IMS管理手册

来源：爱站旅游

编制人：冯复安编制日期：

审核人：林玉龙审核日期：

批准人：李至隆批准日期：

适用单位：M1、M2、M3、M5、W1、W2、T1 会签部门 M1 M2 M3 M5 W1 W2 会签人签字王瑞弟孙瑞峰张百顺花莉莉洪宝团秦利军代日期修订记录表

版本更改页码修订内容修订日期修订人 A0 新版发行冯复安 A01 4.1.4“生产过程没有委外生产”改为“依本司目前生产能力小尺寸棒材轧制、锻造过程为委外生产” 7.5.2 冯复安目录

ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款第一章概述颁布令企业概况 6 7 对应条款 7对应条款页码 ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款 IMS方针组织机构及职责权限管理者代表及员工代表任命书手册的管理、适用范围及删除说明第二章 IMS要求 4.2.1 4.2.2 4.2.3 页码对应条款 7对应条款 8 9 15 16 范围总则应用引用标准术语和定义管理体系要求总要求文件要求总则 IMS管理手册文件控制 1 2 3 1 2 3 4 4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.5 4.5.3 1 17 17 18 2 3 4 4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.5 4.5.4 18 19 22 22 23 23 24 25 25 26 4 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 4.2.4 记录控制管理职责 ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款管理承诺对应条款 4.4.1 4.3.1 以顾客为关注焦点 4.3.2 页码 7对应条款 4.4.1 4.3.1 27 4.3.2 26 IMS方针策划 4.3.3 4.3.3 27 28 28 28 4.3.3 4.3.3 5.4.1 目标和指标 5.4.2 管理体系策划环境因素和危险源识别5.4.3 与评价 5.4.4 法律、法规与其它要求环境、职业健康安全管5.4.5 理方案职责和权限、沟通 5.4.1 5.4.2 / 4.3.1 4.3.1 28 / 4.3.2 4.3.2 29 / 4.3.3 4.3.3 29 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6.1 5.6.2 5.6.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 30 30 30 30 31 31 32 32 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 信息沟通管理评审 5.6.1 总则 5.6.2 评审输入 5.6.3 评审输出 ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款资源管理资源的提供人力资源 6.2.1 4.4.2 6.2.2 能力、意识和培训基础设施工作环境产品实现产品实现的策划与顾客有关的过程 6.2.2 4.3.1 7.2.1 有关要求的确定 7.2.1 4.3.2 4.4.6 7.2.2 7.2.2 有关要求的评审 4.4.6 7.2.3 顾客沟通设计与开发采购 7.2.3 7．3 7.4.1 7.4.2 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 35 36 38 38 38 4.3.1 4.4.6 4.3.1 4.3.2 4.4.6 4.3.1 35 4.4.1 4.4.6 4.4.1 4.4.2 33 33 34 34 34 34 35 4.4.1 对应条款 4.4.1 7对应条款 32 33 33 33 页码 6.2.1 总则 7.4.1 采购过程 7.4.2 采购信息 ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款 7.4.3 采购产品的验证生产和服务提供 7.4.3 7.5.1 7.5.2 4.4.6 确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护监视和测量装置的控制运行控制应急准备和响应测量、分析和改进总则监视和测量 8.2.1 8.2.2 8.2.3 页码对应条款 4.4.6 4.4.6 4.4.6 7对应条款 4.4.6 38 39 39 39 4.4.6 7.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 4.5.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.5 4.5.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.5 39 39 40 40 41 42 43 43 43 43 43 44 44 45 8.2.1 顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 产品的监视和测量环境和职业健康安全的8.2.5 监视和测量 8.2.4 4.5.1 4.5.1 ISO9001:2008 ISO14001:2004OHSAS18001:200章节管理手册标题对应条款法律法规和其他要求合8.2.6 规性评价不符合控制 4.4.7 8.3.2 事件调查、不符合 4.5.3 数据分析改进 8.5.1 持续改进 8.5.1 4.3.3 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施第三章IMS系统流程及对应文件壹：ISO9001:2008文件及职责对照表贰：ISO14001:2004文件及职责对照表叁：OHSAS18001:2007文件及职责对照表肆:IMS程序文件清单 8.5.2 8.5.3 4.5.3 4.5.3 4.5.1 4.3.3 4.5.3 4.5.3 47 47 47 4.5.1 46 47 4.5.3 46 45 45 4.5.2 4.5.2 对应条款 7对应条款 45 页码 8.3.1 不合格品控制颁布令

为建立质量环境和职业健康安全一体化管理体系（IMS），全面提高企业的综合竞争能力，持续改进企业质量（Q）、环境(E)和职业健康安全(OHS)管理，不断提高质量环境和职业健康安全绩效，节能降耗、预防事故的发生，保障员工的健康安全，促进公司的发展，

谋求公司的永续经营，依据ISO9001:2008、ISO14001:2004及OHSAS18001:2007标准的要求，结合本公司经营的特点，编制了质量环境和职业健康安全一体化管理手册（《IMS管理手册》）。

《IMS管理手册》由公司技术处和工务处共同负责编制，经审查认为：本手册符合ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001:2007标准的精神和要求，符合我公司的生产服务，对促进公司整体经营效率与服务水平的不断提高，增强企业的综合竞争力，提升企业形象具有重要的现实意义。

《IMS管理手册》具体阐述了公司的质量环境和职业健康安全一体化方针（IMS方针）、目标和指标，规定了组织机构的职责权限及三大体系标准要素的要求，是本公司质量环境和职业健康安全一体化管理体系（IMS）中具有全面指导性作用的纲领性文件，是开展质量环境和职业健康安全活动的内部法规和准则。从即日起予以批准颁布，公司各部门和全体员工应认真遵照执行，朝持续发展的目标不懈努力，以实现公司的经营方针，保持公司的持续发展。

总经理：李至隆

2012 年 03 月01日

企业概况

2.1 公司简介

常州中钢精密锻材有限公司，由中钢集团及华新丽华集团在华设立，坐落于中国江苏省常州市武进经济开发区，占地268亩,注册资金3500万美元。专业生产高纯净钛及钛合金、镍及镍合金、工模具钢、耐热钢锻材及特殊材料锻材。产品广泛应用于航空，航天，冶金，化工，电子，电力，医疗，运动器材等各个领域。公司主体关键设备有真空自耗电弧炉、自动混布料系统、真空感应炉、电渣炉、热处理炉、快锻机。 2.2 公司通讯地址：

企业名称：常州中钢精密锻材有限公司

地址：江苏省常州市武进经济开发区长扬路18号邮政编码：2131 电话：传真：05

方针

以人为本，做好工安；节能减碳，注重环保; 研发创新，提升品质；顾客满意，持续改善。

 以人为本，做好工安；

宣导环安卫理念，以关心提升员工安卫意识。落实安全作业程序，以决心维护员工工作安全。

实施定期健康体检，以爱心照顾员工身心健康。  节能减碳，注重环保; 节约资源，随时随手做环保。善用地热，节省空调用电。减废减费，提倡资源再使用。  研发创新，提升品质；

加强研究发展,以集团合作方式共创关键技术。创新才是动力,企业求变才能生存。注重产品品质,以提升客户满意度。  顾客满意，持续改善

通过体系与试验室认证，强化产品品质；以团队合作精神，持续进行改善；顾客之需求为导向，加速品质提升.

总经理（签字）：李至隆

2012 年 03 月01日

公司组织机构及部门职责

4.1 组织机构图 4.2 职责权限 4.2.1总经理

根据董事会提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，

经董事会确定后组织实施；

（1）负责公司的经营管理工作，对公司经营管理中遇到的重大问题进行分析、决策，

经批准后组织实施；

（2）负责公司的运营符合国家、地方相关的法律、法规；

（3）负责提出公司中长期发展规划，制定年度经营目标，经批准后组织实施；（4）负责召集、主持公司级会议，围绕经营目标检查、督促和协调各部门的工作进

展；

（5）负责建立、健全公司各项管理制度，并推动实施和持续改进；（6）负责公司对外公共关系的协调；

（7）制定、修改和发布公司的IMS方针，负责批准IMS管理手册；

（8）主持召开公司定期安全生产会议，研究公司安全生产工作，相应做出决策，组

织实施，并及时解决安全生产重大问题；

（9）检查、督促、指导下属各部门的安全生产工作，有计划地解决、消除各类安全

生产事故隐患和职业危害；

（10）批准重要环境因素、重大风险控制计划、IMS管理目标、指标及管理方案，并

提供人、财务、技术等资源配备。

4.2.2生产副总

（1）协助总经理负责生产规划，并督导部门同仁以经济有效的方式执行生产计划；（2）协助总经理负责督导同仁进行所有机具、设备之计划性或非计划性修护，以确

保机具的稼动率；

（3）协助总经理督导训练，协调设备利用，进行原物料、备品准备，并控制成本，

以达成公司整体营运目标；

（4）协助总经理督导设备维护技术之提升，工程设计能力之提高；

（5）协助总经理推动安全卫生管理，职业伤害及职业防止措施之规划、实施及审查

事宜；

（6）协助总经理推动环境管理、污染防制之规划、实施及审查事宜。

4.2.3管理副总

（1）协助总经理建立、健全销售管理制度；

（2）协助总经理执行年度销售预算及销售目标拟定，销售策略施行、追踪；（3）协助总经理执行新产品的推广工作；

（4）协助总经理按照公司要求，建立、健全各项行政管理规章制度，并组织实施，监督执行；

（5）协助总经理按照公司的要求，建立、健全人力资源各项管理制度；

（6）协助总经理根据国家会计准则，结合公司要求，制定公司各项财务管理制度；

（7）协助总经理按《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》规定提取安生

生产费用，并做好提取、使用、结余表；

（8）协助总经理监督劳动防护用品、清凉饮料、高温费等费用的开支，保证公司职

业卫生防治经费、事故隐患整改治理费用、事故处理费用和安全教育经费的符合实际需要；

（9）协助总经理审核各类安全费用的支出，将安全费用纳入公司经济活动分析内容。 4.2.4IMS管理者代表

（1）确保按照ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007标准建立、

实施和保

持IMS；

（2）协助总经理确定IMS组织机构、管理职责、权限和相互关系；（3）协助总经理制订IMS方针；（4）组织审查目标、指标及管理方案；

（5）审核环境因素和危险源辨识、评价结果，审核确认公司所适用的法律法规；（6）组织确定重要环境因素和重大危险源，检查目标、指标及管理方案的实施；（7）向总经理报告IMS的业绩，以便评审，并为改进IMS提供依据；（8）主持内部审核工作，任命内审组长，并负责组织管理评审；（9）就IMS有关事宜对外联络。 4.2.5生产厂职责

（1）贯彻落实公司各项管理制度，携同其他部门完成生产任务；

（2）建立、健全生产管理程序，包括：安全/环保/健康管理、现场管理、交管

理、易耗品管理、产品质量管理等；

（3）建立并完善各项操作规程；负责生产设备的运作、日常点检并协助检修；（4）建立生产统计报表分析制度；（5）生产效率的管理与改善；

（6）制造方法的改善，制造成本的控制；

（7）生产中异常情况的报告处理及原因分析，设备异常汇报及初步诊断；（8）新工艺、新产品的试生产；

（9）在生产中出现不安全因素、险情及事故时，要果断正确处理，防止事态扩大，

并通知有关主管领导、工安共同处理，认真做好总结；

（10）参加公司安全生产检查，定期组织部门安全检查，制订、落实事故隐患整改和

预防措施，

随时掌握安全生产动态，对责任人及时给予表扬和批评；

（11）员工的培训、考核和管理，包括制度、安全、工艺、设备等方面。 4.2.6技术处职责

（1）贯彻国际、国内有关产品标准、质量、计量等方面的、法规和法令，结合

公司要求，制定技术处各项管理制度；

（2）组织内审、外审，制定管理评审计划并组织实施；（3）体系异常问题的追踪处理，确保体系有效运行并持续改进；（4）监督各部门体系运行情况，确保其有效运行并持续改进；（5）组织相关的质量事故调查，制定纠正预防措施，并跟踪执行；（6）编制原料、中间品和成品的检验标准；（7）负责原料、中间品和成品的质量检验；（8）实验室设备仪器的配备及管理；

（9）执行危险化学品、易制毒化学品管理制度；（10）新产品与新制程技术之开发与应用；

（11）原料之评估，半成品及成品之规格、质量及制程涉及事项；（12）质量异常事件的处理及跟踪；

（13）原料与产品品质之管理与改善，产品及原料与制程之持续改进；（14）协助客诉处理相关工作。 4.2.7工务处职责

（1）建立健全公司内设备、设施的各项管理制度及各项维护检修规程；（2）设备技术档案管理、备品备件档案、及生产设备管理程序的制定；（3）设备保养维修工作，记录，针对存在的问题提出相应改进方案；

（4）负责工业建筑物、机械设备、电气、动力、仪表、管道、通排风装置的维护管

理工作，

使其符合安全技术要求；

（5）负责组织特种设备的登记、取证、管理工作；（6）设备及工具安全使用检查与处理；（7）新、改、扩建项目的组织参与；

（8）建立、健全符合国家、地方相关法律、法规要求和公司要求的安全、环保管理

体系

和制度；

（9）督促各部门贯彻实施公司所制定的EHS管理制度，确保体系有效运行并持续改

进；

（10）组织EHS相关的事故调查，制定纠正预防措施，并跟踪执行；

（11）根据公司的相关方针，确定EHS管理目标并分解，定期分析统计，持续改进；（12）负责环境因素、危险源的识别和评价的组织工作；

（13）深入现场监督检查，并协助解决有关安全问题，纠正制止违章作业，遇有危及

安全生产

的紧急情况，有权责令停止作业，并立即报告相关领导处理；

（14）组织制定EHS方面的各项管理制度和事故应急预案；

（15）实施、监督检查公司的消防设施、消防器材维护保养，确保完好有效，设备、

设施安全

附件的完好有效；

（16）人员防护用品的管理及发放。 4.2.8业务处职责

（1）根据公司要求，建立、健全销售管理制度；

（2）承接钛及钛合金材料、镍基合金材料、模具钢材料、不锈钢材料贸易等业务；（3）市场及同行的信息收集；（4）相关客诉的处理；

（5）客户拜访计划的安排及实施；（6）客户订单的受理并跟踪落实；（7）做好售后服务及客户数据的储存；

（8）年度销售预算及销售目标拟定，销售策略施行、追踪；（9）新产品的推广。 4.2.9人资处职责

（1）按照公司要求，建立、健全各项行政管理规章制度，并组织实施、监督执行；（2）负责公司资料、文件、信息管理，以及宣传报道工作；（3）公司办公设施、设备使用、维护的管理；（4）公司印章、证照、档案的管理；（5）办公秩序、工作环境的维护与管理；

（6）后勤总务管理：员工生活设施及安排、公司班车、行政车辆、保安等管理；（7）负责公司的接待工作；

（8）外地员工暂住证办理；外籍人员就业证、居留证等事项的办理；

（9）保持与、同行、社区、新闻等公共关系的维护，负责收集颁布的与公

司业务有关的法令、法规、条例及行业管理规定，及时整理、下发并归档；

（10）协助EHS对临时来公司外来人员进行进公司前的安全注意事项的宣传教育告知

工作；

（11）按照公司的要求，建立、健全人力资源各项管理制度；（12）根据公司经营战略，制定人力资源规划；

（13）制定人事方面的各项管理程序，包括：招聘、培训、奖惩、录用、异动等；（14）员工教育培训与绩效管理；

（15）按照公司要求，建立、健全公司计算机及网络使用管理制度；（16）公司内部网络信息及网络安全的管理；（17）公司监控红外系统的建立及一般维护和管理；（18）公司通信系统的建立及一般维护和管理。 4.2.10财务处职责

（1）根据国家会计准则，结合公司要求，制定公司各项财务管理制度；

（2）组织各部门编制年度财务预算，归纳、分析并综合平衡公司的财务收支，编制

年度预算报公司总经理批准；

（3）财务控制，负责跟踪、检查、分析各部门预算的实际执行情况；（4）建立、健全成本管理体系，实施成本控制与管理；

（5）执行公司有关资产管理制度，协同有关部门对公司实物资产进行管理，定期进

行资产盘

点，做到帐实相符；

（6）遵守税收的法律法规，提出合理避税方案，为公司争取税收优惠；（7）依据会计准则及税务规定整理、保管及归档相关凭证、报表及文书；

（8）根据国家财税制度，负责对外申报公司经营状况，并计算、缴纳公司各项税费；（9）负责配合审计、税务、银行等外部单位对公司的财务检查；

（10）按《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》规定提取安生生产费用，

并做好提取、使用、结余表；

（11）监督劳动防护用品、保健食品、清凉饮料、高温费等费用的开支，保证公司职

业卫生防

治经费、事故隐患整改治理费用、事故处理费用和安全教育经费的符合实际需要。运筹处职责

（1）按照公司要求，建立、健全采购管理制度及各项工作规程的编制、实施及改善；（2）根据市场与生产需求，负责制定采购策略和采购计划，经批准后组织采购实施；（3）供应商的选择、评估与管理；（4）采购合同的签订和管理实施；（5）采购预算的编制，经批准后实施；（6）采购成本控制；（7）受理各类采购申请；

（8）认真做好市场供求信息调查，保质、优质采购，确保生产所需；（9）生产计划的制定，追踪实际实施情况及时作出调整；

（10）厂内委外加工、成品的出库车辆与运输路线的安排和系统出库作业之执行与管

理；

（11）委外加工相关作业的执行。

管理者代表及员工代表任命书

IMS管理者代表任命书

为了贯彻执行ISO9001:2008《质量管理体系-要求》、ISO14001：2004《环境管理体系-规

范及

使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系-规范》一体化管理体系（IMS），加强对IMS运作的领导，特任命生产副总林玉龙先生为ISO14001和OHSAS18001管理体系管理者代表，技术冯复安先生为ISO9001质量管理体系管理者代表，管理者代表的职责是：

1. 负责组织建立、实施、保持和改进公司的一体化管理体系。 2. 向总经理及时报告IMS的运行情况和任何改进要求。

3. 采取有效形式促进公司全体员工满足顾客要求、保护环境和职业健康安全意识

的形成。

4. 代表公司就IMS有关事宜对外联络。

望全体员工工作服从协调，共同履行质量、环境和职业健康安全管理职能，以确保IMS的有

效运行。

总经理：李至隆 2012 年 03 月01日

IMS员工代表任命书

经公司全体员工推举，在此指派W2沈建为常州中钢精密锻材有限公司IMS员工代表，其职责如下：

1.负责代表员工就员工健康安全方面的问题与公司协商处理。 2.参与安全事故的调查和处理工作。

3.参与公司职业健康安全管理事务，并提出合理化建议。 4.协助完成IMS文件编制，并参与IMS的审核和管理评审工作。 5.负责与公司相关部门的信息交流和协商以及记录管理。总经理：李至隆 2012年 03 月01日

手册的管理、适用范围及删除说明

手册的管理

6.1.1本手册由技术处和工务处策划并组织编写，经总经理批准后颁布实施。 6.1.2本手册分受控和非受控两种，受控的手册在封面上加盖“受控”字样的红色

印章，发放对象为对IMS运行起重要作用的相关人员。非受控的手册（包括电子文件）主要用于对外提供，发放时仅作发放登记，不作跟踪控制。

6.1.3受控的手册逐册编号、登记，发放时在文件发放记录上登记、签收。 6.1.4受控手册持有者必须注意保存，不得外传，不得自行复制。如破损影响使用，

可向技术处以旧换新，并履行登记手续，如丢失，持有者必须向技术处申请补发新的手册。电子文件不得擅自下载复制。

6.1.5手册在实施过程中，可以根据本公司的情况变化和管理的需要，加以修改或

更新；手册的更改由技术处和工务处共同负责，管理者代表审查，总经理批准。手册持有者接到修改的文本后，应换下旧页交技术处统一按规定销毁。非受控的手册不在此列。

6.1.6本手册的适用性和有效性，通过IMS的审核和管理评审来验证。适用范围：

6.2.1本手册覆盖与公司质量环境和职业健康安全管理有关的钛及钛合金、镍及镍基

合金和模具钢的生产和服务。

6.2.2本手册适用于钛及钛合金加工材、镍及镍基合金加工材和模具钢的生产和服务

过程与质量环境和职业健康安全产生影响的场所、部门和相关人员。删除说明

因为本公司依据国家、行业标准和客户具体要求生产，无设计与开发活动，删减条款。

第二章IMS要求

1 范围

1.1 总则

公司按照ISO9001:2008《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环境管理体系——规范及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》标准的规定及相关的法律法规要求编制了《IMS管理手册》。本手册对公司的管理方针做了阐述，并对IMS的结构和运作进行了描述，是公司一体化管理的纲领性文件，充分证实我公司有能力满足顾客及相关要求，质量环境和职业健康安全行为符合法律、法规要求。

1.1.1 在策划、实施IMS和改进其有效性时采用过程方法。过程方法在IMS中应用时

强调

以下方面的重要性：（a）理解和满足要求；

（b）需要从增值的角度考虑过程；（c）获得过程业绩和有效性的结果；（d）基于客观的测量对过程实施持续改进。 1.1.2

为使IMS有效运行，管理者代表必须识别和利用资源，管理众多相互关联的活动。

1.1.3 1.1.4

纠正和预防不合格的产生，并进行持续改进。

在IMS各过程中有效地使用“PDCA”（策划——实施——检查——改进）的方法。

1.1.5

本公司建立的IMS有如下要求和目的：

（a）证实本公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；（b）证实本公司有能力持续地向社会做出节约资源和保护环境的承诺；（c）证实本公司有能力持续地向相关方做出减少风险和保护员工职业健康安全

的承诺；

（d）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的

法律法规

要求，旨在增强顾客满意，保护生态环境和减少事故发生。

1.1.6 由于ISO9001:2008《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环境管理体

系—规范

及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》三个体系的兼容或一体化有利于减少管理体系建立的工作量，有利于减少三

个管理体系之间的重复，避免做出不协调和相互矛盾的规定，保证体系的协调、统一、有序，提高管理效能，因此公司决定将质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系编写成一套IMS文件。

1.2 应用

《IMS管理手册》覆盖了ISO9001:2008《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环

境管理体系——规范及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》

标准的全部条款，适用公司内部管理，也适用于第二方审核和第三方认证审核。

2 引用标准

下列标准或文件所包含的条文，通过在《IMS管理手册》中引用而成为《IMS管理手册》

的条

文，本手册发布时，所示版本均为有效。所有标准都可能被修订，《IMS管理手册》的归口管理

部门技术处和工务处应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 2.1 质量管理体系标准

2.1.1 《质量管理体系——基本原理和术语》ISO9000:2005 2.1.2 《质量管理体系——要求》ISO9001:2008 2.2 环境管理体系标准

2.2.1 ISO14001:2004《环境管理体系－规范及使用指南》

2.2.2 ISO14004:2004《环境管理体系－原则、体系和技术通用指南》 2.3 职业健康安全管理体系标准

2.3.1 OHSAS18001－2007《职业健康安全管理体系——规范》 2.3.2 OHSAS18002－2007《职业健康安全管理体系——指南》 2.4 法律法规及其它要求

公司适用法律法规及其它要求清单

3 术语和定义

3.1 通用术语

3.1.1 《IMS管理手册》采用ISO9000:2005《质量管理体系——基础和术语》和

ISO14001:2004及OHSAS18001:2007标准给出的术语和定义。 3.1.2 供应链：供方→组织（本公司）→顾客 3.1.3 质量：一组固有特性满足要求的程度。

3.1.4 过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动

注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。

注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。

注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之

为“特殊过程”。

3.1.5 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个潜在不合格可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。 3.1.6 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。注1：一个不合格可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。注3：纠正和纠正措施是有区别的。

3.1.7 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。注1：纠正可连同纠正措施一起实施。注2：返工或降级可作为纠正的示例。

3.1.8 返工：为使不合格产品符合要求（而对其所采取的措施）注：返工与返修不同，返修可影响或改变不合格产品的某些部分。 3.1.9 持续改进

强化IMS的过程，目的是根据组织的方针，改进整体质量、环境和职业健康安

全绩效。

注：该过程不必同时发生于活动的所有方面

3.1.10 环境

组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，

以及

它们之间的相互关系。

注：在这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。

3.1.11 环境因素

一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

注：重要环境因素是指具有或能够具有产生重大环境影响的环境因素。

3.1.12 环境影响

全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

3.1.13 环境管理体系

IMS的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源 3.1.14 环境管理体系审核

客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

3.1.15 环境目标

组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。

3.1.16 环境表现（行为）

组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的

环境管理体系结果。

3.1.17 环境方针

组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指

标的建立提供了一个框架。

3.1.18 环境指标

直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，

它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。 3.1.19 相关方

关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。

3.1.20 组织

具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、企事业单位、机构或社会团体，或是

上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体，公营或私营。

注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织

3.1.21 污染预防

旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再

循环、

处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。

注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。

3.1.22 事故

造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

3.1.23 危险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源和状态。

3.1.24 危险源辨识

识别危险源存在并确定其特性的过程。

3.1.25 事件

导致或可能导致事故的情况。

3.1.26 不符合

任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间

接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 3.1.27 职业健康安全

影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其它人员健康

和安全的

条件和因素。

3.1.28 职业健康安全管理体系

IMS的一部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理，它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

3.1.29 绩效

基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全

管理体系的可测量结果。

注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：绩效，也可称业绩。

3.1.30 风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.1.31 风险评价

评价风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.1.32 安全

免除了不可接受的损害风险的状态。

3.1.33 可容许风险

根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

3.2 专用术语

3.2.1 IMS：一体化管理体系（IntegratedManagementSystem），特指公司的质量环境

和职

业健康安全一体化管理体系。

3.2.2 废品：特指公司范围内，生产和生活中产生的废气、废水、废料、垃圾等。 3.2.3 顾客：接受产品的组织或个人。

3.2.4 供方：为本公司提供服务/产品的组织或个人。 3.2.5 不合格品：与规定要求不符合的产品、服务和状态。

3.2.6 标准：ISO9001:2008《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环境管理体

系——

规范及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》的简称。

4 管理体系要求

4.1 总要求

管理者代表负责按照ISO9001:2008《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环境管理

体系——规范及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》标准及法律法规的有关要求，结合公司实际情况组织建立IMS，形成文件，加以实施和保持，并予以持续改进。 4.1.1 IMS的建立

（1）管理者代表负责组织进行IMS策划，开展初始质量、环境和职业健康安全评审，

通过对IMS过程的有效识别并确定IMS在本公司的应用所需的过程、过程的顺序和它们之间的相互作用；不同的过程产生相应的环境因素和职业健康安全危险源，有些过程产生重要的环境因素和重大的职业健康安全危险源。

（2）总经理负责IMS策划的决策，包括资源的配置，以支持各过程的有效运作。

（3）技术处和工务处是IMS运行的归口管理部门，负责组织编制《IMS管理

手册》、程

序文件、环境和职业健康安全管理方案及相应的支持性文件，以确定有效控制过程的准则和方法，使公司的质量、环境和职业健康安全管理体系和各项质量、环境和职业健康安全活动实现规范化、标准化和程序化，确保IMS有效运作和控制。

4.1.2 IMS的实施、保持和改进

（1）总经理应根据顾客、法律法规和公司的要求，确保公司建立质量环境和职业健康

安全方针和目标（IMS方针和目标），并对目标进行分解，规定保证目标实现的方法，建立和保持所需的法律法规、规范、标准和记录；

（2）公司所有部门和人员按IMS文件要求管理并实施和保持所有过程，确保IMS的正

常有效运行。公司每一个成员都应为环境改善和降低职业健康安全风险做出自己的努力；

（3）公司应通过对过程按要求进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息，并进

行分析与评价，以实现对过程的监视；

（4）公司定期客观地评价IMS现状，通过内审和管理评审、过程的监视和测量、顾客

信息反馈及其它信息来源，对IMS现状进行系统分析，发现存在问题及不足之处，采取必要的措施，确保过程结果并实现过程的持续改进。

4.1.3 本公司的IMS所需的过程包括与质量有关的过程、与节约资源及环境保护有关

的过程、

降低风险及减少事故有关的过程。

4.1.4 根据客户的需求和本公司产品的生产能力，小尺寸棒材的轧制、锻造过程及穿

管为委外生产，其相应管理要求依据《委外加工作业管理办法》和“委外加工技术协议”之要求执行；同时对以上外包过程中产生的环境影响和职业健康安全风险提出控制要求，对相应环境影响和职业健康安全风险的产生施加影响。委外加工由运筹处负责。

4.2 文件要求

4.2.1 总则

本公司制定的IMS文件是本公司体系运行的依据。公司按照ISO9001:2008

《质量管理体系——要求》、ISO14001:2004《环境管理体系——规范及使用指南》和OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》的规定和公司实际建立IMS文件，文件包括:

（1）公司按照标准要求制定IMS方针、目标、指标及管理方案；（2）适合本公司的IMS管理手册；（3）标准所要求书面化的程序文件；

（4）为确保所有过程的有效规划、运作和控制所要求的文件；（5）标准要求的记录。

文件规定应与实际运作保持一致，随着IMS的变化及方针、目标、指标的变化，公司技术处应及时组织评审并修订IMS文件，确保其有效性、充分性和适宜性，具体执行《文件管理程序》的有关规定。同时文件可呈现任何媒体形式，如纸张、电子文本、照片、样品等，都应按照《文件管理程序》进行管理。公司IMS的文件结构见如下附图：

（a）第一级文件为IMS管理手册。包括公司宗旨、方针等。第一级文件阐明了公司一体化管理体系的范围、方针、（b）第二级文件为程序文件：是规定进行某项活动或对过程进行控制的目标、组织结构、职能分配、资源配置以及程序或对其引用等；文件。（见本手册第三章第四节“程序文件清单”）。并对所包括过程的相互作用进行了表述，是开展管理活动的纲领性（c）第三级文件为其它文件。例如作业标准、安全标准、规章制度、管理文件。办法等。（d）第四级文件为记录。 4.2.2 IMS管理手册管理手册第二级文件规定了开展管理活动的途径和活动顺序程序文件IMS 的范围、方针、管理体系组织结构、职能分配、资源主要阐明了本公司第三级文件规定了某个具体的作业活动、详细的方配置以及为IMS编制的形成文件的程序或对其引用等；并对IMS所包括过程作业指导书的相互作用进行了表述，是开展质量活动、环境和职业健康安全管理的纲领性文件。（1）《IMS管理手册》第四级文件《质量管理体系记录表单由技术处和工务处按照ISO9001:2008是本公司开展一体化管理活——要求》、ISO14001:2004《环境管理体系——规范及使用指南》和法和要求 OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系——规范》标准和公司实际运公司管理体系有效运行和服行情况编制。务符合要求的客观证据。动的证实性文件，以证明本（2）本手册适用于IMS运行（包括内部管理体系审核），以及第二方审核或第三方认证。（3）本手册经管理者代表审核、总经理批准后，由技术处负责管理，统一编

号、标识、

发放和回收登记，持有者应妥善保管。

（4）本手册发布后，公司应以多种形式向全体员工宣贯，各部门和人员应严

格按手册规定的内容，开展质量、环境和职业健康安全管理活动。（5）《IMS管理手册》的换版和修改，由技术处按《文件管理程序》的要求

组织进行。

（6）《IMS管理手册》的解释权归管理者代表或其授权人。 4.2.3 文件控制

技术处负责编制《文件管理程序》，控制文件管理的全过程，对文件的标识、编制、审批、发放、使用、更改、回收、作废和评审进行有效控制，以确保：（1）文件发布前得到规定人员批准，以确保文件是充分与适宜的；（2）必要时对文件进行评审、予以更新或更改并再次批准；（3）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

（4）确保在使用处可获得有效的、适用的文件，按规定的发放范围发放；（5）确保文件保持清晰、易于识别；

（6）确保策划和运作IMS体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；（7）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些

文件加以

适当的标识；

（8）以电子媒体（如光盘、硬盘和软盘等）形式存放的文件应加以控制，防

止其非法

使用以及病毒的感染；

（9）记录是一种特殊的文件，对其按《IMS管理手册》4.2.4条款控制。 4.2.4 记录控制

记录是本公司开展管理活动的证实性文件，以证明本公司IMS有效运行和产品符合要求的客观证据。技术处编制《记录管理程序》，其程序应规定记录的标识、贮存、保护、检索和处置。（1）记录的范围：

记录的范围包括IMS文件中规定提供的记录，以及在IMS运行中形成的其它记录，也包括来自供方的记录。各有关部门按照相关文件的规定，完成工作后立即做好记录。

（2）记录的标识

记录填写要字迹清晰，做到完整、准确、及时，能准确辨认；标识采用公司规定的标识方法，具体标识方法见《文件管理程序》。（3）记录的收集、贮存与保护

（a）技术处建立公司的记录清单，各部门建立本部门的记录控制清单，明确应管理的记录；

（b）各部门负责控制本部门形成的记录，并进行分类、汇总、保管，按规定的时间和要求向有关部门和人员传递；

（c）各部门对记录应妥善保管，防止损坏、丢失，记录的标识应齐全，编目清晰，便于识别和检索；

（d）查阅、借阅记录时，必须经记录管理人员同意后，方可查阅、借阅；顾客

查阅记录时，须经部门主管批准后办理查阅手续；出于法律证实、处理质量数量纠纷等须经总经理或其授权人批准后办理借阅手续；

（e）记录由于笔误需要更正时，应用标记划去原记录值，并写上正确的记录，更正

的记录通过签名得到认可。

（f）记录的保存期在《记录清单》做出规定；超过保存期的记录，按《文件管理程

序》有关规定执行。

相关文件

（1）《文件管理程序》（2）《记录管理程序》 5

管理职责

为规定并实施IMS方针、目标和指标，确定与本公司的IMS相适应的组织机构，明确各级管理

职责、权限和相互关系，并能得到贯彻执行，确保IMS有效运行。 5.1 管理承诺

总经理在法律、法规规定的范围内，按照标准和文件的要求，为IMS的建立、实施和持续改进提供所需资源，并开展管理评审，保证IMS的有效运行。总经理应通过以下职责的履行和

相关活动的开展为证实其承诺提供客观证据：

5.1.1确保本公司经营管理活动的质量环境和职业健康安全管理满足顾客、相关方

和相关法律法规要求，并通过会议、报告、文件、培训等形式向全体员工传递满足顾客要求及法律法规要求的重要性； 5.1.2制定并发布IMS方针；

5.1.3确保IMS目标、指标的制定，并进行层层分解，落实到各部门，确保IMS

目标、指标评价方法的制定；

5.1.4进行管理评审，确认IMS的充分性、有效性和适宜性，并持续加以改进； 5.1.5确保IMS获得必要的人、机、料、法、环、信息等资源。 5.2 以顾客为关注焦点

5.2.1总经理应遵循并向全公司贯彻以顾客为关注焦点的原则，运用管理手段，确

保顾客要求得到确定，并将其转化为公司的要求予以满足，为顾客提供优质的产品和服务，定期对顾客的满意度进行测量，以达到顾客满意为目的； 5.2.2建立并保持程序，确定公司活动、产品和服务中的环境因素和危险源识别、

风险评价和风险控制，以确保环境因素确认过程和危险源风险评价过程处于受控状态；

5.2.3确认重要环境因素和重大危险源，并在IMS目标中加以控制。 5.3 IMS方针

5.3.1 总经理召集一级主管和相关骨干人员，针对公司的实际，同时考虑顾客、其它

相关文件

1) 《目标、指标和方案管理程序》 2) 《环境因素识别和评价管理程序》 3) 《危险源识别和风险评价管理程序》

4) 《法律、法规与其它要求管理程序》 5) 《沟通管理程序》 6) 《管理评审管理程序》 6 资源管理

为保证IMS方针和目标、指标的实现，总经理负责提供IMS有效运作所需的资源。本章适

用于IMS运行、产品实现、改善环境及职业健康安全状况和持续改进过程所需资源（主要包括：人力、设备、设施、软件、硬件、信息、工作环境和资金等资源）配置的控制。

6.1 资源的提供

各相关部门为实施和改进IMS的过程提出资源配置方案，总经理负责组织资源配置的策划，

并为资源的配置提供保障，以便： 6.1.1实施、保持IMS并持续改进其有效性； 6.1.2增强顾客及其它相关方的满意度 6.2 人力资源 6.2.1 总则

人资处负责对从事影响产品符合要求及可能对环境和职业健康安全产生影响的人员的教育、培训、技能和经验进行识别和控制，确保所有岗位的人员满足要求。

6.2.2 能力、培训和意识

（1）人资处负责编制《人力资源管理程序》，并按照《人力资源管理程序》的要求建立年

度培训计划，并组织落实对员工进行应知应会、质量意识、环保意识、职业健康安全意识和技能知识的培训以及能力的培养。同时也可采取其他措施使各岗位的员工能够胜任并对所采取的措施应进行评价，以确保其有效性。人资处应组织确定全员及以代表本公司工作的人员的培训需求，使其意识到：

（a）符合方针与程序，以及符合IMS的重要性。

（b）在本岗位工作过程中实际或潜在的环境因素和危险源，以及在工作过程

中提高绩

效所带来的益处。

（c）本岗位的职责，所从事活动的相关性和重要性，以及个人工作对质量、

环境、职

业健康安全的影响和实现目标指标所做出的贡献，并熟悉本岗位的应急准备与响应，使其能够胜任本岗位的工作。

（d）偏离规定的运行程序的潜在后果。

（2）人资处应确定特种作业人员均接受相应的培训并持证上岗，具备安全生产和岗位操

作的意识和能力。

（3）人资处应保持教育、培训、技能和经验的适当记录，并对其进行效果评价。同时在制

定培训计划时，应考虑不同人员的职责、能力及文化程度和岗位风险程度。

6.3 基础设施

为确保过程中产品质量、环保、职业健康安全合乎需求，对制程设施制定适当程序，以有

效控制制程与质量特性。

6.3.1 依《基础设施管理程序》、《生产设备管理程序》对生产设备应建立相关之维护、

保养规定，以确保各项设备能满足生产之需要。

6.3.2 生产过程中有关之作业标准书、设备操作条件、安全作业标准，由生产厂与工

务处负责制订并经审核，以供生产和工务有关人员参考应用。

6.3.3 公司的供电、供水、供气、消防、安全等相关的基础设施由工务处依据各设施

之维护管理作业规定执行。

6.3.4 计算机软件及系统由人资处维护及更新，以确保信息之正确性。 6.4 工作环境

工务处负责对工作场所的环境、安全进行监督管理，人资处负责工作环境的卫生、绿化等方面的维护和管理，具体依公司的5S管理规定实施。各职能部门负责按规定的职责和权限，建立、维护和管理各自负责的工作环境。工作环境必须满足公司的质量管理活动的要求。

相关文件

1) 《人力资源管理程序》 2) 《基础设施管理程序》 3) 《生产设备管理程序》 7 产品实现

在IMS建立过程中，通过确定的一组有序的过程和子过程，使各项管理活动、产品和服务符合法律法规要求及顾客和其它相关方的要求。

7.1 产品实现的策划

7.1.1 依照公司要求的生产目标，技术处拟定产品实现的质量计划《QC工程图》确

认所要求的过程执行，以便达成质量目标，满足顾客的需要和期望及有关法律、法规要求，工务处组织对投入新项目可能产生的环境和职业健康安全影响进行事先评价，并采取相应措施，降低其对环境和职业健康安全的影响。 7.1.2 在制定产品实现策划时，应与质量系统的其它程序或要求保持一致。 7.1.3 在策划产品实现的过程中，应确定以下内容：（1）产品的质量目标和要求。

（2）针对产品确定过程、文件和资源的需求。

（3）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，及产品接收准

则。

（4）对实现过程及其产品符合要求提供所需的质量记录。（5）针对实现产品的过程进行环境、职业健康安全的影响控制。

7.1.4 产品实现过程的工艺控制按《工艺管理办法》执行，确保产品的符合性。 7.2

与顾客有关的过程

为顾客提供满足其需求的产品，但在产品实现过程的活动同时，业务处负责编制《合同评审管理程序》和《客户服务管理程序》，对顾客的要求加以识别和评审，并及时与顾客沟通，以确保顾客满意。 7.2.1 有关要求的确定

（1）与产品有关要求的确定

业务处负责按照《合同评审管理程序》组织对顾客要求进行确定和信息传递，对顾客要求的确定应形成文件，其内容应包括：

（a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

（b）顾客虽然没有规定，但是规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

（c）适用产品的法律法规要求；（d）本公司所需考虑的任何附加要求。（2）与环境和职业健康安全有关要求的确定

（a）环境和职业健康安全因素，参见本手册5.4.3条款。（b）法律与其它要求，参见本手册5.4.4条款。 7.2.2 有关要求的评审

（1）与产品有关要求的评审

业务处负责按照《合同评审管理程序》组织合同评审。评审应在向顾客做出提供服务的决定或公司向外公开承诺（如在投标、接受合同及更改、公开向外界承诺或宣传）之前进行，并应确保：

(a) 确保准确理解顾客的要求，包括顾客明示及隐含的要求和法律法规的要求，特别

是顾客和本公司对合同的理解不一致的要求已得到解决；

(b) 与以前表达不一致的要求已予以解决； (c) 本公司具有满足合同要求的能力； (d) 评审的结果和后续措施应予以记录。

(e) 若顾客没有提供书面的要求，业务处在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认，

并形成书面材料；

(f)当服务要求发生变更时，业务处应确保修改了相关文件，并应确保有关人员知道

变更后的要求。

（2）与环境和职业健康安全有关要求的评审

(a) 环境和职业健康安全因素，参见本手册5.4.3条款。 (b) 法律法规与其它要求，参见本手册5.4.4条款。 7.2.3 顾客沟通

（1）业务处负责按照《客户服务管理程序》的要求执行。

（2）业务处与顾客沟通，确保及时准确地表述与顾客沟通的信息，必要时，

取得顾客的确认。

（3）业务处组织针对以下方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：

(a) 合同签订前，通过各种渠道收集顾客要求的信息，向其介绍公司的业绩，

回答顾

客咨询；

(b) 合同执行时，接受顾客对合同执行情况的问询，发生问题或顾客提出意

见或建议

时，与顾客协商处理。

（4）业务处负责顾客投诉的处理，执行《客户服务管理程序》。

（5）业务处保存与顾客沟通的安排和进行沟通的记录。业务处负责电话、传

真、电子邮件等问询和咨询，并保留记录，以证实公司与顾客之间的双

向信息沟通是通畅的。

7.3 设计和开发

本公司在生产过程中无设计与开发活动，故删减此章节。 7.4 采购

7.4.1 采购过程

（1）公司应确保采购的产品符合规定的采购要求，对供方及采购的产品控制

的类型和程度应取决于采购产品对随后的服务实现或最终服务的影响。由运筹处负责采购控制的归口管理，具体执行《采购管理程序》和《合格供应商管理程序》。

（2）采购控制要求

(a) 识别采购产品对随后的服务实现或最终服务的影响，确定对采购产品控制的类

型和程度。

(b) 运筹处组织相关部门根据供方提供产品的质量保证能力评价和选择供方，并制定

和执行评价、选择和重新评价的程序和准则。

研究、分析采取纠正和预防措施。 (d) 各部门提出采购申请需求，形成采购计划。

(e) 检验单位负责对采购产品进行验收，必要时相关部门参与。（3）对供方的主要评价：

(a) 供方产品质量状况或来自有关方面的信息； (b) 供方经营管理状况； (c) 供方顾客的满意程度；

(d) 产品交付后由供方提供的相关服务和技术支持能力； (e) 其它方面（财务状况、价格和交付情况）； 7.4.2 采购信息

采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：（1）产品、程序、过程和设备批准的要求；（2）人员资格的要求；（3）管理体系的要求。

在与供方沟通前，公司应确保规定的采购要求是充分与适宜的。

7.4.3 采购产品的验证

公司应确定检验或实施其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购

要求。当公司拟在供方的现场实施验证时，公司应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。

7.5 生产和服务提供

7.5.1 生产和服务提供控制

依《生产过程管理程序》和《生产计划管理程序》，对有关生产和服务提供的控制及其过程予以确定，并在计划和控制的条件下进行生产与服务提供，适当时包括：

（1）法律法规或从客户处获得规定产品特性的信息。（2）对于产品生产的重要工序制定作业指导书。

（3）根据产品的特性需求，使用适当的生产与服务提供设备。（4）具备并使用监视与测量设备。（5）实施监视和测量活动。

（6）实施产品放行、交货和交货后的活动。 7.5.2 生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，对任何这样的特殊过程实施确认。这包括仅在产品或服务已交付之后问题才显现的过程。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。公司应对这些过程做出安排，适用时包括：

a) 对特殊过程的控制，主要控制影响产品实现结果的各种因素。

b) 就使用的设备、监视和测量装置进行认可，确保满足使用要求，操作人员必

须经过技术培训并按岗位要求进行资格认可。

c) 所用的工艺材料、被加工产品应严格控制，工作介质要定期分析确保合格。 d) 做好受控参数的实测记录。

e) 在材料、过程参数改变、设备更新等情况下，应对过程再次确认。

经过识别，本公司暂无任何特殊过程，如今后有则加，则此类特殊过程将按本条款要求进行控制。

7.5.3 标识和可追溯性

依《标识和可追溯性管理程序》制订的产品标识方式，确保在产品实现全过程中各阶

段均能符合规定要求，便于异常状况发生后，能有效的追溯产品。（1）生产过程中使用原料应建立保持适当的记录，以确保能追溯至原质量状

态。

（2）产品于生产、包装及交货各阶段作业中，利用炉号识别生产日期，以利

产品的追溯与鉴别。

（3）对于成品应在标示卡中对品名、炉号、牌号与生产日期等予以标示。但

客户有其

它要求时，依其规定办理。

（4）追溯作业进行时，可依炉号或其它识别记号执行相关检验记录、生产记

录、采购记录等资料的追查。

7.5.4 客户财产

当客户提供资料、技术规范等客户财产（包括知识产权和个人资料）由我本公司使用时，

各部门应对其妥善管理，并对提供使用或用于产品的客户财产予以标识、验证、保管和维护。任何客户财产的丢失、损坏或发现不适用的情况，均应保存记录并向客户报告。 7.5.5 产品的防护

为确保本公司的所有材料、半成品及成品的质量，不因不当的搬运、储存、包装与交货方式而有所受损，各部门应按如下要求执行:

（1）负责搬运的作业人员应选择适当的搬运工具及容器，以利执行搬运工作，

并保障操

作人员的安全，同时在搬运过程中，应特别注意避免对物料、半成品、成品造成损伤或变质。

（2）材料、原料、成品的收发、储存与期限控制作业依《产品防护管理办法》

中的相关

规定执行，尤其在物料的保存方面，应依“先进先出”的原则，避免因长期储存而造成原物料的变质，造成浪费。

（3）对本公司生产所使用的原料、物料与生产的成品，应建立适当的管理制度。（4）本公司对生产的成品亦应适当标示。材料与成品均应以适当的储存场所或

仓库予以

存放，以避免损伤与变质。对须制定保存期限的材料或物品，应明确其期限并实施管理。仓库的储存状况应定期实施检查以确保其状况的良好。

（5）各类成品得依其外型、重量及客户要求等因素，依适当的包装作业规定做

适当的包

装。

7.6 监视和测量装置的控制

7.6.1 工务处负责编制《监视和测量装置管理程序》，监视和测量装置包括测量设备

（无论其

用于监视还是测量）及用于监视要求符合性的除测量设备外的其它装置。各部门依据规定的要求对监视和测量装置进行控制，控制应确保测量设备满足：

（1）监视和测量装置的型号、编号、使用地点、校验周期、检验方法、验收

标准均已被清楚记录；

（2）依据规定的周期或使用前对照设备可追溯到的国际或国家标准进行核准

或验证，对不存在上述标准的监视和测量装置，应编制内部校验规范，记录校验的数据；

（3）防止监视和测量装置因调整不当而造成的失效；（4）监视和测量装置必须标明其校验状态；

（5）防止可能使测量结果失效的调整并对使用人员作适当的培训；（6）防止在搬运、维护和储存期间受到损坏和失效

7.6.2 当后来发现装置偏离了校验状态时，则应评估以往测量结果的有效性，并

予以记录。相关职能部门应对这些装置和任何受影响的产品采取适当的措施，包括产品的追溯处理。

7.6.3 用于监视和测量规定要求的计算机软件，在初次使用前应对其是否满足预

期的使用能力予以确认，并在必要时予以重新确认。计算机软件满足预定用途的能力的确认典型活动包括对软件的验证和配置管理，以保持其适用性。

7.6.4 技术处、工务处分别负责各自职责范围内的监视和测量装置的管理，建立

监视和测量装置台帐，编制校验计划，确定监视和测量装置的校验周期和措施，确保监视和测量装置在有效期内进行使用。

7.6.5 技术处、工务处分别负责各自职责范围内监视测量装置委外检测的实施和控制，并

保持检测结果的记录。

7.7 运行控制

7.7.1 公司在日常的环境和安全管理中，对与重要环境因素和重大危险源相对应的运行与

活动进行重点控制，对其可能产生的重大环境和安全影响作业点、控制点明确控制要求。同时根据运行控制管理的对象确定需要编制的程序，各部门根据需要编制作业指导书并实施。对有关活动中可标识的重要环境因素和重大危险源实施运行控制，并通报给相关方（如供应商、承包商、合同方等）。对与重要环境因素和重大危险源有关的活动、服务实施运行控制，并确保其符合公司方针、目标和指标。

7.7.2 工务处负责对公司经营过程中排放的污水按照《污水处理管理程序》的要

求进行控制，并做好监控记录，工务处定期委托当地环保部门或污水接收处理单位对污水排放情况进行监测并取证。

7.7.3 工务处按照《噪声管理程序》对产生噪声影响的设备采取措施进行管理，

如对噪声较大的设备采取隔音措施，必要时，由工务处委托当地环保局对设备噪声进行监测。

7.7.4 工务处对生产服务过程中产生的废气按照《废气管理程序》进行控制，并

依据当地环保局提供的监测报告作为确认其控制成效之依据。

7.7.5 各部门按规定的地点分类放置废弃物，由工务处统一进行处理。工务处负

责编制《废弃物管理程序》，各部门按规定的要求执行。

7.7.6 由工务处负责编制《能源和资源管理程序》，各有关部门依规定对公司的水、

电、柴油等能源和资源进行规划、统计管理，对主要耗能设备或工序进行重点管理，增设必要的能源计量仪表，以确保能源充分有效的利用。 7.7.7 由工务处负责编制《对相关方施加影响管理程序》，对于所提供的产品或服

务中涉及重要环境影响和重大健康安全风险的相关方进行有效控制，各部门依据规定对其施加影响，使他们的行为符合环境保护和职业健康安全的要求。

7.7.8 针对公司新建项目的环境和职业健康安全管理要求，工务处依据《新项目

环境和职业健康安全评价管理程序》要求执行。

7.7.9 由工务处负责编制《交通安全管理程序》，对公司经营服务过程中的交通安

全进行有效管理，各职能部门应依据规定要求执行。

7.7.10 由工务处负责编制《特种设备安全管理程序》，对公司生产服务过程中特种

作业人员和特种作业设备安全进行控制，确保人身健康和安全、设备安全和保护环境，公司各职能部门依据规定的要求执行。

7.7.11 由工务处负责编制《危化品、易制毒品管理程序》，对公司经营过程中的的

危化品和易制毒品有效管理进行有效的控制，防止各类事故的发生，公司

各职能部门依据规定的要求执行。

7.7.12 由工务处负责编制《安全标识使用管理程序》，以提醒员工，保证作业员工

的安全，在公司各作业场所使用安全标识应依据规定的要求执行。 7.7.13 针对消防设施管理，依据《消防设施管理程序》之规定实施。 7.8 应急准备和响应 7.8.1 应急准备

各部门应识别本部门可能发生的事故和紧急情况，由工务处组织编制相应的应急预案，

减少和预防可能随之产生的环境影响或引发的疾病和伤害。预案内容包括：可能发生紧急情况的部门、负责部门、人员分工、预计的环境影响、配备的应急材料和设施以及位置图，报警、联络、应急措施、疏散路线、事后的处理、日常的管理监控等，最大限度减少可能伴随的环境影响。 7.8.2 应急响应

（1）各类事故和紧急情况发生时，发现人员应按应急预案的规定迅速将此信息上报。

（2）当实际发生紧急情况和事故后，公司应实施相应的响应措施，并预防或减少随之产生的有害环境影响。

由工务处负责编制《应急准备和响应管理程序》，各部门依规定的要求执行。分管副总定

期组织相关部门主管对其进行评审，必要时，特别是在事故发生或紧急情况发生后，应对其进行修订。

相关文件

1) 《QC工程图》 2) 《合同评审管理程序》 3) 《客户服务管理程序》 4) 《采购管理程序》 5) 《合格供应商管理程序》 6) 《生产过程管理程序》 7) 《生产计划管理程序》 8) 《标识和可追溯性管理程序》 9) 《监视和测量装置管理程序》 10) 《污水处理管理程序》 11) 《废气管理程序》 12) 《能源和资源管理程序》 13) 《废弃物管理程序》

14) 《噪声管理程序》

15) 《对相关方施加影响管理程序》

16) 《新项目环境和职业健康安全评价管理程序》 17) 《交通安全管理程序》 18) 《特种设备安全管理程序》 19) 《危化品、易制毒品管理程序》 20) 《安全标识使用管理程序》 21) 《消防设施管理程序》 22) 《应急准备及响应管理程序》 23) 《工艺开发管理办法》 8 测量、分析和改进

8.1 总则

公司对顾客满意情况、内部审核、产品、环境及职业健康安全绩效的监视和测量、不符合

控制、持续改进等过程进行策划，做出规定并组织实施，同时通过相关数据的记录、收集和分析及适当应用统计技术，提出并实施纠正和预防措施以证实产品的符合性、体系的符合性和持续改进管理体系的有效性。 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意

（1）由业务处建立监视体系，收集、分析与顾客满意程度有关的信息，并将

此作为评价IMS业绩的依据之一。各部门依据《客户满意度调查管理程序》的有关规定实施。

（2）有关顾客满意程度方面的信息来源包括：

(a) 顾客抱怨（包括投诉和意见）；

(b) 与顾客沟通，如：顾客意见调查表、顾客座谈会等； (c) 市场调研，收集市场信息及其他渠道的报告。

（3）公司应对收集到的信息进行分析，得出定性或定量的结果，找出差距，

作为改进的依据。

8.2.2 内部审核

（1）技术处负责编制《内部审核管理程序》，规定审核的策划和实施审核、建立记录以及报告结果的职责和要求。

（2）管理者代表负责定期组织开展IMS内部审核，以确定IMS是否：

(a) 符合本公司所确定的计划安排和IMS的要求，以及ISO9001:2008《质

量管理体

系—要求》、ISO14001:2004《环境管理体系—规范及使用指南》和OHSAS18001：2007《职业健康安全管理体系——规范》的要求；

(b) 合同条件下，是否符合合同的要求；

（3）管理者代表应从审核活动和审核区域的状态及其重要性以及前次审核的结果等方

面来策划审核方案。规定审核的目的、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。

（4）负责受审区域的管理人员应确保及时采取措施，及时消除已发现的不合格及其产

生的原因。跟踪活动应包括纠正措施执行情况的验证，并报告验证结果（见8.5.2条款）。

（5）内部审核的输出应形成文件，并作为管理评审的输入。 8.2.3 过程的监视和测量

公司采用适宜的方法对质量管理体系的过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划结果的能力。当未达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。在确定适当方法时，组织应根据其过程对产品要求符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑对其每一个过程进行监视和测量的适当类型和程度。（1）业务处负责顾客满意的监视与测量；

（2）管理者代表负责质量管理体系的运行、实施和监控管理；各部门负责采

用适宜的方法对各自相关的质量过程进行监视，并在适用时进行测量。具体执行公司相关的程序、作业指导书和规程；

（3）工务处负责对生产过程中环境污染，安全规范，防护措施执行情况进行

监督和检查，并对全公司的安全状况进行监视和巡查；

（4）相关职能部门在对质量过程进行监视和测量中所发现的工作差错和不合

格执行《不合格品管理程序》和《纠正和预防措施管理程序》；

（5）过程的监控和测量方法：可采用内部审核、管理评审、目标和指标考核

等。

8.2.4 产品的监视和测量

（1）技术处负责编制《产品的监视和测量管理程序》，各相关部门按照规定要

求执行，确保产品的特性得到监视和测量，以验证产品已符合要求。这项工作应依据计划安排（见条款）在产品／服务实现过程的适当阶段进行。

（2）各相关部门按产品检验和试验规范对产品的特性进行监视和测量，并记

录其符合性的证据。记录应表明负责产品放行的授权者。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则，在所有的规定活动均完成之前，不得放行产品和交付服务。符合接收准则的证据可以是一份记录，或其它在策划安排中规定的方式（如样品）。

8.2.5 环境和职业健康安全的监视和测量

工务处编制《环境安全绩效监视和测量管理程序》，各部门按规定的要求对具有或可能具

有重大环境影响和风险的活动及其关键特性进行监视、测量，通过监视和测量结果，对法律、法规和其他要求的遵守情况进行定期的评价，并保存定期评价结果的记录。

（1）工务处组织各部门人员依据法律法规、标准，并结合公司的实际情况确

定环境和职业健康安全目标、指标。

（2）各部门应根据环境因素和危险源所确定的监测点、监测项目、监测方法

和监测频次进行环境和职业健康安全目标、指标的监视和测量，并做好记录。

（3）工务处和技术处负责组织各部门对法律、法规及标准执行情况，目标、

指标、管理方案及运行管理程序完成情况的监控和结果的评价。

（4）工务处、监视和测量装置的使用部门负责按《监视和测量装置管理程序》

对监视测量仪器设备进行校准、维护。

8.2.6 法律法规和其他要求合规性评价

（1）为符合公司遵守法律法规要求的承诺，工务处依据《法律法规与其他要求管理程

序》的要求组织各部门定期评价所适用法律法规和其他要求的遵循情况。

（2）由于产品的变化、作业场所的变化或有新增的活动而对所适用的法律法规和其他

相关要求发生变化时，各部门应及时汇报给工务处和技术处，工务处和技术处视实际情况对现有的要求进行调查评价，以确保其符合性。

（3）各部门在日常管理工作过程中应严格按相关要求执行，以确保公司遵守

法律法规

和其他要求承诺。

8.3 不符合控制 8.3.1 不合格品控制

（1）由技术处负责编制《不合格品管理程序》，以确保不符合要求的产品得到识别和控

制，并对不合格品的控制、处置的有关职责和权限做出明确规定，以防止不合格品的非预期使用和交付。

（2）公司通过下列一种或多种途径处置不合格品：

(a) 采取措施，消除发现的不合格；

(b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合

格品;

（3）应对不合格品的性质以及随后所采取的任何措施进行记录，包括所批准的让步使

用、放行或接收。在不合格品得到纠正之后对其再次进行验证，以证实符合要求。

（4）当在交付或开始使用后发现产品不合格时，公司采取与不合格的影响或潜在影响

的程度相适应的措施。

8.3.2 事故、事件、不符合

（1）由工务处负责编制《事件调查处理程序》，各部门通过日常监控、监测，

事故、事件相关方的合理要求和投诉、体系审核及管理评审等确定环境和职业健康安全管理体系运行过程事故、事件的来源。

（2）当发生时，由工务处对事故、事件产生的原因进行调查分析，提出纠正和

预防措施，

减少所造成的环境和危害的影响。

（3）当环境和职业健康安全发现不符合现象或存隐患时，依据《隐患整改预

防管理程序》规定实施。

8.4 数据分析

8.4.1 技术处编制《数据分析管理程序》，并组织实施，以证实IMS的适宜性和有

效性，并评价何处存在可以进行IMS的持续改进。

8.4.2 相关部门／人员负责各自职责范围内的各类数据的收集、分析和传递，这

些数据包括来自监视和测量活动及其它IMS相关信息源的数据，为IMS和产品质量的持续改进提供依据。

8.4.3 管理者代表决定采用统计技术的工具、方法和场合，相关部门进行统计分

析。公司采取的统计技术主要有因果图、检查表等。 8.4.4 数据分析应提供有关以下方面的信息：

（1）业务处负责收集和分析顾客反馈和顾客满意方面的信息；

（2）工务处负责收集环境和职业健康安全管理方面的有关信息并进行分析；（3）生产厂负责收集生产过程的有关信息并进行分析，包括采取预防措施的机会；

（4）运筹处负责收集采购、供方的有关信息并进行分析；

（5）工务处和技术处对内审、管理评审及外审的各种信息进行收集分析；（6）各部门对本部门IMS目标、指标完成情况进行信息收集并进行分析。 8.4.5 分析结果在管理评审前报技术处进行汇总分析，作为评价公司IMS的适宜

性和有效性及确定改进方向的依据。

8.5 改进 8.5.1 持续改进

技术处负责编制《纠正和预防措施管理程序》，并按照其要求组织实施，通过使用方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进IMS的有效性。持续改进活动应坚持以下原则：（1）改进是永无止境的；

（2）一切改进从属于顾客的满意和法律、法规和其它的要求；（3）改进的机会时刻存在。 8.5.2 纠正措施

公司应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所发生的不

合格的影响程度、环境影响和职业健康安全风险相适应。针对职业健康安全出现不符合所采取的纠正措施在实施前应先通过风险评价过程进行评审。为此，公司建立、实施和保持《纠正和预防措施管理程序》对以下方面进行控制：

（1）评审不合格（包括顾客投诉）；（2）确定不合格的原因；

（3）评价确保不合格不再发生所需采取的措施；（4）确定和实施必须采取的纠正措施；（5）记录所采取的纠正措施结果；

（6）评审所采取的纠正措施的有效性。 8.5.3 预防措施

公司应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，预防措施应与潜在问题

的影响程度、环境影响和职业健康安全风险相适应。为此，公司建立、实施和保持《纠正和预防措施管理程序》对以下方面进行控制：（1）识别潜在的不合格及其原因；（2）评价防止不合格发生的措施的需求；（3）确定并实施所需的预防措施；（4）记录所采取措施的结果；（5）评审所采取的预防措施的有效性

相关文件

1) 《客户满意度调查管理程序》 2) 《内部审核管理程序》 3) 《产品监视和测量管理程序》 4) 《环境安全绩效监视和测量管理程序》 5) 《监视和测量装置管理程序》 6) 《法律法规与其他要求管理程序》 7) 《不合格品管理程序》 8) 《事件调查处理程序》 9) 《隐患整改预防管理程序》 10) 《数据分析管理程序》 11) 《纠正和预防措施管理程序》

第三章 IMS系统流程及对应文件

壹：ISO9001：2008文件及职责对照表

主要职责：◎相关职责：○ ISO9001：2008 对照文件名称职责单位管理运筹 ○ ○ 技术 ◎ ◎ 人资 ○ ○ 业务 ○ ○ 生产 ○ ○ 工务 ○ ○ 财务 4.质量管理体系一般要求文件要求 IMS管理手册记录管理程序 ◎ ○ ○ ○ ISO9001：2008 对照文件名称职责单位管理运筹 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ 技术 ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ 人资 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 业务 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ 生产 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 工务 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ 财务 ○ 文件管理程序 5.管理职责管理承诺 IMS管理手册 ○ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 以客户为中心 IMS管理手册质量方针策划职责权限与沟通管理评审 6.资源管理资源提供人力资源 IMS管理手册 IMS管理手册 IMS管理手册管理评审管理程序 ◎ IMS管理手册 ◎ ○ ○ ○ ○ ○ 人力资源管理程序 ○ 基础设施管理程序 ○ 基础设施设备管理程序工作环境 7.产品实现 IMS管理手册 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 产品实现的策划 QC工程图合约流程管理程序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 与顾客有关过程客户抱怨处理程序设计和开发采购无采购管理程序合格供应商管理程序 ○ ○ ISO9001：2008 对照文件名称职责单位管理运筹 ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 技术 ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ◎ ◎ ◎ ◎ 人资 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 业务 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ 生产 ◎ ○ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ 工务 ○ ○ ○ ◎ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 财务 ○ ○ ○ ○ ○ ○ 生产过程管理程序 ○ 生产计划管理程序 ○ 生产和服务的提标识和可追溯性管供理程序 ○ 特殊过程管理程序 ○ 产品防护管理办法 ○ 监视和测量装监视和测量设备管置的控制 8.测量、分析和改进理程序客户满意度调查管理程序监视和测量 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 内部审核管理程序 ○ 产品监视和测量管理程序 ○ 不合格品数据分析改进不合格品管理程序 ○ 数据分析管理程序 ○ 纠正和预防措施管理程序 ○ ◎ 贰：ISO14001：2004文件及职责对照表

主要职责：◎相关职责：○ 职责单位 ISO14001：2004 对照文件名称管理人资财务业务运筹技术生产工务职责单位 ISO14001：2004 对照文件名称管理人资 ○ 财务 ○ 业务 ○ 运筹 ○ 技术 ○ 生产 ○ 工务 ◎ 总要求 IMS管理手册目标、指标和方案管◎ 环境方针理程序策划 IMS管理手册 ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 环境因素识别和评价4.3.1环境因素管理程序 4.3.2法律和法规和其他要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 法律法规和其他要求○ 管理程序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 4.3.3目标指标目标、指标和方案管◎ 和方案实施与运行 4.4.1资源，作IMS管理手册用，职责和权限 4.4.2能力，培训人力资源管理程序和意识 4.4.3信息交流沟通管理程序 4.4.4文件 IMS管理手册 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ◎ ◎ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 理程序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 4.4.5文件控制文件管理程序 4.4.6运行控制污水处理管理程序职责单位 ISO14001：2004 对照文件名称管理人资 ○ ○ ○ ○ 财务 ○ ○ ○ ○ 业务 ○ ○ ○ ○ 运筹 ○ ○ ○ ○ 技术 ○ ○ ○ ○ 生产 ○ ○ ○ ○ 工务 ◎ ◎ ◎ ◎ 废气管理程序 ○ 能源和资源管理程序 ○ 噪声管理程序废弃物管理程序对相关方施加影响管○ 理程序新项目环境和职业健○ 康安全评价管理程序 4.4.7应急准备应急准备和响应管理○ 和响应检查程序环境安全绩效监视和4.5.1监测和测测量管理程序量监视和测量装置管理程序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 4.5.2合规性评法律、法规和其他要○ 价求管理程序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 4.5.3不符合，纠纠正和预防措施管理◎ 正措施和预防措程序施隐患整改预防管理程◎ 序 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 职责单位 ISO14001：2004 对照文件名称管理人资 ○ ○ ○ 财务 ○ ○ ○ 业务 ○ ○ ○ 运筹 ○ ○ ○ 技术 ◎ ◎ ◎ 生产 ○ ○ ○ 工务 ○ ○ ○ 4.5.4记录控制记录管理程序 4.5.5内部审核内部审核管理程序管理评审管理评审管理程序 ○ ◎ ◎ 叁：OHSAS18001：2007文件及权责对照表

主要职责：◎相关职责：○ 职责单位 OHSAS18001：2007 管对照文件名称人资处 ○ 财务处 ○ 业务处 ○ 运筹处 ○ 技术处 ○ 生产厂 ○ 工务处 ◎ 理总要求 IMS管理手册层 ◎ 目标、指标和方案管理程职业健康安全方针 ◎ 序策划 4.3.1对危险源的危险源识别和风险评价识别、风险评估和管理程序确定控制方法法律法规和其他要求管4.3.2法律和其他要求 IMS管理手册 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ 理程序目标、指标和方案管理程○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 4.3.3目标和方案序实施与运行 ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 职责单位 OHSAS18001：2007 管对照文件名称人资处 ○ 财务处 ○ 业务处 ○ 运筹处 ○ 技术处 ○ 生产厂 ○ 工务处 ○ 理 4.4.1资源、作用、IMS管理手册职责和权限 4.4.2培训、能力、人力资源管理程序和意识 4.4.3协商和沟通沟通管理程序 4.4.4文件 4.4.5文件控制 IMS管理手册文件管理程序交通安全管理程序特种设备安全管理程序危化品、易制毒品管理程序 4.4.6运行控制消防设施管理程序对相关方施加影响管理程序安全标识使用管理程序新项目环境和职业健康安全评价管理程序 4.4.7应急准备和应急准备和响应管理程○ 响应检查序层 ◎ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 职责单位 OHSAS18001：2007 管对照文件名称人资处 ○ 财务处 ○ 业务处 ○ 运筹处 ○ 技术处 ○ 生产厂 ○ 工务处 ◎ 理环境安全绩效监视和测4.5.1绩效测量与量管理程序监督监视和测量装置管理程序层 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 法律、法规和其他要求管4.5.2合规性评价理程序 4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施 4.5.3.1事件调查事件调查处理程序隐患整改预防管理程序 4.5.3.2不符合、纠正和预防措施管理程纠正及预防措施序 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核管理评审记录管理程序内部审核管理程序管理评审管理程序 ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ 肆:IMS程序文件清单

序号 1 2 3 程序文件名文件管理程序记录管理程序管理评审管理程序文件编号 WP-T12-001 WP-T12-002 WP-T12-003 编制部门技术处技术处技术处序号 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 程序文件名内部审核管理程序数据分析管理程序纠正和预防措施管理程序标识和可追溯性管理程序不合格品管理程序产品监视和测量管理程序人力资源管理程序合同评审管理程序文件编号 WP-T12-004 WP-T12-005 WP-T12-006 WP-T12-007 WP-T12-008 WP-T11-001 WP-M11-001 WP-M30-001 WP-M30-002 WP-M30-003 WP-M50-001 WP-M50-002 WP-M50-001 WP-W11-002 WP-W20-001 WP-W20-002 WP-W20-003 WP-EHS-001 WP-EHS-002 WP-EHS-003 WP-EHS-004 编制部门技术处技术处技术处技术处技术处技术处人资处业务处业务处业务处运筹处运筹处运筹处生产厂工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处客户服务管理程序客户满意度调查管理程序采购管理程序合格供应商管理程序生产计划管理程序生产过程管理程序基础设施管理程序生产设备管理程序监视和测量装置管理程序特种设备安全管理程序环境因素识别、评价管理程序目标指标和方案管理程序污水处理管理程序序号 25 程序文件名废气管理程序文件编号 WP-EHS-005 WP-EHS-006 WP-EHS-008 WP-EHS-009 WP-EHS-010 WP-EHS-011 WP-EHS-012 WP-EHS-013 WP-EHS-014 WP-EHS-015 WP-EHS016 WP-EHS-017 WP-EHS-018 WP-EHS-019 WP-EHS-020 WP-EHS-021 WP-EHS-022 WP-EHS-023 编制部门工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处工务处 26 噪声管理程序 27 废弃物管理程序 28 能源和资源管理程序 29 对相关方施加影响管理程序 30 交通安全管理程序 31 变更管理程序 32 危化品、易制毒品管理程序 33 消防设施管理程序 34 安全标识使用管理程序 35 新项目环境和职业健康安全评价管理程序 36 应急准备和响应管理程序 37 环境安全绩效监视和测量管理程序 38 隐患整改预防管理程序 39 事件调查处理程序 40 法律法规及其它要求管理程序 41 沟通管理 42 特种设备安全管理程序序号

程序文件名文件编号编制部门

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