地质预报制定安全技术措施，落实到位； 3.做到有疑必探，先探后掘标准分值评分方法得分四、岗分位规范(10作业场所安设巷道平面布置图、施工断面图、炮眼布置图、爆破现场说明书(断面截割轨迹图)、正规图牌循环作业图表等，图牌板内容齐板全、图文清晰、正确、保护完好，安设位置便于观看 1.作业规程编制、审批符合要求，矿总工程师定期组织对作业规程的贯彻、执行情况进行检查，当设计、工艺、支护参数、地质及水文地质条件等发生较大变化时，及时修改完善作业规程或补充安全措施并组织实施； 2.作业规程中明确巷道施工工规程艺、临时支护及永久支护的形式措施和支护参数、距掘进工作面的距离等，并制定防止冒顶、片帮的安全措施； 3.巷道有经审批符合要求的设计，巷道开掘、贯通前组织现场会审并制定专门项安全措施； 4.过采空区、老巷、断层、破碎带和岩性突变地带等应有针对性措施，加强支护管理和技术人员掌握作业规程，专业作业人员熟知本岗位操作规程和技能作业规程相关内容 1.现场作业人员按操作规程及作业规程、措施施工；规范2.无“三违”行为；作业 3.零星工程有针对性措施，有管理人员跟班； 4.作业前进行安全确认 1.建立工程质量考核制度，各种保障检查有现场记录；机制 2.有班组检查验收记录 1.永久支护距掘进工作面距离符合作业规程规定；安全2.执行敲帮问顶制度，无空顶作管控业，空帮距离符合规程规定； 3.临时支护形式、数量、安装质量符合作业规程要求； 3 查现场。不符合要求1处扣1分 5 查资料和现场。无设计或作业规程、审批手续不合格或无措施施工的扣5分，其他1处不符合要求扣1分 5 查资料和现场。1处不符合要求扣1分查现场和资料。发现“三违”行为不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场和资料。班组无工程质量检查验收记录不得分，其他1处不符合要求扣分查现场。出现空顶作业不得分，不按规程、措施施工1处扣3分，其他1处不符合要求扣1分五、（工程质分量）与安全 ) 505 5 10 100

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 4.架棚支护棚间装设有牢固的撑杆或拉杆，可缩性金属支架应用金属拉杆，距掘进工作面10m内架棚支护爆破前进行加固； 5.无失修巷道，各种安全设施齐全可靠； 6.压风、供水系统压力等符合施工要求 1.巷道净宽误差符合以下要求：锚网（索）、锚喷、钢架喷射混凝土巷道有中线的0mm～100mm，无中线的-50mm～200mm；刚性支架、预制混凝土块、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土巷道有中线的0mm～50mm，无中线的-30mm～80mm；可缩性支架巷道有中线的0mm～100mm，无中线的-50mm～100mm 2.巷道净高误差符合以下要求：锚网背（索）、锚喷巷道有腰线的0mm～100mm，无腰线的-50mm～200mm；刚性支架巷道规格有腰线的-30mm～50mm，无腰质量线的-30 mm～50mm；钢架喷射混凝土、可缩性支架巷道-30mm ～100mm；裸体巷道有腰线的0mm～150mm，无腰线的-30mm～200mm；预制混凝土、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土有腰线的0mm～50mm，无腰线的-30mm～80mm 3.巷道坡度偏差不得超过±1‰ 4.巷道水沟误差应符合以下要求：中线至内沿距离-50mm～50mm，腰线至上沿距离-20mm～20mm，深度、宽度-30mm～30mm，壁厚-10mm 1.锚喷巷道喷层厚度不低于设计值90%（现场每25m打一组观测孔，一组观测孔至少3个且均内在匀布置），喷射混凝土的强度符质量合设计要求，基础深度不小于设计值的90% 2.光面爆破眼痕率符合以下要查现场。按表7-2取不少于3个检查点现场检查，测点1处不符合要求但不影响安全使用的扣分，影响安全使用的扣3分查现场。按表7-2取不少于3个检查点检查，测点不符合要求但不影响安全使用的1处扣分，影响安全使用的1处扣3分 12 查现场。按表7-2取不少于3个检查点检查，不符合要求1处扣1分查现场。按表7-2取不少于3个检查点现场检查，不符合要求1处扣分查现场和资料。未检查喷射混凝土强度扣6分，无观测孔扣2分，喷层厚度不符合要求1处扣1分，其他1处不符合要求扣分查现场和资料。没有进 13 101

项目项目内容基本要求标准分值评分方法行眼痕检查扣3分，其他1处不符合要求扣分得分求：硬岩不小于80％、中硬岩不小于50％、软岩周边成型符合设计轮廓；煤巷、半煤岩巷道超（欠）挖不超过3处（直径大于500mm，深度：顶大于250mm、帮大于200mm） 3.锚网索巷道锚杆（索）安装、螺母扭矩、抗拔力、网的铺设连接符合设计要求，锚杆（索）的间、排距偏差-100 mm～100mm，锚杆露出螺母长度10mm～50mm（全螺纹锚杆10mm～100mm），锚索露出锁具长度150mm～250mm，锚杆与井巷轮廓线切线或与层理面、节理面裂隙面垂直，最小不小于75°，抗拔力、预应力不小于设计值的90% 4.刚性支架、钢架喷射混凝土、可缩性支架巷道偏差符合以下要求：支架间距不大于50mm、梁水平度不大于40mm、支架梁扭距不大于50mm、立柱斜度不大于1°，水平巷道支架前倾后仰不大于1°，柱窝深度不小于设计值；撑（或拉）杆、垫板、背板的位置、数量、安设形式符合要求；倾斜巷道每增加5°支架迎山角增加1° 1.各种支架及其构件、配件的材质、规格，及背板和充填材质、材料规格符合设计要求；质量 2.锚杆（索)的杆体及配件、网、锚固剂、喷浆材料等材质、品种、规格、强度等符合设计要求灯光转载点、休息地点、车场、图牌产生明照明板及硐室等场所照明符合要求查现场。锚杆螺母扭矩连续3个不符合要求扣5分，抗拔力、预应力不符合要求1处扣1分，其他1处不符合要求扣分查现场。按表7-2取不少于3个检查点现场检查，不符合要求1处扣分 10 查资料和现场。现场使用不合格材料不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场。不符合要求1处扣分 3 (1 102

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.现场整洁，无浮渣、淤泥、积水、杂物等，设备清洁，物料分类、集中码放整齐，管线吊挂规范；作业2.材料、设备标志牌齐全、清环境晰、准确，设备摆放、物料码放与胶带、轨道等留有足够的安全间隙； 3.巷道至少每100m设置醒目的里程标志无损掘进工作面采用锚杆锚固质量无检测损检测技术 7 查现场。不符合要求1处扣分 1 查资料。符合要求得1分查资料。符合要求得1分附加项（3智能化采用智能化综合掘进系统 1 分）超前井下所有的综合机械化掘进机装支护备机载超前支护装置 1 查资料。符合要求得1分得分合计：

103

机电

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

（1）使用被列入国家应予淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或者工艺的；

（2）井下电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志，或者防爆等级与矿井瓦斯等级不符的；

（3）单回路供电的（对于边远地区煤矿另有规定的除外）；

（4）矿井供电有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的；

二、工作要求（风险管控）

1.设备与指标

（1）煤矿各类产品合格证、矿用产品安全标志、防爆合格证等证标齐全；

（2）设备综合完好率、小型电器合格率、矿灯完好率、设备待修率和事故率等达到规定要求。

2.煤矿机械

（1）机械设备及系统能力满足矿井安全生产需要；（2）机械设备完好，各类保护、保险装置齐全可靠；

104

（3）积极采用新工艺、新技术、新装备，推进煤矿机械化、自动化、信息化、智能化建设。

3.煤矿电气

（1）供电设计、供用电设备选型合理；

（2）矿井主要通风机、提升人员的绞车、抽采瓦斯泵等主要设备，以及井下变（配）电所、主排水泵房和下山开采的采区排水泵房的供电线路符合《煤矿安全规程》要求；

（3）防爆电气设备无失爆；

（4）电气设备完好，各种保护设置齐全、定值合理、动作可靠。

4.基础管理

（1）机电管理制度完善，责任落实；

（2）机电技术管理规范、有效，机电设备选型论证、购置、安装、使用、维护、检修、更新改造、报废等综合管理程序规范，设备台账、技术图纸等资料齐全，业务保安工作持续、有效；

（3）机电设备设施安全技术性能测试、检验及探伤等及时有效。

5.岗位规范

（1）建立并执行本岗位安全生产责任制；

（2）管理、技术以及作业人员掌握相应的岗位技能；

105

（3）规范作业，无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（以下简称“三违”）行为；

（4）作业前进行安全确认。 6.文明生产

（1）现场设备设置规范、标识齐全，设备整洁；（2）管网设置规范，无跑、冒、滴、漏；（3）机房、硐室以及设备周围卫生清洁；（4）机房、硐室以及巷道照明符合要求；（5）消防器材、绝缘用具齐全有效。

三、评分方法

1.按表评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

106

表煤矿机电标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.机电设备有产品合格证； 2.纳入安标管理的产品有煤矿矿用产品安全设备标志，使用地点符合规定；证标 3.防爆设备有防爆合格证； 4.采用非金属聚合物制造的输送带、托辊和滚筒设备机电设备综合完好率不低于90% 完好固定大型在用固定设备完好设备小型小型电器设备合格率不低于95% 电器在用矿灯完好率100%，使用合格的双光源矿灯矿灯。完好矿灯总数应多出常用矿灯人数的10%以上机电事故率设备待修率 4 查现场和资料。1台不符合要求不得分查现场和资料。每降低1个百分点扣分查现场和资料。1台不完好不得分查现场和资料。每降低1个百分点扣分查现场和资料。井下发现1盏红灯扣分，1盏灭灯、不合格灯不得分，完好矿灯总数未满足要求不得分查资料。机电事故率达不到要求不得分查现场和资料。设备待修率每增加1个百分点扣分查资料。无更新改造年度计划或未完成不得分；无大修计划或计划完成率全年低于90%，上半年低于30%不得分 3 2 一、设备与指标（15 分）机电事故率不高于1% 1 设备待修率不高于5% 1 设备设备更新改造按计划执行，设备大修计划应大修完成90%以上改造 1 107

项目项目内容基本要求 1.提升系统能力满足矿井安全生产需要； 2.各种安全保护装置符合《煤矿安全规程》规定； 3.立井提升装置的过卷过放、提升容器和载荷等符合《煤矿安全规程》规定； 4.提升装置、连接装置及提升钢丝绳符合《煤矿安全规程》规定； 5.制动装置可靠，副井及负力提升的系统使用可靠的电气制动； 6.立井井口及各水平阻车器、安全门、摇台等与提升信号闭锁； 7.提升速度大于3m/s的立井提升系统内，安设有防撞梁和缓冲托罐装置；单绳缠绕式双滚筒绞车安设有地锁和离合器闭锁； 8.斜井提升制动减速度达不到要求时应设二级制动装置； 9.提升系统通信、信号装置完善，主副井绞车房有能与矿调度室直通电话； 10.上、下井口及各水平安设有摄像头，机房有视频监视器； 11.地面机房安设有应急照明装置； 12.使用低耗、先进、可靠的电控装置，有电动机及主要轴承温度和振动监测； 13.主井提升宜采用集中远程监控，可不配司机值守，但应设图像监视，并定时巡检 1.钢丝绳牵引带式输送机： ⑴提升运输能力满足矿井、采区安全生产需要，人货不混乘，不超速运人； ⑵各种保护装置符合《煤矿安全规程》规定； ⑶在输送机全长任何地点装设便于搭乘人员或其他人员操作的紧急停车装置； ⑷上、下人地点设声光信号、语音提示和自动停车装置，卸煤口及终点下人处设有防止人员坠入及进入机尾的安全设施和保护； ⑸上、下人和装、卸载处装设有摄像头，机房有视频监视器； ⑹输送带、滚筒、托辊等材质符合规定，滚筒、托辊转动灵活，带面无损坏、漏钢丝等现象； ⑺机房安设有与矿调度室直通电话； ⑻使用低耗、先进、可靠的电控装置，有电动机及主要轴承温度和振动监测； ⑼采用集中远程监控，实现无人值守标准分值评分方法得分主要提升 (立斜井绞车) 系统 5 二、煤矿机械（20查现场和资料。第1～9项提人绞车1处不符合要求“煤矿机械”大项不得分，其他绞车不符合要求1处扣1分，第10、11项不符合要求1处扣分，其他项不符合要求1处扣分分）主要提升 (带式输送机) 系统 4 查现场和资料。第⑴～⑸项提人带式输送机1处不符合要求扣4分，其他带式输送机1处不符合要求扣1分，第⑹、⑺项1处不符合要求扣分，其他项1处不符合要求扣分 108

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 2.滚筒驱动带式输送机： ⑴提升运输能力满足矿井、采区安全生产需要； ⑵电动机保护齐全可靠； ⑶装设有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和输送带张紧力下降保护装置，以及温度、烟雾监测和自动洒水装置； ⑷上运运输机装设防逆转和制动装置，下运运输机装设有软制动装置且装设防超速装置； ⑸减速器与电动机采用软连接或采用软启动控制，不应使用离心式联轴器，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限）； ⑹输送带、滚筒、托辊等材质符合规定，滚筒、托辊转动灵活，带面无损坏、漏钢丝等现象； ⑺倾斜井巷使用的钢丝绳芯输送机有钢丝绳芯及接头状态检测装备； ⑻钢丝绳芯输送机设有沿线紧急停车、闭锁装置，装、卸载处设有摄像头； ⑼机头、机尾及搭接处设有照明，转动部位设有防护栏和警示牌，行人跨越处设有过桥； ⑽连续运输系统安设有连锁、闭锁控制装置，沿线安设有通信和信号装置； ⑾集中控制硐室安设有与矿调度室直通电话； ⑿使用低耗、先进、可靠的电控装置，有电动机及主要轴承温度和振动监测； ⒀采用集中远程监控，实现无人值守 1.主要通风机性能满足矿井通风安全需要； 2.电动机保护齐全、可靠； 3.使用在线监测装置，并且具备通风机轴承、电动机轴承、电动机定子绕组温度检测和超温报警功能，具备振动监测及报警功主通能；风机 4.每月倒机、检查1次；系统 5.安设有与矿调度室直通的电话； 6.机房设有水柱计、电流表、电压表等仪表，并定期校准； 7.机房安设应急照明装置； 8.使用低耗、先进、可靠的电控装置查现场和资料。第⑴～⑻项不符合要求1处扣1分，第⑼～⑾项不符合要求1处扣分，其他项不符合要求1处扣分 2 查现场和资料。第1～6项不符合要求1处扣1分，第7项不符合要求扣分，其他项不符合要求1处扣分 109

项目项目内容基本要求 1. 供风能力满足矿井安全生产需要； 2.压缩机、储气罐及管路设置符合《煤矿安全规程》和《特种设备安全法》等规定； 3.电动机保护齐全可靠； 4.压力表、安全阀、释压阀设置齐全有效，定期校准； 5.油质符合规定，有可靠的断油保护； 6.水冷压缩机水质符合要求，有可靠断水保护； 7.风冷压缩机冷却系统及环境符合规定； 8.温度保护齐全、可靠，定值准确； 9.井下压缩机运转时有人监护； 10.机房安设有应急照明装置； 11.使用低耗、先进、可靠的电控装置，有电动机及主要轴承温度和振动监测； 12.地面压缩机采用集中远程监控，实现无人值守 1. 矿井及采区主排水系统： ⑴排水能力满足矿井、采区安全生产需要； ⑵泵房及出口，水泵、管路及配电、控制设备，水仓蓄水能力等设施符合《煤矿安全规程》规定； ⑶有可靠的引水装置； ⑷设有水位观测及高、低水位声光报警装置； ⑸电动机保护装置齐全、可靠； ⑹排水设施、水泵联合试运转排水试验、水仓清理等符合《煤矿安全规程》规定； ⑺水泵房安设有与矿调度室直通电话； ⑻各种仪表齐全，及时校准； ⑼使用低耗、先进、可靠的电控装置； ⑽采用集中远程监控，实现无人值守； 2.其他排水地点： ⑴排水设备及管路符合规定要求； ⑵设备完好，保护齐全、可靠； ⑶排水能力满足安全生产需要； ⑷使用小型自动排水装置 1.抽采泵出气侧管路系统装设防回火、防回气、防爆炸的安全装置； 2.根据输送方式的不同，设置甲烷、流量、压力、温度、一氧化碳等各种监测传感器； 3.超温、断水等保护齐全、可靠； 4.压力表、水位计、温度表等仪器仪表齐全、有效； 5.机房安设有应急照明； 6.电气设备防爆性能符合要求，保护齐全可靠； 7.阀门装置灵活； 8.机房有防烟火、防静电、防雷电措施 1.热水锅炉： ⑴安设有温度计、安全阀、压力表、排污阀； ⑵按规定安设可靠的超温报警和自动补水装置；标准分值评分方法得分压风系统 2 查现场和资料。第1～9项不符合要求1处扣1分，第10项不符合要求1处扣分，其他项不符合要求1处扣分排水系统 4 查现场和资料。第1项中的第⑴～⑺小项不符合要求1处扣1分，其他项不符合要求1处扣分；第2项中的第⑴～⑶项不符合要求1处扣分，第⑷项不符合要求扣分瓦斯发电系统查现场，不符合要求1处扣分地面供热降温查现场和资料。不符合要求1处扣分 110

项目项目内容系统 ⑶系统中有减压阀，热水循环系统定压措施和循环水膨胀装置可靠，有高低压报警和连锁保护； ⑷停电保护、电动机及其他各种保护灵敏可靠； ⑸有特种设备使用登记证和年检报告； ⑹安全阀、仪器仪表按规定检验，有检验报告； ⑺水质合格，有检验报告 2.蒸汽锅炉： ⑴安设有双色水位计或两个独立的水位表； ⑵按规定安设可靠的高低水位报警和自动补水装置； ⑶按规定安设压力表、安全阀、排污阀； ⑷按规定安设可靠的超压报警器和连锁保护装置； ⑸温度保护、熄火保护、停电自锁保护以及电动机和其他各种保护灵敏、可靠； ⑹有特种设备使用登记证和年检报告； ⑺安全阀、仪器仪表按规定检验，有检验报告； ⑻水质合格，有检验报告 3.热风炉： ⑴安设有防火门和栅栏，有防烟、防火、超温安全连锁保护装置，有CO检测和洒水装置； ⑵电动机及其他各种保护灵敏、可靠； ⑶出风口处电缆有防护措施； ⑷锅炉距离入风井口不少于20米； ⑸有国家或者当地煤炭安全监察部门颁发的安全性能合格证 4.地面及井下移动降温系统： ⑴设备完好； ⑵各类保护齐全可靠； ⑶各种阀门、安全阀灵活可靠；基本要求标准分值评分方法得分 111

项目项目内容基本要求 ⑷仪表正常，有检验报告； ⑸水质合格，有化验记录 1.有矿井供电设计及供电系统图，供电能力满足矿井安全生产需要； 2.矿井供电主变压器运行方式符合规定； 3.主要通风机、提升人员的绞车、抽采瓦斯泵、压风机以及地面安全监控中心等主要设备供电符合《煤矿安全规程》规定； 4.各种保护设置齐全、定值准确、动作灵敏可靠，高压配出侧装设有选择性的接地保护； 5.变电所有可靠的操作电源； 6.直供电机开关或带有电容器的开关有欠压保护；标准分值评分方法得分三、煤矿电气（307.高压开关柜具有防止误分合断路器、防止地面带负荷分合隔离开关、防止带电挂（合）接地线（接地开关）、防止带接地线（接地开供电关）合断路器（隔离开关）、防止误入带电间隔和通信功能；系统 8.反送电开关柜加锁且有明显标志； 5 9.矿井6000V及以上电网单相接地电容电流符合《煤矿安全规程》规定； 10.电气工作票、操作票符合《电力安全工作规程》的要求； 11.防雷设施齐全、可靠； 12.供电电压、功率因数、谐波参数符合规定； 13.矿井主要变电所实现综合自动化保护和控制，实现无人值守； 14.变电所有应急照明装置； 15.矿井变电所安设有与电力调度及矿调度室直通电话，并有录音功能井下供电 1.井下供配电网络：查现场和资料。第1项1处不符合要求不得分，第2、3项不符合要求1项扣3分，第4～10项不符合要求1处扣1分，第11～15项不符合要求1处扣分分） ⑴各水平中央变电所、采区变电所、主排水泵房和下山开采的采区泵房供电线路符合系统《煤矿安全规程》规定，运行方式合理； ⑵各级变电所运行管理符合规定； 4 查现场和资料。第⑴项1处不符合要求不得分，第⑵～⑿不符合要求1处扣分，其他项不符合要求1处扣分 112

项目项目内容基本要求 ⑶矿井、采区及采掘工作面等供电地点均有合格的供电系统设计，符合现场实际； ⑷按规定进行继电保护核算、检查和整定； ⑸中央变电所安装有选择性接地保护装置； ⑹配电网路开关分断能力、可靠动作系数和动、热稳定性以及电缆的热稳定性符合规定； ⑺实行停送电审批和工作票制度； ⑻井下变电所、配电点悬挂与实际相符的供电系统图； ⑼调度室、变电所有停送电记录； ⑽变电所及高压配电点设有与矿调度室直通电话； ⑾变电所设置符合《煤矿安全规程》规定； ⑿采区变电所专人值班或关门加锁并定期巡检； ⒀采用集中远程监控，实现无人值守标准分值评分方法得分 2.防爆电气设备及小型电器无失爆 4 查现场和资料。高瓦斯、突出矿井中，以及低瓦斯矿井主要进风巷以外区域出现1处失爆“煤矿电气”大项不得分，其他区域发现1处失爆扣4分 3.采掘工作面供电： ⑴配电点设置符合《煤矿安全规程》规定； ⑵掘进工作面“三专两闭锁”设置齐全、灵敏可靠； ⑶采煤工作面瓦斯电闭锁设置齐全、灵敏可靠； ⑷按要求试验，有试验记录 2 查现场和资料。第(1)-(3)项1处不符合要求不得分；第(4)项不符合要求1处扣分 113

项目项目内容基本要求 4.高压供电装备： ⑴高压控制设备装有短路、过负荷、接地和欠压释放保护； ⑵向移动变电站和高压电动机供电的馈电线上装有有选择性的动作于跳闸的单相接地保护； ⑶真空高压隔爆开关装设有过电压保护； ⑷推广设有通信功能的装备 5.低压供电装备： ⑴采区变电所、移动变电站或者配电点引出的馈电线上有短路、过负荷和漏电保护； ⑵有检漏或选择性的漏电保护； ⑶按要求试验，有试验记录； ⑷推广设有通信功能的装备 6.变压器及电动机控制设备： ⑴40KW及以上电动机使用真空磁力启动器控制； ⑵干式变压器、移动变电站过负荷、短路等保护齐全可靠； ⑶低压电动机控制设备有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护及远程控制功能 7.保护接地符合《煤矿安全规程》和《煤矿井下保护接地装置的安装、检查、测定工作细则》的要求 8.信号照明系统： ⑴井下信号、照明等其他220V单相供电系统使用综合保护装置； ⑵保护齐全、可靠 9. 电缆及接线工艺： ⑴动力电缆和各种信号、监控监测电缆使用煤矿用电缆； ⑵电缆接头及接线方式和工艺符合要求，无标准分值评分方法得分 2 查现场或资料。不符合要求1处扣分 3 查现场和资料。不符合要求1处扣分 3 查现场和资料。甩保护、铜铁保险、开关前盘带电1处扣1分，其他1处不符合要求扣分 2 查现场或资料。不符合要求1处扣分 1 查现场或资料。不符合要求1处扣分 3 查现场和资料。高瓦斯、突出矿井井下全范围以及低瓦斯矿井采区石门以里出现1处动力电缆不符合要求“煤矿电气”大项不得 114

项目项目内容基本要求 “羊尾巴”、“鸡爪子”、明接头； ⑶各种电缆按规定敷设（吊挂），合格率不低于95%； ⑷各种电气设备接线工艺符合要求标准分值评分方法分，其他区域发现1处不符合要求扣3分；36V以上信号电缆不符合要求1处扣分；本安电缆及电气设备接线工艺不符合要求1处扣分；电缆合格率每降低1个百分点扣分得分 10. 井上下防雷电装置符合《煤矿安全规程》规定 1.矿、专业管理部门建有以下制度（规程）：操作规程，停送电管理、设备定期检修、电气试验测试、干部上岗检查、设备管理、机电事故统计分析、防爆设备入井安装验收、电缆管理、小型电器管理、油脂管理、配件管理、阻燃胶带管理、杂散电流管理以及钢丝绳管理等制度 2.机房、硐室有以下制度、图纸和记录：管理 ⑴有操作规程，岗位责任、设备包机、交接制度班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度，变电所有停送电管理制度； ⑵有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图； ⑶有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录，变电所有停送电记录 1.机电设备选型论证、购置、安装、使用、维护、检修、更新改造、报废等综合管理及程序符合相关规定，档案资料齐全 2.设备技术信息档案齐全，管理人员明确；主变压器、主要通风机、提升机、压风机、技术主排水泵、锅炉等大型主要设备做到一台一管理档 1 查现场和资料。不符合要求1处扣分查资料。内容不全，每缺1种制度（规程）扣分，制度（规程）执行不到位1处扣分 3 四、基础管理（233 查现场和资料。内容不全，每缺1种扣分，执行不到位1处扣分分）1 查现场和资料。不符合要求1处扣分查资料。无电子档案或无具体人员管理档案不得分，其他1处不符合要求扣分查资料。缺1种图不得分，图纸与实际不相符1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分查资料。未开展工作不得分，工作开 3 3.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通讯、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸齐全，并及时更新 4.各岗位操作规程、措施及保护试验要求等与实际运行的设备相符 5.持续有效地开展全矿机电专业技术指导、监督专项检查与分析机电业务保安工作 2 1 3 115

项目项目内容基本要求标准分值评分方法展效果不好1次扣1分查资料。没有或不符合要求不得分查资料。不符合要求1处扣分查资料。不符合要求1处扣分查资料。1处不符合要求不得分查资料和现场。不符合要求1处扣分查现场。发现“三违”不得分；不执行岗位责任制、未进行安全确认1人次扣1分得分设备技术性能测试 1.大型固定设备更新改造有设计，有验收测试结果和联合验收报告 2.主提升设备、主排水泵、主要通风机、压风机及锅炉等按《煤矿安全规程》检测；检测周期符合《煤矿在用安全设备检测检验目录（第一批）》或其他规定要求 1.主绞车的主轴、制动杆件、天轮轴、连接装置以及主要通风机的主轴、叶片等主要设备的关键零部件探伤符合规定 4.按规定进行防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试 1 2 2 2 五、岗分位）规范（51.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、规专业程、设计、措施；技能 2.作业人员掌握本岗位相应的操作规程和安全措施 1.严格执行岗位安全生产责任制；规范 2.无“三违”行为；作业 3.作业前进行安全确认 1.井下移动电气设备上架，小型电器设置规范、可靠；设备 2.标志牌内容齐全；设置 3.防爆电气设备和小型防爆电器有防爆入井检查合格证； 4.各种设备表面清洁，无锈蚀 1.各种管路应每100m设置标识，标明管路规格、用途、长度、载体流向、管路编号等；管网 2.管路敷设（吊挂）符合要求，稳固； 3.无锈蚀，无跑、冒、滴、漏 1.机房硐室、机道和电缆沟内外卫生清洁；机房 2.无积水，无油垢，无杂物；卫生 3.电缆、管路排列整齐照明机房、硐室以及巷道等照明符合《煤矿安全规程》要求 2 得分合计:

3 查现场。不符合要求1处扣分六、文明生产（72 查现场。不符合要求1处扣分分） 1 器材消防器材、电工操作绝缘用具齐全合格工具 1 查现场。卫生不好或电缆排列不整齐1处扣分，其他1处不符合要求扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。消防器材、绝缘用具欠缺、失效或无合格证1处扣分 116

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运输

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

煤与瓦斯突出矿井使用架线式电机车的。

二、工作要求（风险管控）

1.运输巷道与硐室

（1）满足运输设备安装、运行的空间要求；（2）满足运输设备检修的空间要求；（3）满足人员操作、行走的安全要求。 2.运输线路

（1）轨道线路轨型、轨道铺设质量符合标准要求；（2）无轨胶轮车行驶路面质量符合标准要求；（3）保证车辆安全、平稳运行；（4）改善运输方式，优化运输系统。 3.运输设备

（1）设备完好符合要求；

（2）制动装置、信号装置及保护装置齐全、灵敏、可靠；（3）安装符合设计要求。 4.运输安全设施

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（1）安全设施、连接装置齐全可靠，安装规范，使用正常。

（2）安全警示设施安装规范，使用正常；（3）物料捆绑固定规范有效。 5.运输管理

（1）管理制度完善，职责明确；（2）设备设施定期检测检验；

（3）技术资料齐全，满足运输管理需要。 6.岗位规范

（1）管理人员、技术人员掌握相关的规程、规范等有关内容，作业人员熟知本岗位操作规程、作业规程及安全技术措施；

（3）现场作业人员操作规范，无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（以下简称“三违”）行为；

（4）作业前进行安全确认。 7.文明生产

（1）作业场所卫生整洁；

（2）设备材料码放整齐，图牌板内容齐全、清晰准确。

三、评分方法

1.按表评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各分值单元项（由共用 1 个分值的 1 个或若干个小项组成）分数扣完为止。

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2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

3.本部分未涉及到的设备、工艺，参照本标准，制定相应的标准并执行。

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表煤矿运输标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、巷道硐室(8分) 1.巷道支护完整，巷道（包括管、线、电缆）与运输设备最突出部分之间的最小间巷道距符合《煤矿安全规程》规定；车场 2.车场、巷道曲线半径、巷道连接方式、运输方式设计合理，符合《煤矿安全规程》及有关规定要求斜巷信号硐室、躲避硐、绞车房、候车硐室室、调度站、人车库、充电硐室、错车硐车房室、车辆检修硐室等符合《煤矿安全规程》及有关规定要求车辆装载站、卸载站和转载站符合《煤矿装卸安全规程》及有关规定要求载站 8 查现场。巷道最小间距一处不符合规定扣2分；信号硐室1处未设置扣1分；其他1处不符合要求扣1分二、运输线路(29分1.运行7t及以上机车、3t及以上矿车，或者运送15t及以上载荷的矿井主要水平运输大巷、车场、主要运输石门、采区主要上下山、地面运输系统轨道线路使用不小于30kg/m的钢轨；其他线路使用不小于18kg/m的钢轨 2.主要运输线路（主要运输大巷和主要运输石门、井底车场、主要绞车道，地面运煤、运矸干线和集中运载站车场的轨道）及行驶人车的轨道线路质量达到以下要求： ⑴接头平整度：轨面高低和内侧错差不大于2mm； ⑵轨距：直线段和加宽后的曲线段允许偏差为-2mm～5mm；轨道⑶水平：直线段及曲线段加高后两股钢轨线路偏差不大于5mm； ⑷轨缝不大于5mm； ⑸扣件齐全、牢固,与轨型相符； ⑹轨枕规格及数量应符合标准要求，间距偏差不超过50mm； ⑺道碴粒度及铺设厚度符合标准要求，轨枕下应捣实； ⑻曲线段设置轨距拉杆 3.其他轨道线路不得有杂拌道（异型轨道长度小于50m为杂拌道），质量应达到以下要求： ⑴接头平整度：轨面高低和内侧错差不大于2mm；⑵轨距：直线段和加宽后的曲线段允许偏差为-2mm～6mm； ⑶水平：直线段及曲线段加高后两股钢轨查现场。1处不符合要求扣3分，单项扣至10分为止 6 查现场。抽查1～2条巷道，接头平整度、轨距、水平不符合要求1处扣分，其他1处不合格扣分，1处杂拌道扣1分 ) 查现场。抽查1～3条巷道，接头平整度、轨距、水平不符合要求1处扣分，其他1处不合格扣分，单项扣到7分为 121

项目项目内容基本要求偏差不大于8mm； ⑷轨缝不大于5mm； ⑸扣件齐全、牢固,与轨型相符； ⑹轨枕规格及数量符合标准要求，间距偏差不超过50mm； ⑺道碴粒度及铺设厚度符合标准要求，轨枕下应捣实 4.异型轨道线路、齿轨线路质量符合设计及说明书要求单轨吊车线路达到以下要求： ⑴下轨面接头间隙直线段不大于3mm； ⑵接头高低和左右允许偏差分别为2mm和1mm； ⑶接头摆角垂直不大于7°，水平不大于3°； ⑷水平弯轨曲率半径不小于4m，垂直弯轨曲率半径不小于l0m； ⑸起始端、终止端设置轨端阻车器无轨胶轮车主要道路采用混凝土、铺钢板等方式硬化标准分值止评分方法得分查现场。抽查1～2条巷道，1处不符合要求扣分单轨吊线路 3 查现场。抽查1～2条巷道，轨端阻车器不符合要求扣分，其他1处不符合要求扣分无轨胶轮车道路 5 查现场。抽查1～3条主要巷道，1处未硬化扣1分 1.道岔轨型不低于线路轨型，无非标准道岔，道岔质量达到以下要求： ⑴轨距按标准加宽后及辙岔前后轨距偏差不大于+3mm； ⑵水平偏差不大于5mm； ⑶接头平整度：轨面高低及内侧错差不大于2mm； ⑷尖轨尖端与基本轨密贴，间隙不大于2mm，无跳动，尖轨损伤长度不超过100mm，在尖轨顶面宽20mm处与基本轨高低差不大于2mm； ⑸心轨和护轨工作边间距按标准轨距减小道岔 28mm后，偏差+2mm； ⑹扣件齐全、牢固，与轨型相符； ⑺轨枕规格及数量符合标准要求，间距偏差不超过50mm，轨枕下应捣实 2.单轨吊道岔达到以下要求： ⑴道岔框架4个悬挂点的受力应均匀，固定点数均匀分布不少于7处； ⑵下轨面接头轨缝不大于3mm； ⑶轨道无变形，活动轨动作灵敏，准确到位； ⑷机械闭锁可靠； ⑸连接轨断开处设有轨端阻车器 5 查现场，抽查1～3组，轨距、水平、接头平整度、尖轨、心轨和护轨工作边间距不符合要求1处扣分，其他1处不符合要求扣分；1组道岔最高扣1分；1组非标准道岔或道岔轨型低于线路轨型扣5分。查现场，抽查1～3组，机械闭锁、轨端阻车器不符合要求1处扣1分，其他1处不符合要求扣分 122

项目项目内容基本要求 1.敷设质量达到以下要求： ⑴架空线悬挂高度：自轨面算起，架空线悬挂高度在行人的巷道内、车场内以及人行道与运输巷道交叉的地方不小于2m；在不行人的巷道内不小于；在井底车场内，从井底到乘车场不小于；在地面或工业场地内，不与其他道路交叉的地方不小于； ⑵架空线与巷道顶或棚梁之间的距离不小于；悬吊绝缘子距架空线的距离，每侧不超过； ⑶架空线悬挂点的间距，直线段内不超过5m，曲线段内符合规定； ⑷架空线直流电压不超过600V； ⑸两平行钢轨之间每隔50m连接1根断面不小于50mm2的铜线或者其他具有等效电阻的导线。线路上所有钢轨接缝处，用导线或者采用轨缝焊接工艺加以连接。连接后每个接缝处的电阻符合要求； ⑹不回电的轨道与架线电机车回电轨道之间，应加以绝缘。第一绝缘点设在2种轨道的连接处；第二绝缘点设在不回电的轨道上，其与第一绝缘点之间的距离应大于1列车的长度。在与架线电机车线路相连通的轨道上有钢丝绳跨越时，钢丝绳不得与轨道相接触； ⑺绝缘点应经常检查维护，保持可靠绝缘； 2.电机车架空线巷道乘人车场装备有架空线自动停送电开关 3.井下不得使用钢铝线 1.长度超过的主要运输平巷或者高差超过50m的人员上下的主要倾斜井巷，应采用机械方式运送人员标准分值评分方法得分窄轨架线电机车牵引网络 6 查现场。架空线悬挂高度、架空线与巷道顶或棚梁之间的距离、悬吊绝缘子距架空线的距离、架空线悬挂点间距、架空线直流电压绝缘点不符合要求1处扣分。其他1处不符合要求扣分。架空线巷道乘人车场未装备有架空线自动停送电开关1处扣1分；已装备但不可靠1处扣分；井下使用钢铝线扣1分查现场。1处不符合要求不得分 4 查现场。不符合要求1处扣分三、运输设备 (26分运输方式2.逐步淘汰斜巷（井）人车提升，采用其它改善方式运送人员； 3.水平单翼距离超过4000m时，有缩短人员和物料运输距离的有效措施； 4.采用先进的运输方式替代多级、多段运输普通轨斜1.制动装置齐全、灵敏、可靠；巷2.装备有跟车工在运行途中任何地点都能发（井送紧急停车信号的装置，并具有通话和信）人号发送、接收功能，灵敏可靠车架空1.架空乘人装置正常运行。每日至少对整个乘人装置进行1次检查； 5 查现场。1处不符合要求“运输设备”大项不得分查现场和资料。未按规定装设有 4 ) 123

项目项目内容基本要求标准分值评分方法关装置扣2分，其他1处不符合要求扣1分，单项扣到10分为止得分装置 2.双向同时运送人员时钢丝绳间距不得小于，固定抱索器的钢丝绳间距不得小于。乘人吊椅距底板的高度不得小于，在上下人站处不大于；乘坐间距不应小于牵引钢丝绳5s的运行距离，且不得小于6m。各乘人站设上下人平台，平台处钢丝绳距巷道壁不小于1m，路面应当进行防滑处理； 3.运行坡度、运行速度不得超过《煤矿安全规程》规定； 4.驱动系统必须设置失效安全型工作制动装置和安全制动装置，安全制动装置必须设置在驱动轮上； 5.装设超速、打滑、全程急停、防脱绳、变坡点防掉绳、张紧力下降、越位等保护装置，安全保护装置发生保护动作后，需经人工复位，方可重新启动； 6.沿线设有延时启动声光预警信号； 7.各上下人地点装备通信信号装置，具备通话和信号发送接收功能； 8.除采用固定抱索器的架空乘人装置外，应当设置乘人间距提示或者保护装置； 9.减速器应设置油温检测装置，当油温异常时能发出报警信号； 10.有断轴保护措施； 11.钢丝绳安全系数、插接长度、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度符合《煤矿安全规程》规定 12.倾斜巷道中架空乘人装置与轨道提升系统同巷布置时，必须设置电气闭锁，2种设备不得同时运行；倾斜巷道中架空乘人装置与带式输送机同巷布置时，必须采取可靠的隔离措施； 13.巷道应当设置照明； 14.运距超过1000m或功率大于55Kw的架空乘人装置严禁使用涡轮蜗杆减速机； 1.制动装置符合规定，齐全、可靠； 2.列车或者单独机车前有照明、后有红灯；机3.警铃(喇叭)、连接装置和撒砂装置完好；车、4.同一水平行驶5台及以上机车时，装备机平巷车运输集中信号控制系统及机车通信设人备；同一水平行驶7台及以上机车时，装车、备机车运输监控系统；矿5.新建投产的大型矿井的井底车场和运输大车、巷，装备机车运输监控系统或者运输集中专用信号控制系统；车辆 6.防爆蓄电池机车或者防爆柴油机动力机车装备甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪； 5 查现场和资料。1.机车：未按规定装设有关装置扣1分，其他1处不符合要求扣分； 124

项目项目内容基本要求 7.防爆柴油机动力机车装备自动保护装置和防灭火装置标准分值评分方法得分调度绞车（包括调度、双速和回柱绞车等）、卡轨车、无极绳连续牵引车、绳牵引卡轨车、绳牵引单轨吊车 1.调度绞车：（1）安装符合设计要求，固定可靠；（2）制动装置符合规定，齐全、可靠；（3）钢丝绳安全系数、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度以及滑头、保险绳插接长度符合《煤矿安全规程》规定；（4）声光信号齐全、完好；（5）滚筒钢丝绳排列整齐，断绳防护装置可靠有效 2.卡轨车、无极绳连续牵引车、绳牵引单轨吊车：（1）驱动部和牵引车制动闸齐全、灵敏可靠、使用正常；（2）装备越位、超速、张紧力下降等安全保护装置，并正常使用；（3）设置司机与相关岗位工之间的信号联络装置；设有跟车工时，应设置跟车工与牵引绞车司机联络用的信号和通信装置；（4）驱动部、各车场设置行车报警和信号装置；（5）钢丝绳安全系数、插接长度、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度符合《煤矿安全规程》规定 4 查现场和资料。未按规定装设有关装置扣1分，其它1处不符合要求扣分 1.具备2路以上相对独立回油的制动系统； 2.设置既可手动又能自动的安全闸，并正常使用； 3.超速保护、甲烷断电仪、防灭火设备等装置齐全、可靠；单轨4.机车设置车灯和喇叭，列车的尾部设置红吊车灯； 5.柴油单轨吊车的发动机排气超温、冷却水超温、尾气水箱水位、润滑油压力等保护装置灵敏、可靠； 6.蓄电池单轨吊车装备蓄电池容量指示器及漏电监测保护装置，且齐全、可靠 3 查现场和资料。未按规定装设有关装置扣1分，其它1处不符合要求扣分 125

项目项目内容基本要求 1.车辆转向系统、制动系统、照明系统、警示装置等完好可靠,车辆自带防止停车自溜的设施或工具； 2.装备自动保护装置、便携式甲烷检测报警仪、防灭火设备等安全保护装置； 3.行驶5台及以上无轨胶轮车时，装备车辆位置监测系统； 4.装备有通信设备； 5.运送人员应使用专用人车； 6.载人或载货数量在额定范围内； 7.运行速度，运人时不超过25km/h，运送物料时不超过40km/h,车辆不空挡滑行； 8.井下无轨胶轮车应符合排气标准规定 1.轨道斜巷挡车装置和跑车防护装置符合煤矿安全规程规定要求，安装齐全、可靠，并正常使用； 2.无轨胶轮车运行的长坡段巷道内必须采取车辆失速安全措施，巷道转弯处设置防撞装置标准分值评分方法得分无轨胶轮车 5 查现场和资料。未按规定装设有关装置扣1分，其它1处不符合要求扣分；抽查3辆，排气标准不符合规定1辆扣1分挡车装置和跑车防护装置 5 查现场。未按规定装设1处扣2分，其它1处不符合要求扣分四、运输安全设施(14分1.斜巷各车场及中间通道口装备有声光行车报警装置，并使用正常； 2.斜巷双钩提升装备错码信号； 3.弯道、井底车场、其他人员密集的地点、顶车作业区装备有声光预警信号装置，关键部位道岔装备有道岔位置指示器； 4.各乘人地点悬挂有明显的停车位置指示安全牌；警示 5.斜巷车场悬挂最大提升车辆数及最大提升载荷数的明确标识； 6.无轨胶轮车运输巷道各岔口、错车点、弯道、车场等处设有行车指示等安全标志和信号； 7.有轨运输与无轨运输交叉处、有轨运输行人通行处等危险路段设置有限速和警示装置物料捆绑固定牢固可靠，有防跑防滑措施捆绑 6 查现场。未按规定装设1处扣1分，装设但不符合要求1处扣分五理、运分输管) (15) 3 连接保险链（绳）、连接环（链）、连接杆、装置插销、连接钩头及其连接方式符合规定 1.完善各岗位各工种的操作规程，内容符合现场实际，并认真执行；制度2.制定以下规定：保障（1）运输设备运行、检修、检测等管理规定；查现场。1处不符合要求扣1分 6 查资料。1.运输设备未编号管理扣分；2.制度、规定或办法每缺1项扣分；未正式印 126

项目项目内容基本要求（2）运输安全设施检查、试验等管理规定；（3）轨道线路检查、维修等管理规定；（4）辅助运输安全事故汇报管理规定等。标准分值评分方法发或加盖矿井公章扣分；3. 制度、规定或办法内容不符合要求每项扣分；4. 未持续有效地开展全矿运输专业技术专项检查总结与分析工作的扣分得分 1.有运输设备、设施、线路的图纸、技术档案，有检修记录； 2.施工作业规程、技术措施符合有关规定； 3.运输系统、设备选型和能力计算资料齐全；技术4.架空乘人装置有专项设计资料 5.人行车、架空乘人装置、机车、调度绞车、无极绳连续牵引车、绳牵引卡轨车、绳牵引单轨吊车、单轨吊车、齿轨车、无轨胶轮车、矿车、专用车等运输设备编号管理 1.更新或大修及使用中的斜巷（井）人车，有完整的重载全速脱钩测试报告及连接装置的探伤报告 6 查资料。每缺1种扣1分，每1处不符合要求扣分查资料。不符合要求扣7分 1.按规定对架空乘人装置、窄轨车辆连接链、窄轨车辆连接插销、斜井人车进行检测检验，有完整的试验、检测检验报告；检测 2.按规定对无轨胶轮车、单轨吊车进行试检验验、检测检验，有完整的试验、检测检验报告； 3.新投用机车应测定制动距离，之后每年测定1次，有完整的制动距离测试报告； 4.无极绳连续运输车、卡轨车、齿轨车、异型轨卡轨车、防跑车装置等根据产品使用说明书要求，由矿定期对相关安全性能进行试验，并有试验记录 3 查资料。不符合要求1处扣1分范六（、岗分位）规1.管理和技术人员掌握相关的规程、规范等专业有关内容；技能 2.作业人员掌握本岗位操作规程、安全措施 5 查资料和现场。不符合要求1处扣分 5 127

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查现场。发现1人“三违”扣2分；其他不符合要求1处扣分。得分 1.严格执行岗位安全生产责任制；规范2.无“三违”行为；作业 3.作业前进行安全确认七、文明生产（分）1.运输线路、设备硐室、车间等卫生整洁，设备清洁，材料分类、集中码放整齐作业场所 3 2.主要运输线路水沟畅通，巷道无淤泥、积水。水沟侧作为人行道时，盖板齐全、稳固查现场。不符合要求1处扣分得分合计：

3 附件项（分）全矿井取消调度绞车运输优化运输设备 1 查现场。符合要求得1分查现场。符合要求得1分 2实现矿井连续化辅助运输 1 128

露天煤矿

一、基本条件

不存在以下重大事故隐患：

（一）矿全年原煤产量超过矿核定生产能力110%的，或者矿月产量超过矿核定生产能力10%的；

（二）超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；

（三）超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的。二、工作要求（风险管控） 1.采矿作业

（1）采剥符合生产规模和设计要求，保证合理的采剥关系；

（2）科学组织生产，采剥、运输、排土系统匹配合理。 2.工艺与设备

采用符合要求的先进设备和工艺，配置合理。 3.生产现场管理和生产过程控制

加强对生产现场的安全管理和对生产过程的控制，并对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的安全风险进行分析和控制，对隐患进行排查治理。

4.技术保障

（1）有健全的技术管理体系和完善的工作制度；（2）按规定设置机构，配备技术人员；

129

（3）各种规程和安全生产技术措施审批手续完备，贯彻、考核和签字记录齐全；

（4）在生产组织等方面开展技术创新。 5.岗位规范

（1）建立并执行本岗位安全生产责任制；

（2）管理人员熟悉采矿技术，技术人员掌握专业理论知识，具有实践经验；

（3）作业人员掌握《煤矿安全规程》、操作规程及作业规程；

（4）现场作业人员操作规范，无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律（以下简称“三违”）的行为；

（5）开展岗前安全确认。 6.文明生产

作业环境满足要求，设备状态良好。 7.工程质量

到界排土平盘按计划复垦绿化，工程质量除符合本标准外，还符合国家现行有关标准的规定。

三、评分方法

1.按表～评分，各部分总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2.项目内容中有缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………………（1） 100B130

式中：

A——各部分实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

3.露天煤矿采用单一工艺时，对应采用该工艺的评分表进行评分；采用多工艺时，按照所采用工艺考核平均计分，按式（2）进行计算：

1nPAini1………………………………………

……（2）

式中：

P——综合得分； n——工艺个数； Ai——各工艺考核得分。

4.拉斗铲工艺集采装、运输、排土为一体，表得分代表采装、运输、排土3个部分的实得分。

131

表露天煤矿钻孔标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。设计有钻孔设计并按设计布孔 7 无钻孔设计不得分，不按设计布孔1处扣1分钻孔位置及出入口钻孔位置有明显标识，1个钻孔区留设的出入口不多于2个 5 查现场。不符合要求1处扣1分查资料。无验收验收资料有完整的钻孔验收资料 5 资料不得分，资料不齐全1处扣1分查资料。钻孔合合格率钻孔合格率不小于95％ 2 格率小于95％不得分孔深与设计误差不超过单斗挖掘孔距与设计误差不超过行距与设计误差不超过坡顶距钻孔距坡顶线距离与设计误差不超过 4 4 5 3 3 3 4 4 查现场。不符合要求1处扣2分得分一、技术管理（19 分）二、钻孔参数管理（32机查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要孔深与设计误差不超过 m 孔距与设计误差不超过 m 吊斗挖掘机行距与设计误差不超过 m 坡顶距方向、角度符合设计钻孔距坡顶线距离与设计误差不超过 m 分） 2 求1处扣2分（20分）三护孔、管钻理孔调钻操作预裂孔线钻机在钻孔完毕后进行护孔钻机在调动时不压孔与设计误差不超过 4 6 5 查现场。未护孔1处扣1分查现场。压孔1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分 132

项目项目内容基本要求标准分值 5 评分方法查现场。发现带病作业不得分查现场。安全距离不足、不垂直或夹角小于45°，1处扣2分查现场。未调平不得分查现场。有扬尘得分钻机正常作业四、钻机安全管理（12边孔钻机在打边排孔时，距坡顶的距离不小于设计，要垂直于坡顶线或夹角不小于45° 4 调平钻孔时钻机稳固并调平后方可作业 2 除尘钻孔时无扬尘，有扬尘时钻机配备除尘设施钻机在行走时符合《煤矿安全规程》规定钻机在采空区、自然发火的高温火区和水淹区等危险地段作业时，制定安全技术措施 4 不得分，除尘设施不完好1处扣2分查现场。不符合要求不得分查资料和现场。无安全技术措施不得分分）行走 2 五、特殊作业管理（7特殊条件作业 4 补孔分）在装有炸药的炮孔边补钻孔时，制定安全技术措施并严格执行，新钻孔与原装药孔的距离不小于10倍的炮孔直径，并保持两孔平行 3 查资料和现场。无安全技术措施及炮孔距离不足不得分（5分） 5 六、岗专业技能位及规范作业规范 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1 人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场和资料。七（、文分明）生产1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁 5 不符合要求1项扣1分得分合计：

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表13-2 露天煤矿爆破标准化评分表

项目项目内容基本要求有爆破设计并按设计爆破，抛掷爆破有爆破效果分析总结爆破区域外围设置警示标志，且设专人检查和管理；爆破区域内障碍物及时清理有安全技术措施并严格执行标准分值 6 评分方法查资料。不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。无安全技术措施不得分，执行不到位1处扣1分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合设计要求1次扣3分查现场。不符合设计要求1次扣3分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查现场。小于规定距离不得分查现场。不符合要求不得分得分一、技术管理（14设计爆破区域清理安全技术措施 4 分） 4 二、爆破质量（42单斗挖掘机爆堆不超过挖掘设备最大挖掘高度的～倍高度爆堆沉降爆堆沉降度和伸出宽度符合爆破设计和及伸采装设备要求出采后平盘不出现高1m、长8m及以上的拉底硬块大块爆破后大块每万立方米不超过3块硬帮坡面上不残留长5m、突出2m及以上的硬帮 4 3 5 5 4 7 7 分）吊斗挖掘机爆堆沉降高度符合爆破设计沉降抛掷率有效抛掷率符合设计（14分）三、爆连线起爆破操作管警戒距离理爆破飞散物爆堆爆破后，爆堆形状利于推土机作业形状按设计要求装药，充填高度按设计施工 7 装药充填 4 按设计施工 4 爆破安全警戒距离设置符合《煤矿安全规程》爆破飞散物安全距离符合爆破设计要求 4 2 134

项目项目内容时间要求特殊条件作业基本要求爆破作业在白天进行，不能在雷雨时进行在采空区和火区爆破时，按爆破设计施工并制定安全措施，有爆破效果分析总结爆破后，对爆破区进行现场检查，发现有断爆、拒爆时，立即采取安全措施处理，并向调度室和有关部门汇报岩石最终边帮需进行预裂爆破时，按设计施工标准分值 3 评分方法查资料和现场。不符合要求不得分查资料和现场。无设计或安全措施不得分查资料和现场。无安全措施或没有汇报不得分查现场。不符合要求1处扣1分得分四、爆破安全管理（9 2 爆破后检查 2 分）预裂爆破 2 五、爆炸物品管理（11运输管理专人专车负责爆炸物品的运输，并符合《民用爆炸物品安全管理条例》和GB 6722 4 查现场。不符合要求不得分领退管理爆炸物品的领取、使用、清退，严格执行账、卡、物一致的管理制度，数量吻合，账目清楚运送爆炸物品的车辆要完好、安全机件齐全、整洁 4 查资料和现场。账、卡、物不相吻合不得分查现场。发现运输车辆有故障或安全机件不全不得分查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分分）运送车辆 3 六、岗分位）规范（七（、文分明）生产5专业技能及规范作业 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 51.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁 5 查现场和资料。不符合要求1项扣1分得分合计：

表13-3 露天煤矿单斗挖掘机采装标准化评分表

135

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。不符合要得分一、技术管理（10有采矿设计并按设计作业，设计中有对安全和设计质量的要求求不得分,无采矿6 设计总结扣3分，设计内容不全一处扣2分查资料。无测量验收资料（平面图、各平盘剖面图或规分）规格参数符合采矿设计、技术规范 4 格参数统计报表）不得分，不符合设计、规范1项扣1分台阶二、采装工作面（27高度坡面角符合设计，不大于挖掘机最大挖掘高度 8 8 查现场。超过规定高度1处扣2分符合设计查现场。不符合设计要求1处扣2分查现场。以100m为1个检查区，工作面平盘宽度小于设计1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。无联合作业措施以及有效联络信号不得分查资料。误差超过5%不得分查现场。不符合要求1处扣2分采装最小工作平盘宽度，满足采装、运输、钻平盘孔设备安全运行和供电通讯线路、供排水系宽度统、安全挡墙等的正常布置作业面整洁度及时清理，保持平整、干净 8 分） 3 面（22分）三、帮面采装平底面盘工作伞檐四、采装设备操作管联合齐整，在30m之内误差不超过2m 平整，在30m之内，需爆破的岩石平盘误差不超过，其他平盘误差不超过工作面坡顶不出现及以上的伞檐 7 10 5 理（19当挖掘机、前装机、卡车、推土机联合作业作业时，制定联合作业措施，并有可靠的联络信号装车以月末测量验收为准，装车统计量与验收量之质量间的误差在5%之内装车采装设备在装车时，不装偏车，不刮、撞、砸标准设备 5 分） 2 4 136

项目项目内容作业基本要求标准分值 4 4 评分方法查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分得分挖掘机作业时，履带板不悬空作业。挖掘机扭转方向角满足设备技术要求，不强行扭角调方标准向工作面特殊采装工作面电缆摆放整齐，平盘无积水（12分）在挖掘过程中发现台阶崩落或有滑动迹象，工作面有伞檐或大块物料，遇有未爆炸药包或雷五条件管、有塌陷危险的采空区或自然发火区、有松、作业软岩层可能造成挖掘机下沉，以及发现不明地采下管线或其他不明障碍物等危险时，立即停止处理装作业，撤到安全地点，并报告调度室安全坡度挖掘机不在大于规定的坡度上作业管限制理采掘挖掘机不能挖炮孔和安全挡墙安全专业技能及作业规范 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 6 查资料和现场。不符合要求不得分 3 3 查资料和现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求不得分六（、岗分位）规范产七（、文分明）生5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场和资料。不符合要求1项扣1分 55 1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好； 2.各类物资摆放规整；环境 3.各种记录规范，页面整洁作业5 得分合计：

137

表露天煤矿轮斗挖掘机采装标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一（、技有采矿设计并按设计作业，设计中有对安全和设计分术质量的要求）管理开采符合设计，不大于轮斗挖掘机最大挖掘高度高度 7 查资料。不符合要求不得分 7 4 查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分二、采装工作面（18采掘带宽度符合设计 4 侧坡符合设计面角 1.工作平盘标高与设计误差不超过； 2.工作平盘宽度与设计误差不超过； 3.台阶坡顶线平直度在30m内误差不超过； 4.工作平盘平整度符合设计 4 分）工作面 6 查现场。不符合要求1处扣1分联合当轮斗挖掘机、胶带机、排土机联合作业时，作业制定联合作业措施，并有可靠的联络信号 5 查资料和现场。不符合要求不得分三、设备操作管理（35分） 1.工作面的开切方法、作业方式、切割方式、开采参数以及台阶组合形式按设计施工； 2.开机后注意地表，观察工作表面情况，地面要有专人指挥； 3.设备作业时，人员不进入作业区域和上下设作业备，在危及人身安全的作业范围内，人员和设管理备不能停留或者通过； 4.设备作业时，司机注意监视仪表显示及其它信号，并观察采掘工作面情况，发现异常及时采取措施； 5.斗轮工作装置不带负荷启动； 6.消防器材齐全有效 30 查资料和现场。第3项和第5项不符合要求不得分，其他不符合要求1处扣3分 138

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。不符合第1和2小项要求不得分，其他不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣2分得分四、安全管理（301.工作面松软或者有含水沉陷危险，采取安全措施，防止设备陷落；特殊2.风速达到20m/s时不开机；作业 3.长距离行走时，有专人指挥，斗轮体最下部距地表不小于3m，斗臂朝向行走方向； 4.作业时，如遇大石块，应采取措施坡度行走和作业时，工作面坡度符合设计限制作业夜间作业有足够照明环境专业技能及作业规范 15 7 分） 8 五（、岗分位）规范 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分得分合计：

55六（、1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；文作业分明环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁）生产5 查现场和资料。不符合要求1处扣1分 139

表露天煤矿拉斗挖掘机采装标准化评分表

项目内容基本要求标准分值 3 评分方法查资料。不符合要求不得分查资料。无测量验收资料不得分，不符合设计、规范1处扣1分查现场。超过高度1处扣2分查现场。不符合要求1处扣4分查资料和现场。以100m为1个检查区，工作面平盘宽度小于设计1处扣2分查现场。不符合要求1处扣3分项目得分有采矿设计并按设计作业，设计中有对安全和一设计质量的要求（、技分术）管规格符合采矿设计、技术规范理参数台阶高度坡面符合设计符合设计，坡面平整，坡顶无浮石、伞檐 74 8 10 二、采装工作面（40角工作面平盘宽度符合设计 8 分）1.作业平盘密实度、平整度符合设计，作业时横向坡度不大于2%、纵向坡度不大于3% 作业平盘 2.及时清理，平整、干净，采装、维修、辅助设备安全运行，供排水系统等正常布置 8 6 查现场。不符合要求1处扣2分 140

项目项目内容基本要求标准分值 5 评分方法得分三、操作管理（25分）工程设备（如推土机、前装机）进入拉斗铲联合150m作业范围内作业时，做好呼唤应答，将作业铲斗置于安全位置，制动系统处于制动状态，拉斗铲停稳后，方可通知工程设备进入 1.作业时，行走靴外边缘距坡顶线的安全距离符合设计，底盘中心线与高台阶坡底线距离不小于35m，设备操作不过急倒逆； 2. 设备作业时，人员不能进入作业区域和上下设备，在危及人身安全的作业范围内，人员和设备不能停留或者通过； 3.回转时，铲斗不拖地回转，人员不上下设作业备，装有物料的铲斗不从未覆盖的电缆上方回管理转； 4.作业时，不急回转、急提升、急下放、急回拉、急刹车，不强行挖掘爆破后未解体的大块； 5.尾线摆放规范、电缆无破皮； 6.各部滑轮、偏心轮、辊子完好，各部润滑点润滑良好工作面采装工作面电缆摆放整齐，平盘无积水，扩展平台边缘无裂缝、下陷、滑落查现场。不符合要求不得分。 15 查现场。1处不符合要求不得分 5 查现场。1处不符合要求扣1分（18分） 1.雨雪天地表湿滑、有积水时，处理后方可作业；四特殊2.避雷装置完好有效，雷雨天时不作业，人员、安作业不上下设备； 3.遇大雾或扬沙天气时，做好呼唤应答，必要全时停止作业管理坡度走铲时横向坡度不大于5%、纵向坡度不大于限制 10% 专业技能及作业规范 9 查现场和资料。1处不符合要求不得分 9 查现场。1处不符合要求扣2分五（、岗分位）规范产六（、文分明）生1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分查现场和资料。不符合要求1项扣1分 55 1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业2.各类物资摆放规整；环境 3.各种记录规范，页面整洁； 4.驾驶室内部各种标示牌齐全完整 5 得分合计：

141

表13-6 露天煤矿公路运输标准化评分表

项目项目内容路面宽度路面坡度符合设计基本要求标准分值 10 评分方法查资料和现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。不道路凸凹变坡点设竖曲线 2 符合要求1处扣1分查资料和现场。不符合设计 2 符合要求1处扣1分得分符合设计设视线角 10 2 一、运输道路规格及参数（28交叉路口变坡点干道路拱、路肩最小曲线半径、超高及加宽道路平整度分）查资料和现场。不符合设计 2 符合要求1处扣1分理（32分）二、运输道路质量管三、运输道路安全1.主干道路面起伏不超过设计的； 2.半干线或移动线路路面起伏不超过设计的 12 查现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。扬尘未得到有效控制1处扣1分查现场。未封堵不得分道路根据当地气象条件设置相应的排水系统排水道路整洁度路面整洁，无散落物料 10 10 管理（16安全高度不低于矿用卡车轮胎直径的2/5 挡墙洒水洒水抑制扬尘，冬季采用雾状喷洒、间隔分段降尘喷洒或其他措施道路废弃路段及时封堵封堵 6 4 2 分） 142

项目项目内容车辆进入矿坑的小型车辆配齐警示旗和警示灯或警管理示旗反光主要运输路段的转弯、交叉处有夜间能识别的标识反光标识道路配备必需的养路设备，定期进行养护养护警示根据具体情况设置警示标志标志专业技能及作业规范基本要求标准分值 4 4 评分方法查现场。不符合要求1次扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。道路养护不到位或设备配备不满足要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分得分四、（道路标分志）与养护五（、岗分位）规范六、文分明）生产（51456 4 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分 1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好； 2.各类物资摆放规整；作业环境 3.各种记录规范，页面整洁； 4.休息室、工具室卫生清洁，物品摆放整齐，插头、插座无裸露破损 5 查现场和资料。1项不符合要求扣1分得分合计：

143

项目项目内容表13-7 露天煤矿铁路运输标准化评分表标准基本要求分值 1.铁路运输系统重点工程有年度设计计划并按计划执行 7 评分方法得分一（、技分术）管理查资料。不符合要求不得分查资料和现场。无平面图不得分，与现场不符1处扣1分查资料。不符合要求不得分查现场。无设计不得分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求不得分查现场。1处不符合要求扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查资料。不符合要求1项扣分查资料。不符合要求1项扣分查现场。不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分技术规划 2.有铁路运输系统平面图安全遇临时或特殊工程，制定安全技术措施，并按7 21 二、质量与标准（54分）措施程序进行审批 1.符合设计 2.损伤扣件及时补充、更换铁道线路 3.目视直线直顺，曲线圆顺 4.空吊板不连续出现5块以上 5.无连续3处以上瞎缝 6.重伤钢轨有标记、有措施 1.接触网高度符合《煤炭工业铁路技术管理规定》 2.各种标志齐全完整、明显清晰 3.各部线夹安装适当、排列整齐架线 4.角形避雷器间隙标准误差不超过1mm 5.木质电柱坠线有绝缘装置 6.维修、检查记录翔实 1.机械室管理制度、检测记录齐全翔实 2.信号显示距离符合标准信号 3.转辙装置各部螺丝紧固，绝缘件完好，道岔正常转换 4.信号外线路铺设符合《煤炭工业铁路技术管理规定》 7 3 3 2 3 3 3 2 3 2 3 3 2 3 3 3 3 3 车站 1.有车站行车工作细则 144

项目项目内容基本要求 2.日志、图表等填写规范 3.行车用语符合标准 4.安全设施齐全完好标准分值 3 2 2 5 5 5 评分方法查资料。不符合要求1项扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查资料。不符合要求1项扣分查现场。不符合要求1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分得分三（、设分备）管理四（、岗分位）规范五、（文分明）生产内业有档案、台账，统计数字完整清晰管理设备设备技术状态标准、安全装置齐全、灵活可靠状态设备定人操作、定期保养使用专业技能及作业规范 1555 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业环境 2.各类物资摆放规整； 5 3.各种记录规范，页面整洁查现场和资料。1项不符合要求扣1分得分合计：

145

表露天煤矿带式输送机/破碎站运输标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值 10 评分方法查资料和现场。设计符合设计并按设计作业不符合要求不得分记录设备运行、检修、维修和人员交接班记录翔实定时检查设备运行状况，记录齐全 10 查资料。不符合要求1项扣1分查资料。不符合要求1项扣1分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求不得分查现场。不符合要求不得分得分一（、技分术）管理 20 巡视机头机尾排水最大带式输送机倾角分流站 4 无积水 2 符合设计分流站伸缩头有集控调度指令方可操作，设备运转部位及其周围无人员和其他障碍物，不造成物料堆积洒落沿线清料及时，无洒物，不影响行车、2 4 二、作业管理（35清料检修作业；结构架上积料及时清理，不磨损托辊、输送带或滚筒清料卸料口挡车器半固定式破碎站破碎站板式给料机链节、链板无变形，托轮无滞转管路、阀门、油泵运行可靠，无渗、漏油减速机各部减速机无渗、漏油现象破碎站工作平台及其下面没有洒料挡车器高度达到运煤汽车轮胎直径的2/5以上 2 查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场和记录。不符合要求1处扣1分查现场和记录。 2 2 分） 2 2 不符合要求1处扣1分查现场和记录。润滑系统 2 不符合要求1处扣1分液压管路、俯仰调节液压缸自移等无渗漏，液压泵及液压马式破液压系统达运行平稳、无噪音，液压碎机系统各部运行温度正常 4 查现场。不符合要求1处扣1分。 146

项目项目内容板式给料机基本要求承载托轮无滞转，链节无裂纹，刮板无变形翘曲破碎辊、大小回转减速机、板式给料机驱动减速机、行走减速机、排料胶带等各种减速机无渗漏标准分值 4 评分方法查现场。不符合要求1处扣2分。查现场。不符合要求1处扣1分查现场和资料。得分减速机 3 启动间隔 2次启动间隔时间不少于5min 设备准备运转前，司机检查设备并确认4 不符合要求不得分启动要求无危及设备和人身安全的情况，向集控调度汇报后方可启动设备 4 查现场。不符合要求不得分查资料和现场。消防设施齐全有效，有检查记录 2 不符合要求1处扣1分三、安全管理（35带式输送机 1.设置防止输送带跑偏、驱动滚筒打滑、纵向撕裂和溜槽堵塞等保护装置；上行带式输送机设置防止输送带逆转保护装安全置，下行带式输送机设置防止超速保护保护装置；装置 2.沿线设置紧急连锁停车装置； 3.在驱动、传动和自动拉紧装置的旋转部件周围设置防护装置 9 查现场。不符合要求1处扣1分分）半固定式破碎站除铁器查资料和现场。运行有效 4 不符合要求不得分查资料和现场。4 不符合要求不得分查资料和现场。符合矿相关规定 4 不符合要求不得分查资料和现场。4 不符合要求不得分大块处理料仓内的特大块物料时有安全技术处理措施。与挖掘设自移式破碎机备距离大块处理料仓内的特大块物料时有安全技术处理措施。 147

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分得分四（、岗分位）规范（五、分文）明生产专业技能及规范作业 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 55 得分合计：

1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁 5 查现场和资料。1项不符合要求扣1分 148

表露天煤矿卡车/铁路排土场标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。无设计不得分，无总结设计有设计并按设计作业 5 不得分，设计内容不全一处扣2分查资料。无测量验收资料（平面图、各平盘剖面规格参数排弃后实测的各项技术数据符合设计 6 图或规格参数统计报表）不得分，不符合设计1项扣2分复垦、绿化排弃到界的平盘按计划复垦、绿化内排土场最下一个台阶的坡底线与坑底采掘工作面之间的安全距离不小于设计 5 查现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。6 不符合要求不得分查资料。无巡视巡视定期对排土场巡视，记录齐全 3 记录不得分，不符合要求1处扣1分 1.符合设计 3 查现场。不符合要求1处扣2分查资料和现场。不符合要求不得台阶高度 2.特殊区段高段排弃时，制定安全技术措施分，安全技术措3 施不全1处扣1分，现场操作人员未掌握安全技术措施不得分 3.排土最小工作平盘宽度符合设计工作面平整度排土卡车线反坡作业平盘平整，50m范围内误差不超过排土线顶部边缘整齐，50m范围内误差不超过2m 排土工作面向坡顶线方向有3%～5%的反坡 3 3 3 3 查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分得分一、技术管理（25 分）安全距离二、排土工作面规格参数管理（30 分） 149

项目项目内容基本要求排土工作面卸载区有连续的安全挡墙，车型小于240t时安全挡墙高度不低于轮标准分值评分方法得分安全胎直径的倍，车型大于240t时安全挡墙同一地点排土时，按最大车型的要求修筑安全挡墙挡墙高度不低于轮胎直径的倍。不同车型在3 查现场。不符合要求1处扣1分铁路标志完整排土宽度受土坑安全距离排土线常用的信号标志齐全，位置明显不小于22m，不大于24m 线路中心至受土坑坡顶距离不小于，雨季不小于 3 3 查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。无照明设备1处扣1分查现场。1处不符合要求扣1分查资料和现场。不符合要求不得分 3 照明排土工作面夜间排弃时配有照明设备 3 3 1.风氧化煤、煤矸石、粉煤灰按设计排弃 2.当发现危险裂缝时立即停止作业，向调度室汇报，并制定安全措施 3 三、排土作业管理（25（1）卡车排土和推土机作业时，设备之间保持足够的安全距离（2）排土工作线至少保证2台卡车能同时排土作业排土安全卡车（3）排土时卡车垂直排土工作线，不能高速倒车冲撞安全挡墙（4）推土机不平行于坡顶线方向推土（1）列车进入排土线翻车房以里线路，由排土人员指挥列车运行铁路（2）翻车时两人操作，执行复唱制度（3）工作面整洁，各种材料堆放整齐 2 查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。冲撞安全挡墙不得分查现场。平行推土不得分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分查现场。不符合要求1处扣1分 2 2 分） 3 3 2 2 150

项目项目内容基本要求 1．上下平盘同时进行排土作业或下平盘有运输道路、联络道路时，在下平盘修标准分值 5 评分方法查现场。不符合要求1处扣1分查现场。无挡墙不得分查现场。未采取措施不得分查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分得分四、安全管理（10 安全挡墙筑安全挡墙 2．最终边界的坡底沿征用土地的界线修筑1条安全挡墙 2 分）到界平盘最终边界到界前100m，采取措施提高边坡的稳定性 3 五（、岗分位）规范六、（文明分生）产专业技能及规范作业 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 5 55 得分合计：

1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好；作业环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁 5 查现场和资料。不符合要求1处扣1分

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表露天煤矿排土机排土场标准化评分表

项目内容标准分值 7 项目基本要求评分方法查资料。无设计不得得分设计有设计并按设计作业分，无总结不得分，设计内容不全一处扣2分查资料。无测量验收资料（平面图、各平盘剖规格参数排弃后实测的各项技术数据符合设计 4 面图或规格参数统计报表）不得分，不符合设计1项扣2分一、技术管理（30复垦、绿化安全排土场最下一个台阶的坡底线与征地界距离线之间的安全距离符合设计巡视定期对排土场巡视，记录齐全上排符合设计高度 5 排弃到界的平盘按计划复垦、绿化 3 查现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。不符合要求不得分查资料。无巡视记录不得分，不符合要求1处扣1分查资料和现场。不符合要求不得分查资料和现场。不符合设计或无安全措施不得分，安全技术措施不全1处扣1分，现场操作人员未掌握安全技术措施不得分查现场。不符合设计不得分查资料。不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。平行推土不得分分） 3 4 下排符合设计，超高时制定安全措施高度 4 台阶1.符合设计 5 5 5 5 （25分）二、工作面规格参数高度 2.特殊区段高段排弃时，制定安全技术措排土线工作排土机工作面平顺，在30m内误差不超面平过整度安全挡墙排土工作面到界结束后，距离检修道路近的地段在下排坡顶设有连续的安全挡墙施沿上排坡底线、下排坡顶线方向30m内误差不超过1m 5 联合推土机及时对排弃工作面进行平整，不理管业作作业在坡顶线平行推土 4 152

项目项目内容排土基本要求 1.推土机对出现的沉降裂缝及时碾压补料标准分值 4 4 4 2 2 评分方法查现场。不符合要求1处扣2分查现场。不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣2分查资料。不符合要求不得分查现场。不符合要求不得分查现场。不符合要求1处扣2分查现场。无挡墙不得分查现场。未采取措施不得分安全 2.排土时排土机距离下排坡顶的安全距离符合设计照明排土工作面夜间排弃时配有照明设备 1.雨季重点观察排土场有无滑坡迹象，有气候问题及时向有关部门汇报机停止作业，停放在安全地带 1.上下平盘同时进行排土作业或下平盘有影响 2.雨天持续时间较长、雨量较大时，排土（15分）四、安全安挡墙全管理到界运输道路、联络道路时，下平盘有安全挡墙 2.最终边界的坡底沿征用土地的界线修筑1条安全挡墙最终边界到界前100m，采取措施，提高8 3 4 平盘边坡的稳定性范五（、岗分位）规生六产、（文明分）专业技能及作业规范 1.掌握本岗位操作规程、作业规程； 2.按操作规程作业，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 1.驾驶室干净整洁，室内各设施保持完好； 5 得分查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分 55 作业环境 2.各类物资摆放规整； 3.各种记录规范，页面整洁 5 查现场和资料。1项不符合要求扣1分得分合计：

153

表露天煤矿机电标准化评分表项目项目内容基本要求机电设备有产品合格证，纳入安标管理的产品有煤矿矿用产品安全标志标准分值 3 评分方法查现场和资料。1台设备不符合要求不得分查资料。无统计设备完好机电设备综合完好率不低于90% 2 报表不得分，每低于1个百分点扣分查资料。无制度不得分，制度内容不全1处扣1分查资料。无统计待修设备设备待修率不高于5% 2 报表不得分，每增加1个百分点扣分查资料。无统计机电事故机电事故率不高于1% 2 报表不得分，超过1%不得分查资料。无计划设备大修改造或计划完成率全有设备更新大修计划并按计划执行 2 年低于90%、上半年低于30%不得分设备档案齐全完整 1.机上设施、装置符合移交时的各项技术标准和要求； 2.检修和运行记录完整翔实 1.供电电缆及接地完好，外皮无破损； 2.行走时电缆远离履带； 3.配电系统保护齐全，定时整定并有记录，机上保存最新记录，配电柜上锁； 4.使用直流控制的操作系统，直流开关灭弧装置正常，开关性能良好； 5.机上各仪表完好、各电气开关标识明确，停开有明显标识； 6.各照明设备性能良好，固定牢靠 2 查资料。不齐全完整1项扣1分查资料。不符合要求1处扣1分得分设备证标一、设备管理（15管理制度有机电设备管理、机电设备事故管理制度 2 分）技术要求 3 二、钻机（13查资料和现场。5 不符合要求1处扣1分分）电气部分 154

项目项目内容基本要求 1.液压管保护完好，护套绑扎牢固，管路无破损、不漏油； 2.钻塔起落装置、托架完好，连接件无松动、裂纹、开焊等； 3.储杆装置完好，换杆系统灵活可靠； 4.以内燃机为动力的钻机，三滤齐全，转速、液压、流量满足钻孔和行走要求，系统无渗漏，内燃机转速正常，启动、停车灵活可靠； 5.液压系统用油符合说明书要求，按规定保养，工作时油温正常 1.电热和正压通风设备运行良好； 2.机上消防设施完好可靠； 3. 驾驶室完好，空调完好 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准和要求； 2.检修、运行、交接班记录完整翔实 1.电缆尾杆长度适当，以防转向和倒车时压伤电缆； 2.配电系统的各项保护齐全，计算机和显示系统工作正常，诊断警报可靠； 3.配变电系统工作正常，机上电缆入槽，无过热，槽内清洁无杂物，保持通畅，盖板齐全，无松动； 4.司机操作系统灵活可靠； 5.电机不过热； 6.维修所用连接电源安全可靠； 7.大臂、司机室内外和机房照明正常可靠； 8.各种电线、电缆连接可靠，绑扎固定； 9.电器柜加锁，通风良好，无积尘 1.空气压缩系统工作正常，压缩机无漏油、跑风，气压正常，无杂音； 2.提升（推压）钢丝绳无断股，绷绳断丝不超限，开门绳无扭结、无断股，各导绳绳轮转动良好； 3.铲斗斗齿无缺损； 4.铲斗插销、斗门开合自如，旋转时门缝不漏料； 5.推压机构润滑正常，通道无积油； 6.天轮润滑良好，无裂纹，磨损不超限； 7.推压齿条无缺牙断齿； 8.回转齿圈和滚道润滑正常，无缺齿，磨损不超限； 9.提升滚筒无裂纹； 10.履带运行正常无断裂，张紧装置定位牢固可靠, 张紧适度，辊轮转动灵活，滚道无标准分值评分方法得分机械部分 3 查现场。不符合要求1处扣1分辅助设施 2 查现场。不符合要求1处扣1分查资料。不符合要求1处扣2分技术要求 2 电气部分 8 查现场。不符合要求1处扣1分三、挖掘机（20分）机械部分 7 查现场。不符合要求1处扣1分 155

项目项目内容基本要求损坏；形架无裂纹； 12.制动系统工作正常，不发生过卷； 13.减速传动装置有安全罩，不漏油 1.机顶人行道防滑垫完整、粘贴可靠，各种扶手、挡链连接可靠、使用方便； 2.机房清洁无杂物，消防设施齐全，警报装置正常，润滑室通风正常；操作室完好，空调完好； 3.梯子完好，抽动自如，信号准确； 4.配重箱无破裂，配重量符合标准； 5.机下和司机室联络信号灵活可靠 1.设施、装置符合移交验收时的要求； 2.检修、运行和交接班记录翔实； 3.移动检查装置（PTU）使用正常，有记录，定期存档 4.各种智能安全保护装置可靠 1.风机等的传动皮带运转正常，无超限磨损； 2.发动机冷却液温度正常，系统工作良好； 3.发动机怠速声均匀无杂音； 4.启动电池连接良好，无闪络（火花）痕迹； 5.增压器接管无裂痕，固定牢靠，有防火布； 6.排烟管无裂缝； 7.发动机和发电机（液压马达）连接正常； 8.发电机通风管道无漏风，软接头良好； 9.电动轮通风正常； 10.电拖动开关箱无变形，闭锁正常； 11.电子监控系统显示正常； 12.电子加速踏板（俗称油门踏板）工作正常； 13.车辆上的插件无松动，工作正常； 14.缓行减速工作正常；电阻栅不过热，无过热烧损痕迹，通风冷却正常； 15.冷却通风及过热警告系统工作正常； 16.各种仪表显示正常； 17.电动轮无环火，换向器表面无烧蚀痕迹，碳刷压力和高度正常，刷架定位正常； 18.照明和倒车信号指示正确，联动无误，灯光正常 1.制动系统可靠； 2.悬挂装置完好，工作正常； 3.关节联结，润滑良好； 4.举升系统完好，工作正常； 5.鼻锥连接正常，润滑良好；标准分值评分方法得分辅助设施 3 查现场。不符合要求1处扣1分查资料和现场。2 不符合要求1处扣分技术要求四、矿用卡车（10动力设施 3 查现场。1处不符合要求扣分分）机械部分查现场和资料。3 不符合要求1处扣分 156

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 6.平衡杆无弯曲，连接点润滑良好； 7.箱斗和机架间衬垫良好，无缺损，车架无裂痕； 8.转向系统调整正常； 9.轮胎与轮辋匹配，打石器完整，灵活无断裂； 10.定期查验防滚架（ROPS）架构，螺丝紧固适当； 11.油尺和油箱视窗保持完好； 12.各种管线固定，接口完好 1.集中润滑系统完好，各人工注油嘴保持通畅，按规定注油； 2.司机室空调、雨刷器完好； 3.司机座位调整和方向盘调整适合司机操作； 4.司机室完好，安全带、门锁、门窗使用灵辅助部分活，玻璃完整； 5.司机上下车梯子完整，固定可靠； 6.消防设施完好； 7.轮胎管理符合技术要求，定时换位，检查胎温、胎压、花纹及胎面，并作好记录、存档 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准和技术要求；要求 2.检修、运行、交接班记录完整翔实 1.制动性能良好，制动部件完好； 2.钢丝绳磨损和断丝不超限，滑轮无裂痕，紧固端无松动； 3.减速器通气孔干净、畅通，减速器油位、油质合格；4.润滑部件完好、齐全； 5.防倾翻安全钩间隙不超限； 6.履带张紧适度，履带板无断裂； 7.斗轮体的锥体和圆弧导料板、斜溜料板、机械溜槽和档板磨损不超限；部分 8.变幅机构张力值不超限； 9.钢结构无开焊、变形、断裂现象、防腐完好，各部连接螺栓紧固齐全； 10.胶带机驱动滚筒及改向滚筒包胶磨损不超限； 11.胶带损伤、磨损不超限； 12.清扫器齐全有效； 13.各转动部位防护罩、防护网齐全有效； 14.消防设施齐全有效查现场和资料。2 不符合要求1处扣分查资料。不符合要求1处扣分五、连续工艺（分） 10 轮斗挖掘机 1 查现场。不符合要求1处扣分 157

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.各种安全保护装置齐全有效； 2.机上固定电缆理顺、捆绑、入槽或挂钩固定、布置整齐，接线规范、无裸露接头； 3.电器柜内无积尘，电气元器件齐全、无破损、标识明确，柜内布线整齐，按规定捆绑；电气4.配电室及时上锁；部分 5.电机接线盒、风翅、风罩齐全、无破损； 6.电气保护接地齐全、规范； 7.室外电气控制箱、操作箱箱体完好，箱内元器件齐全、无破损、无积尘、及时上锁； 8.室外照明灯具完好 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准和技术要求；要求 2.检修、运行、交接班记录完整翔实 1.制动性能良好，制动部件完好； 2.钢丝绳磨损和断丝不超限，滑轮无裂痕，紧固端无松动； 3.减速器通气孔干净、畅通，减速器油位、油质合格；4.润滑部件完好、齐全； 5.防倾翻安全钩间隙不超限； 6.履带张紧适度，履带板无断裂； 7.夹轨器状态正常；机械8. 钢结构无开焊、变形、断裂现象，防腐部分有效，各部连接螺栓紧固齐全； 9.胶带机驱动滚筒及改向滚筒包胶磨损不超限； 10.胶带损伤、磨损不超限； 11.清扫器齐全、有效； 12.各转动部位防护罩、防护网齐全、有效； 13.消防设施齐全、有效 1 查现场。不符合要求1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分排土机 1 查现场。不符合要求1处扣分 158

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.各种安全保护装置齐全有效； 2.机上固定电缆理顺、捆绑、入槽或挂钩固定、布置整齐，接线规范、无裸露接头； 3.电器柜内无积尘，电气元器件齐全、无破损、标识明确，柜内布线整齐，按规定捆绑；电气4.配电室及时上锁；部分 5.电机接线盒、风翅、风罩齐全、无破损； 6.电气保护接地齐全、规范； 7.室外电气控制箱、操作箱箱体完好，箱内元器件齐全、无破损、无积尘、及时上锁； 8.室外照明灯具完好 1.机上设施、装置符合移交时的各项技术标技术准和要求；要求 2.检修和运行记录完整翔实 1.制动性能良好，制动部件完好； 2.钢丝绳磨损和断丝不超限，滑轮无裂痕，紧固端无松动； 3.减速器通气孔干净、畅通，减速器油位、油质合格； 4.钢结构无开焊、变形、断裂现象，防腐有效，各部连接螺栓紧固齐全； 5.受料槽圆钢、母板、耐磨板等各部位焊接牢固，磨损不过限，不伤及母板,挡料胶条机械夹板无变形，部件无损坏或不全，防冲击部分装置使用完好； 6.托辊组部件完好； 7.胶带损伤、磨损不超限； 8.清扫器齐全有效； 9.驱动滚筒及改向滚筒包胶磨损不超限； 10.分流站伸缩头行走机构部件处于完好状态； 11.各转动部位防护罩、防护网齐全、有效； 12.消防设施齐全有效 1 查现场。不符合要求1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分带式输送机 1 查现场。不符合要求1处扣分 159

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 1.各种安全保护装置齐全有效,带式输送机检修时使用检修开关并上锁，启动预警时间不少于20s； 2.机上固定电缆理顺、捆绑、入槽或挂钩固定、布置整齐，接线规范，无裸露接头； 3.电器柜内无积尘，电气元器件齐全、无破电气损、标识明确，柜内布线整齐，按规定捆部分绑； 4.配电室及时上锁； 5.电机接线盒、风翅、风罩齐全、无破损； 6.电气保护接地齐全、规范； 7.室外电气控制箱、操作箱箱体完好，箱内元器件齐全、无破损、无积尘、及时上锁 1 查现场。不符合要求1处扣分 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准技术和要求；要求 2.检修和运行记录完整翔实 1.制动性能良好，制动部件完好； 2.减速器通气孔干净、畅通，减速器油位、油质合格； 3.钢结构无开焊、变形、断裂现象,防腐有效，各部连接螺栓紧固齐全； 4.板式给料机链节、驱动轮磨损不过限,给料机链板不变形； 5.破碎辊的破碎齿、边齿磨损不过限、不松机械动；部分 6.受料槽圆钢、母板、耐磨板等各部位焊接牢固，磨损不过限，不伤及母板,挡料胶条夹板无变形，部件无损坏或不全，防冲击装置使用完好； 7.胶带损伤、磨损不超限； 8.驱动滚筒及改向滚筒包胶磨损不超限； 9.各转动部位防护罩、防护网齐全有效； 10.消防设施齐全有效 1.各种安全保护装置齐全有效； 2.机上固定电缆理顺、捆绑、入槽或挂钩固定、布置整齐，接线规范、无裸露接头； 3.电器柜内无积尘，电气元器件齐全、无破损、标识明确，柜内布线整齐，按规定捆电气绑；部分 4.配电室上锁； 5.电机接线盒、风翅、风罩齐全、无破损； 6.电气保护接地齐全规范； 7.室外电气控制箱、操作箱箱体完好，箱内元器件齐全、无破损、无积尘、上锁； 8.室外照明灯具完好查资料。不符合要求1处扣分 1 查现场。不符合要求1处扣分破碎站 1 查现场。1处不符合要求扣分 160

项目项目内容技术要求基本要求 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准和要求； 2.检修、运行及交接班记录完整翔实 1.正旁弓子无裂纹、无折损，编组铜线烧损和折损率不大于15%，气筒不跑气； 2.车棚盖不漏雨，避雷器完好，探照灯射程达80m以上，主隔离开关无烧损，接触面积达75%以上； 3.主电阻室连接铜带无松弛和烧损，导线片间距离不小于原有的66%； 4.高压室的导线绝缘无腐蚀老化，接线头无烧损、脱焊，连锁装置正常； 5.蓄电池箱底无腐蚀，滑道无破损，零件完整； 6.机械室内辅助电机的保护网完整、轴承不漏油、动作可靠； 7.台车、联结器、轮轴、牵引电动机各零件紧固、无缺失，润滑良好 1.司机室仪表齐全、完整、灵活，电热器完好，操作开关齐全完整、动作灵活； 2.消防设施齐全有效标准分值 2 评分方法查资料。不符合要求1处扣分得分六、电机车（单斗铁路工艺）（10—设施要求 4 查现场。不符合要求1处扣分分）辅助设施 2 查现场。不符合要求1处扣分 1.各机件齐全完好、无松动、不漏油，磨损机车自翻车符合要求，制动灵活； 2.转动装置、台车连接处润滑良好、不缺油技术要求 1.设施、装置符合移交时的各项技术标准和要求； 2.检修、运行及交接班记录完整翔实 1.工作照明、各部仪表、蜂鸣器工作正常； 2.控制装置、监控面板、报警装置工作正常，接线柱螺栓、各种保险开关不缺失； 3.各种电线、电缆连接可靠，绑扎固定良好；各部插头联接紧固； 4.发电机皮带、风扇皮带等运转正常，张紧度符合要求、无超限磨损； 5.电瓶搭线连接良好，无闪络（火花）痕迹，可维护电瓶电解液液位满足使用要求 1.发动机冷却液温度正常，系统工作良好； 2.发动机怠速声均匀无杂音、排烟正常； 3.涡轮增压器岐管联接正常，无裂痕，固定牢固； 4.排烟管、消音器无裂纹； 5.机油、液压油、齿轮油油位、油质、温度、密封正常； 2 查现场。不符合要求1处扣分 2 查资料。不符合要求1处扣分七、辅助机械设备（10电气部分 3 查现场。不符合要求1处扣分分）机械部分 3 查现场。不符合要求1处扣分 161

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分 6.制动装置部件齐全完好，制动性能可靠； 7.传动装置工作正常，无漏油现象，各部分润滑良好； 8.液压元件工作正常，液压回路密封良好，无漏油现象，液压传动系统工作安全可靠； 9.钢结构件无开焊、变形或断裂现象，侧机架无漏油现象，铲刀、铲角、斗齿等磨损程度符合要求 1.驾驶室完好，驾驶室仪表、电器、操作开关完好，安全装置工作可靠； 2.驾驶室干净整洁，消防设施齐全有效 1.供电设备设施档案齐全，有设备台账； 2.全矿供电系统图； 3.有巡视制度，设备设施检修和运行记录完整翔实 1.油位正常； 2.本体及高压套管无渗漏 1.内设断路器或负荷开关完好； 2.内设电压、电流互感器完好； 3.母线支撑瓶无损，连接螺栓无松动； 4.开关柜柜体及各种保护完好、上锁 1.采场变电站有围栏和警示牌，箱体保护接地完好，上锁； 2.站内设备统一编号、有负荷名称、有停送电标识; 3.供电监控系统完好； 4.隔离开关、引线、设备卡无发热、放电现象； 5.巡查记录齐全 1.电力电缆防护区（两侧各）内不堆放垃圾、矿渣、易燃易爆及有害的化学物品； 2.电缆线路标识符合《电力电缆工程技术导则》 3.电缆接头及接线方式和工艺符合要求 4.各种电缆按规定敷设（吊挂、电缆沟道、直埋）辅助设施 2 查现场。不符合要求1处扣分查资料。不符合技术管理 1 要求不得分，不齐全完整1项扣1分查现场。不符合要求不得分查现场。不符合要求不得分断路器和互感器 1 八、供电管理（12开关柜 2 查资料和现场。2 不符合要求1处扣分变电站分）电力电缆防护区 2 查现场。不符合要求1处扣分 162

项目项目内容基本要求 1.配电室不渗、漏水，内、外墙皮完好，挡鼠板、防护网齐全并符合要求，上锁，非工作人员进入要登记； 2.配电室外有“禁止攀登、高压危险”、“配电重地、闲人免进”等警示标示； 3.周围无杂草、柴垛等易燃物； 4.配电室内电缆沟使用合格盖板，出口封堵完好； 5.按规定安装无功补偿装置 1.柱上安装的变压器，底座距地面不小于； 2.露天安装的变压器悬挂“禁止攀登、高压危险”的标示牌； 3.横梁、电缆套管等使用镀锌件； 4.线路杆号、名称、色标及柱上开关（包括电缆分线箱、环网柜名称和编号）正确清楚，电缆牌齐全并与实际相符； 5.高、低压同杆架设，横担间最小垂直距离：直线杆，分支和转角杆； 6.柱上开关、配电台架、10kV电缆线路（超过50m的两端）安装避雷器，避雷器按要求定期试验； 7.配电设备的接地线使用直径不小于16mm的圆钢或截面积不小于100 mm2的接地体，接地电阻符合要求； 8.表计无损坏，安装规范、牢固、无歪斜，表尾用供电所专用钳封印； 9. 带风扇通风冷却的变压器能自动或手动投入运行标准分值评分方法得分配电室 2 查现场。不符合要求1处扣分查现场和资料。2 不符合要求1处扣分变压器得分合计：

163

表露天煤矿边坡标准化评分表

项目内容标准分值项目基本要求评分方法查资料。无管理制得分管理制定边坡管理制度，定期巡视边坡，有巡视记度、不巡视或无巡6 视记录不得分，记录不完善1处扣1分查资料。资料缺项不得分查资料。无设计不得分查资料。未建立通报机制不得分查资料。无技术措施不得分查资料。不符合要求制度录一、技术管理（241.有完善、准确、详细的工程地质、水文地质资料管理气象预报技术措施应急预案勘探资料 2.有边坡设计与当地气象部门建立天气预报及时通报机制制定边坡稳定专项技术措施 3 4 3 4 分）制定滑坡应急预案并组织演练 4 不得分，演练后未总结扣2分，演练发现问题未整改扣2分二、采场边坡（28稳定性分析与每年做边坡稳定验算、稳定性分析与评价评价最终最终边坡到界后，稳定性达不到要求时，修改查资料。不符合要求12 不得分，稳定验算不全面1处扣2分查资料。未修改设5 计或未采取治理措施不得分 6 5 查现场。不符合设计不得分查资料。未采取控制爆破不得分查资料。不符合要求边坡设计，并采取治理措施 1.符合设计 2.临近到界的平盘采取控制爆破分）到界平盘稳定性分析与评价稳定性管三（、排土分场）边坡定期做边坡稳定验算、稳定性分析与评价 12 不得分，稳定验算不全面1处扣2分 281.排土场到界前100m，采取措施 5 查现场。未采取措施不得分 164

项目项目内容理基本要求 2.内排土场基底有不利于边坡稳定的松软土岩时，按照设计要求进行处理 3.排土场的排弃高度和边坡角，符合设计标准分值 6 5 3 评分方法查资料和现场。未按要求进行处理不得分查现场。不符合要求不得分查资料。不符合要求不得分查资料和现场。未设监测网络或没有监测记录不得分，记录不符合要求1处扣2分查资料和现场。有危险未撤人不得分，无巡视记录扣3分，未设警示标志扣3分得分四、不稳定边坡（20管理对不稳定边坡实施重点监管，进行稳定性分析与评价监测在不稳定边坡设监测网络，有监测记录 8 分）防范加强巡视，有巡视记录，发现滑坡征兆，撤出作业人员，设警示标志 9 得分合计：

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表露天煤矿疏干排水标准化评分表

项目项目内容管理制度基本要求建立健全水害防治技术管理制度、水害预测预报制度、水害隐患排查治理制度、重大水患停产撤人制度以及应急处置制度等 1.综合水文地质图； 2.综合水文地质柱状图；技术 3.疏干排水系统平面图；资料 4.矿区地下水等水位线图； 5.疏干巷道竣工资料； 6.疏干巷道井上下对照图 15 查资料。每缺1种图纸扣5分；图纸信息不全1处扣2分 5 标准分值评分方法得分查资料。缺1项制度扣2分一、技术管理（35规划及计划查资料和现场。无有防治水中长期规划、年度排水计划及措施，并组织实施 5 规划、计划及措施、未组织实施不得分分）水文地质疏干水再利用查明地下水来水方向、渗透系数等；受地下水影响较大和已经进行疏干排水工程的边坡，进行地下水位、水压及涌水量观测并有记录，分析地下水对边坡稳定的影响程度及疏干效果，制定地下水治理措施 5 查资料。未查明、无记录、无措施不得分,记录不全1处扣2分疏干水、矿坑水，可直接利用的或经处理后可利用的要回收利用 5 查现场。应利用未利用的不得分 166

项目项目内容基本要求 1.地面排水沟渠、储水池、防洪泵、防洪管路标准分值评分方法得分设备设施等设施完备，排水能力满足要求； 2.地下水疏干水泵、管道和运行控制等设备完好，满足疏干设计； 3.疏干巷道排水设备满足巷道涌水量要求 1.用露天采场深部做储水池排水时，有安全措施，备用水泵的能力不小于工作水泵能力的50%； 2.采场内的主排水泵站设置备用电源,当供电线路发生故障时,备用电源能担负最大排水负荷； 10 查现场和资料。不符合要求1处扣5分查现场和资料。第1和第2项不符合10 要求不得分，其他不符合要求1处扣2分二、疏干排水系统（55地面 3.排水泵电源控制柜设置在储水池上部台阶，排水加高基础，远离低洼处，避免洪水淹没和冲刷； 4.储水池周围设置挡墙或护栏，检修平台符合GB ，上下梯子符合GB ～； 5.矿区外地表水对采场有影响时，有阻隔治理措施 1. 疏干或帷幕注浆截流工程应超前于采矿工程； 2.有涌水点的采剥台阶，设置相应的疏干排水设施； 3.因地下水位升高，可能造成排土场或采场滑地下坡的，应进行地下水疏干或采取有效措施进行水疏治理；干 4．疏干管路应根据需要配置控制阀、逆止阀、泄水阀、放气阀等装置，管路及阀门无漏水现象； 5.疏干井地下（半地下）泵房应设通风装置； 6.免维护疏干巷道有防火措施、排水通畅； 7.严寒地区疏干排水系统有防冻措施分）查现场和资料。不10 符合要求1处扣2分 167

项目项目内容基本要求 1.在矿床疏干漏斗范围内，地面出现裂缝、塌陷，圈定范围加以防护，设置警示标识，制定安全措施 2.（半）地下疏干泵房应当设通风装置，进入前进行通风，检测气体合格后方可进入； 3.现场备用排水泵处于完好状态；标准分值评分方法得分现场 4.现场有配电系统图、水泵操作流程图；管理 5.检查疏干排水系统，有记录； 6.地埋管路堤坝应进行整形处理，疏干井、明排水泵周围设检修平台，外围疏干现场设检修通道； 7.疏干巷道运行设施完好，运行记录完整； 8.维护疏干巷道时，有防火、通风措施； 9.疏干巷道符合《矿井地质规程》 1.主机运行状态良好；疏干集中控制系统 2.分站通讯状况良好； 3.主站采集的电流、电压、温度等数据准确，采集系统无异常或缺陷； 4.远程启动、停止、复位指令可靠； 5.停泵、通讯异常报警正常； 6.有完好的集控备用系统和备用电源查现场和资料。不20 符合要求1处扣5分查现场和资料。不5 符合要求1处扣2分三（、岗分位）规范四（、文分明）生产专业技能1.掌握本岗位操作规程、作业规程；及规2.按操作规程作业，无“三违”行为；范作3.作业前进行安全确认业 1环境干净整洁，各设施保持完好；作业 2.各类物资摆放规整；环境 3.各种记录规范，页面整洁 5 查资料和现场。操作规程不全，每缺1个岗位扣3分,无作业规程不得分，发现1人“三违” 不得分，其他1处不符合要求扣1分 55 查现场和资料。15 项不符合要求扣1分得分合计：

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调度和应急管理

一、工作要求（风险管控）

1.调度基础工作

（1）按规定建立健全调度工作管理制度；（2）调度工作各项技术支撑完备；（3）岗位人员具备相关技能并规范作业。 2.调度管理

（1）掌握生产动态，协调落实生产计划，及时协调解决安全生产中的问题；

（2）出现险情或发生事故时，调度员有停止作业、撤出人员授权，按程序及时启动事故应急预案，跟踪现场处置情况并做好记录；

（3）汇报及时准确，内容、范围符合程序要求；（4）调度台账齐全，记录及时、准确、全面、规范。 3.调度信息化

（1）装备有线调度通信系统；

（2）装备安全监控系统、人员位置监测系统，可实时调取相关数据；

（3）引导建立安全生产信息管理系统、安装图像监视系统。

4.应急管理

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（1）落实煤矿应急管理主体责任，主要负责人是应急管理和事故应急救援的第一责任人；明确安全生产应急管理的分管负责人和主管部门；

（2）建立健全安全生产应急管理和应急救援制度，明确岗位职责；

（3）应急管理和应急救援资源有保障；

（4）组建应急救援队伍或有应急救援队伍为其服务；（5）编制生产安全事故应急预案及年度灾害预防和处理计划，按照规划和计划组织应急预案演练，组织实施灾害预防和处理计划。

二、评分方法

1.按表评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

170

表煤矿调度和应急管理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值 4 评分方法查现场。人员配备不足或无值守人员不得分查资料与现场。每缺1项制度扣1分；制度内容不全或未执行，每处扣分得分组织调度室每天24h专人值守，每班工机构作人员满足调度工作要求制定并严格执行调度值班制度、调度会议制度、交接班制度、汇报制管理度、信息汇总分析制度、调度人员制度入井（坑）制度、业务学习制度、事故和突发事件信息报告与处理制度、文档管理制度等备有《煤矿安全规程》规定的图纸、事故报告程序图（表）、矿领导值班、带班安排与统计表、生产计划表、重点工程进度图（表）、矿井灾害预防和处理计划、事故应技术急救援预案等，图（表），图支撑（表）保持最新版本，矿井灾害预防和处理计划按照年度编制并保持最新，应急救援预案按照国家应急预案管理的相关法规、标准实施及时性修订和换版修订一、调度基础工作（113 分）4 查资料。无矿井灾害预防和处理计划、事故应急救援预案不得分；每缺1种图（表）扣1分，图（表）未及时更新1处扣分二、调度管理（27分）计划与实施召开月度生产计划会、日调度会、生产协调会。对年度、月度生产计划进行布置、落实、考核 3 查资料。月度生产计划会、日调度会每缺1次扣1分。与年度、月度计划、日常工作不衔接1处扣分；影响生产的问题未及时协调解决，1次扣分 1.掌握生产动态，协调落实生产作业计划，按规定处置生产中出现的组织各种问题，并准确记录协调 2.按规定及时上报安全生产信息，下达安全生产指令并跟踪落实、做好记录 3 查资料。不符合要求1处扣分出现险情或发生事故时，调度人员应急及时下达撤人指令、按规定报告，处置按程序启动事故应急预案，跟踪现场处置情况并做好记录 2 查资料。未授权调度员遇险情下达撤人调度指令、发现1次出现险情时未下达撤人指令、未按规定报告、未按程序启动事故应急预案或未及时跟踪现场处置情况不得分，记录不规范1处扣分查资料。每缺1人次深入现场扣1分深入按规定深入现场，了解安全生产情现场况 2 171

项目项目内容基本要求标准分值 3 评分方法查资料。无记录或记录造假不得分；记录不全，缺1项扣分查资料。无台账（记录）或造假的不得分；台账（记录）内容不完整、数据不准确1处扣分查资料。抽查1个月相关记录。缺少或内容不全，每1处扣分查资料。无日报、旬报（周报）、月报的不得分；缺1种报表和值班带班统计数据的扣1分；内容不完整，缺1项扣分查资料。未按规定报告，1次扣1分查资料和现场。1处不符合要求不得分得分 1.有月度生产计划会、日调度会、生产协调会会议记录，记录真实、完整； 2.有调度值班、交接班及产、运、调度销、存的统计台账（运、销、存企记录业集中管理的除外）和安全信息统计台账（记录），内容齐全、真实、规范。内容应包括：班、日的采掘进尺和煤炭产量、运量、销量、存量，重点工程、安全状况、值班、矿领导带班下井等信息 1.每班调度汇总有关安全生产信息 2 2 2.按规定时间和内容要求准确及时调度上报调度安全生产信息日报表、旬汇报（周）、月调度安全生产信息统计表、矿领导值班带班情况统计表发生影响生产安全的突发性事件，应在规定时间内向矿负责人和有关部门报告雨季组织落实雨季“三防”相关工作，“三并做好记录防” 1.装备调度通信系统，与主要硐室、生产场所（露天矿为无线通信系统）、应急救援单位、医院(井口保健站、急救站)、应急物资仓库及通信上级部门实现有线直拨装备 2. 有线调度通信系统有选呼、急呼、全呼、强插、强拆、监听、录音等功能。调度工作台电话录音保存时间不少于3个月 3.按《煤矿安全规程》规定装备与重要工作场所直通的有线调度电话 1.跟踪安全监控系统有关参数变化情况，掌握矿井安全生产状态 3 3 2 3 查现场和资料。不符合要求1处扣分三、调度信息化(183 查现场和资料。不符合要求1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分查现场和资料。不符合要求1处扣分查现场和资料。有1项预（报）警未处置扣分查现场和资料。无系统或运行不正常、无数据存储查询功能不得分，数据不准确1 2 2 2 分) 监控系统 2.及时核实、处置系统预（报）警情况并做好记录装备井下人员位置监测系统，准确人员显示井下总人数、人员时空分布情位置况，具有数据存储查询功能。矿调监测度室值班员监视人员位置等信息，2 172

项目项目内容基本要求填写运行日志标准分值评分方法处扣分，未正常填写运行日志1次扣分查现场和资料。调度室无显示装置扣1分，显示装置运行不正常、存储或查询功能不全1处扣分查现场和资料。无管理信息系统或系统功能不全、运行不正常不得分；其他1处不符合要求扣分查资料和现场。现场抽考，1人1项不符合要求，扣分；1人未持证上岗，扣1分查现场。发现“三违”不得分，不执行岗位责任制1人次扣分查资料和现场。不符合要求不得分得分矿调度室设置图像监视系统的终端图像显示装置，并实现信息的存储和查监视询采用信息化手段对调度报表、生产信息安全事故统计表等数据进行处理，管理实现对煤矿安全生产信息跟踪、管系统理、预警、存储和传输功能 1.调度人员要熟悉煤矿井下各大生产系统、采掘工艺和头面数量、重专业点工程情况、矿井灾害情况；掌握技能生产作业计划、生产过程中的动态变化，协调组织生产； 2.人员经培训合格，持证上岗规范 1.严格执行岗位安全生产责任制；作业 2.无“三违”行为指挥所 2 2 四（、岗分位）规范2 4 2 五、应急管理(共40分) 有固定的应急救援指挥场所 2 建立健全以下制度； 1.事故监测与预警制度； 2.应急值守制度； 3.应急信息报告和传递制度；制度4.应急投入及资源保障制度； 5.应急预案管理制度；建设 6.应急演练制度； 7.应急救援队伍管理制度； 8.应急物资装备管理制度； 9.安全避险设施管理和使用制度； 10.应急资料档案管理制度 1.配备应急救援物资、装备或设施，建立台账，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等； 2.有可靠的信息通讯和传递系统，应急保持最新的内部和外部应急响应通保障讯录； 3.配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议； 4.建立覆盖本煤矿所有专项应急预案相关专业的技术专家库 2 查资料。每缺1项制度扣1分，制度内容不完善1处扣分 4 查资料和现场。不符合要求1处扣分 173

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料和现场。未开展有效性评估扣1分；标识设置未设置扣1分，设置不符合要求1处扣分；其他不符合要求1处扣分查现场。未建立系统不得分。1处生产作业地点不能够听到应急指令扣分查资料和现场。自救器的备用量不足10％扣分；人入井未携带自救器，扣分；避灾线路上未设置自救器补给站,1处不符合要求扣分查两项权力的授权资料。权力未明确不得分得分安全按规定建立完善井下安全避险设避险施，设置井下避灾路线指示标识。系统每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估应急井下设置应急广播系统，井下人员广播能够清晰听到应急指令系统 2 1 个体按规定配置足量的自救器，入井人防护员随身携带；矿井避灾路线上按需装备求设置自救器补给站 1 明确授予带（跟）班人员、班组紧急长、安检员、瓦斯检查工、调度人处置员的遇险处置权和现场作业人员的权限紧急避险权 1.井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预技术案；资料 2.露天煤矿应急指挥中心备有最新的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案 1.煤矿有符合要求的矿山救护队为其服务 2.井工煤矿上级公司未设立矿山救护队或行车时间超过30分钟的，煤矿应设立兼职救护队，并与行车队伍时间30分钟以内到达的矿山救护建设队签订救护协议。 3.兼职救护队按照《矿山救护规程》的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职矿山救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练 1 3 查现场和资料。每缺1项扣1分 4 查资料。不符合要求不得分 3 查资料和现场。应设未设兼职救护队不得分，其他1处不符合要求扣分 174

项目项目内容基本要求 1.预案编制与修订（1）按照《生产安全事故应急预案管理办法》和年度安全风险辨识评估报告编制应急预案，并按《生产安全事故应急条例》规定及时修订；（2）按规定组织应急预案的评审，形成书面评审结果。评审通过的应急预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放（3）应急预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急预案相衔接标准分值评分方法查资料。未编制应急预案的“应急预案”项不得分；应急预案修订不及时不得分；应急预案有欠缺1处扣分，应急预案未组织评审不得分，评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求扣分，应急预案发放不及时扣1分，应急预案未与政府预案相衔接扣分查资料和现场。不符合要求1处扣分，现场抽查，1人未随身携带扣分查资料。未按照规定上报、备案不得分；未及时公布，扣分查资料。不按规定程序启动应急预案，不上报事故信息，上报时限、程序不符合要求不得分查资料。不符合要求1处扣分查资料。不符合要求不得分查资料。演练和计划的实施组织主体不符合要求不得分；演练情况未及时报送扣1分；其他1处不符合要求扣分查资料。不符合要求1处扣分得分 3 应急2.按照应急预案和灾害预防与处理预案计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡，现场作业人员随身携带 3.按照分级属地管理的原则，按规定时限、程序完成应急预案上报并进行备案，并依法向社会公布 4.煤矿发生事故按规定启动应急预案，实施应急响应、组织应急救援；并按照规定的时限、程序上报事故信息 1.有应急演练规划、年度计划和演练工作方案，内容符合相关规定 2.按规定3年内完成所有综合应急预案和专项应急预案演练应急3.应急预案及演练、灾害预防和处演练理计划的实施由矿长组织；记录翔实完整，并进行评估、总结，并将演练情况报送县级以上地方政府负有安全生产监督管理职责的部门 1.应急资料归档保存，连续完整，保存期限不少于3年资料2. 应急管理档案内容完整真实（应档案包括组织机构、工作制度、应急预案、上报备案、应急演练、应急救援、协议文书等）管理规范得分合计：

1 1 1 2 1 3 3 2 查资料和现场。不符合要求1处扣分 175

职业卫生和地面设施

一、工作要求（风险管控）

（一）职业卫生 1.职业卫生管理

（1）建立健全相关管理制度，完善职业病防治责任制；（2）定期开展职业病危害因素检测、职业病危害现状评价工作。

2.职业病危害因素监测

（1）为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件；

（2）实施由专门人员负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测监控系统处于正常运行状态；

（3）职业病危害因素监测地点、监测周期、监测方法符合规定要求。

3.职业健康监护

做好接触职业病危害因素人员职业健康检查和岗位调整工作；

4.职业病诊断鉴定

（1）及时安排重点岗位上提出职业病诊断申请的劳动者、疑似职业病病人进行诊断，并做好职业病病人治疗、定期检查、康复工作。

（2）保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇；

176

（3）如实提供职业病诊断、伤残等级鉴定所需资料。（二）地面设施 1.地面设施管理

（1）地面办公场所满足工作需要，办公设施及用品齐全，通道畅通，环境整洁；

（2）职工“两堂一舍”（食堂、澡堂、宿舍）设计合理、设施完备、满足需求，食堂工作人员持健康证上岗，澡堂管理规范，保障职工安全洗浴，宿舍人均面积满足需求；

（3）工业广场及道路符合设计规范，环境清洁；（4）地面设备材料库符合设计规范，设备及材料验收、保管、发放管理规范。；

（5）保障职工生活服务，提高职工获得感、幸福感、安全感。

2.岗位规范

（1）建立并执行本岗位安全生产责任制；

（2）具备煤矿安全生产相关专业知识、掌握岗位相关知识；

（3）现场作业人员操作规范，无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（以下简称“三违”）行为。

3.文明生产

（1）工作场所面积、设备、设施满足工作要求；（2）办公环境整洁，置物有序。

二、评分方法

177

1.按表评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：

A100C…………………………………（1） 100-B式中:

A——实得分数； B——缺项标准分数； C——检查得分数。

178

表煤矿职业卫生和地面设施标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、职业卫生管理（15按规定建立完善职业病危害防治相关制度，主要包括：职业病危害防治责任制度、职业病危害警示与告知制度、职业病危害项目申报制度、职业病防护设施管理制度、职业病个体防护用品管理制度、职业病危害日常监测及检制度测、评价管理制度、建设项目职业完善卫生“三同时”制度、劳动者职业健康监护及其档案管理制度、职业病诊断、鉴定及报告制度、职业病危害防治经费保障及使用管理制度、职业卫生档案管理制度、职业病危害事故应急管理制度及法律、法规、规章规定的其他职业病危害防治制度经费职业病危害防治专项经费满足工作保障需要有职业病危害防治规划、年度计划年度计划应包括目标、指标、进度工作安排、保障措施、考核评价方法等计划内容 4 查资料。未建立制度不得分；制度不全，每缺1项扣1分；制度内容不符合要求或未能及时修订 1项扣分 2 查资料。未提取经费或经费不能满足需要不得分查资料。无规划不得分，无年度计划、扣1分；相关要素不全的，每缺1项扣分查资料，抽查10份劳动合同。未全部进行告知不得分查资料。未全部参加工伤保险不得分查资料。未按周期检测评价不得分；其他1处不符合要求扣分 2 分）与劳动者订立或者变更劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职危害业病危害及其后果、防护措施和相告知关待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中载明工伤为存在劳动关系的劳动者（含劳务保险派遣工）足额缴纳工伤保险每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，每3年进行一次职业病检测危害现状评价；根据检测、评价结评价果，制定整改措施；检测、评价结果向煤矿安全监察机构报告 2 2 1 179

按照《煤矿职业卫生个体防护用品配备标准》（AQ1051）为劳动者个体（含劳务派遣工）发放符合要求的防护个体防护用品，做好记录，并指导和督促劳动者正确使用,严格执行劳动防护用品过期销毁制度 4 1.采煤工作面回风巷、掘进工作面回风流设置有粉尘浓度传感器，并接入安全监控系统 2.粉尘监测地点布置符合规定 3.粉尘监测周期符合规定，总粉尘浓度井工煤矿每月测定2次、露天煤矿每月测定1次或采用实时在线监测；粉尘分散度每6个月测定1次或采用实时在线监测；呼吸性粉尘粉尘浓度每月测定1次；粉尘中游离二氧化硅含量每6个月测定1次,在变更工作面时也须测定1次；开采深度大于200m 的露天煤矿,在气压较低的季节应当适当增加测定次数 4.采用定点监测、个体监测方法对粉尘进行监测 5.粉尘浓度不超过规定：粉尘短时间定点监测结果不超过时间加权平均容许浓度的2倍；粉尘定点长时间监测、个体工班监测结果不超过时间加权平均容许浓度 1.按规定配备有2台（含）以上噪声测定仪器，作业场所噪声至少每6个月监测1次噪声 2.噪声监测地点布置符合规定 3.劳动者接触噪声8h或40h等效声级不超过85dB(A) 2 2 查现场和资料。现场抽查4个岗位，每个岗位抽查1人，未按照AQ1051发放个体防护用品的，每缺1项扣1分， 1人1项用品不符合要求扣分，每发现1人未使用个体防护用品扣分；无个体防护用品发放登记记录扣2分，记录不完整、不清楚的，扣分查资料和现场。粉尘浓度传感器设置不符合要求1处扣1分，未接入安全监控系统扣1分查资料。监测地点不符合要求1处扣1分二、职业病危害（243 查资料。总粉尘、呼吸性粉尘浓度监测周期不符合要求且未采用实时在线监测不得分；其他监测周期不符合要求1处扣1分 2 查资料和现场。不符合要求不得分查资料和现场。无监测数据,不得分；浓度每超标1项扣1分分） 2 2 1 3 查资料和现场。测定仪器每缺1台扣1分；监测周期不符合要求扣分查资料。不符合要求1处扣分查资料和现场。无监测数据不得分，声级超过规定发现1处扣1分 180

采掘工作面回风流和机电设备硐室设置温度传感器；采掘工作面空气温度超过26℃、机电设备硐室超过30℃时,缩短超温地点工作人员的工作时间,并给予高温保健待遇；采掘高温工作面的空气温度超过30℃、机电设备硐室超过34℃时停止作业；有热害的井工煤矿应当采取通风等非机械制冷降温措施，无法达到环境温度要求时,采用机械制冷降温措施对作业环境中氧化氮、一氧化碳、二氧化硫浓度每3个月至少监测1化学次，对硫化氢浓度每月至少监测1毒物次；化学毒物等职业病危害因素浓度/强度符合规定组织新录用人员和转岗人员进行上岗前职业健康检查，检查机构具备职业健康检查资质，形成职业健康检查评价报告；不安排未经上岗前职业健康检查和有职业禁忌证的劳动者从事接触职业病危害的作业 4 查资料和现场。1处不符合要求不得分 3 上岗前检查 3 三、职业健康防护（15按规定周期组织在岗人员进行职业健康检查，检查机构具备职业健康在岗检查资质，形成职业健康检查评价期间报告；发现与所从事的职业相关的检查健康损害的劳动者，调离原工作岗位并妥善安置 3 准备调离或脱离作业及岗位人员组离岗织进行离岗职业健康检查，检查机检查构具备职业健康检查资质，形成职业健康检查评价报告 3 查资料和现场。未进行监测或危害因素浓度/强度超过规定不得分；监测项目不全，每缺1项扣分；监测周期不符合要求1项扣分查资料。未安排检查或者检查机构无资质、无职业健康检查评价报告、检查项目不符合规定不得分；其他1人不符合要求扣1分查资料。未安排检查、周期不符合规定或者检查机构无资质、无职业健康检查评价报告、检查项目不符合规定不得分；健康损害劳动者未调离、安置的，发现1人扣1分查资料。未安排检查或者检查机构无资质的、无报告的、检查项目不符合规定的，不得分；离岗检查有遗漏的，发现1人扣1分查资料。未将职业健康检查结果书面告知劳动者不得分；每遗漏1人扣分查资料。未建立档案或未按要求向劳动者提供复印件不得分；档案内容不全，每缺1项扣1分；未指定人员负责保管扣1分分）结果按规定将职业健康检查结果书面告告知知劳动者建立劳动者个人职业健康监护档案，并按照有关规定的期限妥善保存。档案包括劳动者个人基本情监护况、劳动者职业史和职业病危害接档案触史、历次职业健康检查结果及处理情况、职业病诊疗等资料；劳动者离开时应如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件并签章 3 3 181

四、职业病人待遇（6职业病病人待遇治疗、定期检查和康复职业病病人安置办公室会议室保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇 2 查资料和现场。走访询问不少于5名职业病患者，有1人未保证职业病待遇不得分查资料。对照职业病病人名单和诊断病例档案，检查职业病病人治疗、定期检查和康复记录，1项1人次未安排扣1分查资料和现场。1人未按规定安置不得分安排职业病病人进行治疗、定期检查、康复 2 分）五（、办分公）场所将职业病病人调离接触职业病危害岗位并妥善安置 2 办公室配置满足工作需要，办公设施齐全、完好 1 查现场。不符合要求1处扣分查现场。不符合要求1处扣分查资料和现场。基础设施不齐全扣1分，不符合卫生标准扣3分，未持证上岗的1人扣1分，不能满足就餐需求不得分查现场。不能满足职工洗浴要求或脏乱的不得分，基础设施不全每缺1处扣1分，安全防护设施每缺1处扣1分查记录和现场。职工宿舍不能满足人均面积5m2及以上、室内脏乱的不得分，其他不符合要求1处扣1分 2配置有会议室，设施齐全、完好 1 六、两堂一舍（211.基础设施齐全、完好，满足高峰和职工特殊时段职工就餐需要；食堂 2.符合卫生标准要求，工作人员按要求持健康证上岗 6 1.职工澡堂设计合理，满足高峰期升井职工洗浴要求；职工2.设有更衣室、浴室、卫生间，更衣澡堂室、浴室有冬季取暖设施、有防滑、防寒、防烫安全设施 1.职工宿舍布局合理，人均面积不少于5㎡；职工2.室内整洁，设施齐全、完好,物品宿舍摆放有序； 3.设置厕所，符合《工业企业设计卫生标准》的要求班中餐为井下职工提供免费班中餐服务 8 分）七、职工生活服务（87 3 查现场。随机询问职工，未提供服务不得分查记录和现场。职工宿舍不能满足人均面积5m2及以上、室内脏乱的不得分，其他不符合要求1处扣1分无查现场。无场所或无设施器材不得分，设施器材不完好1处扣分洗衣洗衣房设施齐全，为职工提供衣物清洗服务（洗、烘、熨） 3 分）有健身活动、图书阅览场所，配备业余相应设施器材、报刊书籍，保障职活动工日常活动需要 1 182

八、工业广场（6分）网络提供免费网络服务，覆盖职工宿舍服务等矿内生活区域 1.工业广场设计符合规定要求，布局合理，工作区与生活区分区设置； 2.物料分类码放整齐；工业3.煤仓及储煤场储煤能力满足煤矿生广场产能力要求； 4.停车场规划合理、划线分区，车辆按规定停放整齐，照明符合要求工业道路应符合《厂矿道路设计规工业范》的要求,道路布局合理，实施硬道路化处理 1.依条件实施绿化； 2.厕所规模和数量适当、位置合理，环境设施完好有效，符合相应的卫生标卫生准； 3.每天对储煤场、场内运煤道路进行整理、清洁，洒水降尘 1 查现场。未提供不得分 2 查资料和现场。不符合要求1处扣分 2 查现场。不符合要求1处扣分 2 查现场。不符合要求1处扣分九料、库地（面分设）备材得分合计：

3 1.仓储配套设备设施齐全、完好；设备2.不同性能的材料分区或专库存放并库房采取相应的防护措施； 3.货架布局合理，实行定置管理 3 查资料和现场。不符合要求1处扣分

183

9.持续改进

一、基本条件

每月至少组织1次标准化管理体系运行情况的全面自查自评（可与月度隐患排查工作一并开展）。

二、工作要求

（一）工作机制建立持续改进工作机制。（二）检查评价

煤矿应根据内部自查自评和外部检查考核（包括安全监管部门的外部检查考核）结果编制问题或隐患清单，对照落实整改；定期分析归纳问题和隐患产生的根源，制定改进措施，确保措施落实。

（三）内部考核

将安全生产目标完成情况、标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果纳入绩效管理，定期分析，形成报告，找出短板弱项，并提出针对性改进措施。

（四）持续改进

煤矿矿长每年根据考核评价报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。

184

三、评分方法

1.基本条件不符合，本部分不得分。

2.按表9-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。

185

表9-1 煤矿持续改进标准化评分表

项目项目内容基本要求标准分值评分方法查资料。未建立制度不得分；制度缺1项内容扣1分；1项未按制度执行扣1分查资料。总结缺1次扣4分；未分析归纳或制定改进措施1次扣2分；措施1条未落实扣1分得分工分（作）机制20建立相关工作制度，涵盖对体系的内部审核、考核评价、持续改进的要求，对考核工作的责制度任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实 20 考核评价（分）煤矿每季度对内部自查自评和外部检查考核的检查结果进行总结，分析归纳问题或隐患产生的根评价源，制定改进措施并落实 20 40内部每月根据标准化管理体系内部自查自评和外部考核检查考核结果，分解落实责任，纳入绩效管理 20 查资料。1次未分解责任或纳入绩效管理扣3分持续改进（分）401.每年底由煤矿矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，形成体系运行分析报告。分析工作的依据应包含但不限于以下方面：（1）安全生产目标考核结果；（2）安全承诺考核结果；（3）安全生产责任制考核结果；（4）标准化内部自查和外部检查考核情况；（5）国家政策、法规、标准变化调整情况；（6）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情持续况；改进（7）职工诉求；（8）本矿生产安全事故情况 2.依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管控、隐患排查治理、质量控制、考核评价等内容，形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升标准化等级的规划 20 查资料。矿长未组织或未分析不得分；未形成报告扣8分；分析报告不符合实际扣5分；缺1项依据扣2分得分合计：

20 查资料。未制定调整方案不得分；未按照方案进行调整或方案不符合要求，1项扣2分

186

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