6,第六章 收入分配理论

前面几章内容主要致力于解决资源配置中的生产什么、生产多少以及如何生产的问题，本章分配理论则要解决资源配置中的最后一个问题——为谁生产的问题。

第一节 生产要素价格的决定

西方经济学者认为，分配理论的核心问题是生产要素价格的决定，只要生产要素的价格确定，就可以根据具体价格水平，再结合生产要素提供者所提供的生产要素的数量，从而最终确定应分配给生产要素提供者的收入。因此，分配理论也被称为生产要素价格决定理论。 一、生产要素的需求和供给

生产要素的价格同样也是由生产要素的需求和供给所决定。 与普通商品的需求不同，生产要素的需求有两大特点： ①生产要素的需求是一种“派生的需求”。所谓“派生的需求”，是指由于人们需要某种产品而间接地产生了对生产该产品的某些生产要素的需求。例如：人们需要吃饭，于是就会派生出对生产大米的那些生产要素包括土地、劳动、种子等的需求；人们需要衣服，由此而派生出对生产衣服的机器、劳动、生产场地等的需求。

②生产要素的需求是一种“联合的需求”。所谓“联合的需求”，是指同时对多种生产要素的需求。由于人们所需要的消费品，不可能仅由一种生产要素生产而成，而必须通过不同数量的若干种生产要素组合生产而成，由此就产生了对生产要素的联合需求。这种联合需求说明生产要素之间具有互补性。

生产要素的需求曲线与普通商品的需求曲线相似，也是一条向右下方倾斜的负斜率曲线。对此，可用边际生产力（marginal productivity）这一概念加以解释。边际生产力实际上就是生产要素的边际产量，根据“边际收益递减规律”，随着生产要素数量的增加，其边际产量递减，即生产要素的边际生产力递减，从而导致生产厂商意愿支付的价格递减，需求曲线向右下方倾斜。

生产要素的供给因生产要素的不同而异，没有一个普遍的一般性的规律。对此，我们将在后面结合各种具体的生产要素作具体分析。 二、工资理论

1、完全竞争市场上工资的决定

在一般情况下，劳动的供给曲线是一条向右上方倾斜的曲线，反映劳动的供给量随着工资的上升而增加。但是，当工资水平高到一定程度以后，劳动的供给

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曲线会变成与横轴相垂直，甚至出现向后弯曲（如图6-1所示），其原因在于当工资水平上升到一定程度以后，人们可以不用那么卖力地工作就可以维持生活，于是闲暇变得越来越重要，最终导致劳动供给不再随工资的上升而增加，供给曲线垂直；更有甚者，当工资水平高到人们即便减少劳动也能维持原有生活状况甚至更好时，劳动供给量就会绝对地减少，供给曲线变为负斜率。

图6-1：劳动的供给曲线 图6-2：工资的决定

于是，劳动的需求曲线和供给曲线相交，决定了均衡的工资水平以及在这一工资水平下的雇佣工人数量。值得注意的是，由于劳动供给曲线的向后弯曲，因此，从理论上讲，劳动的供给曲线和需求曲线可能会有两个交点，形成两个均衡（如图6-2所示）。 2、不完全竞争市场上工资的决定

劳动力市场并不完全是自由竞争的市场，也会存在垄断因素。导致劳动力市场出现垄断的原因主要源于工会的存在。工会的主要目的是为保护其会员的合法权益，其中工资就是其关注的主要问题之一，工会往往会采取最低工资的办法来保证一个合理的工资水平。

所谓最低工资，是指一个高于均衡工资水平的最低工资水平。由于最低工资仍高于均衡工资水平，因此，必然出现在这一工资水平上劳动力的过度供给，如图6-3所示，图中P0为均衡的工资水平，P1为最低工资，Q1Q2为劳动力过度供给量。

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图6-3：最低工资

为解决这一问题，工会通常会采取两种做法：

其一是调节劳动的需求，即通过对施加压力，要求采取种种措施以减少进口、扩大出口，从而增加本国产品的需求，最终派生出对生产产品的劳动力的需求。随着对劳动需求的增加，需求曲线右移，均衡工资水平上升。

工会的另一种手段是调节劳动的供给，即通过减少劳动的供给，使劳动供给曲线左移，从而提高均衡工资水平。减少劳动供给的具体途径有两条，一是缩短工作时间，二是减少童工、外来人员及非工会会员的雇佣。 三、地租理论

1、地租的决定

地租理论所要研究的是土地价格的决定问题。如前所述，西方经济学中所谓的土地，是一个广义的概念，不仅包括一般意义上的陆地上的土地，还包括江河、山川、海洋、矿藏、森林、阳光等一切自然资源，所有这些，都是大自然所赋予，而不是人为地生产出来的。正因为如此，一般认为，土地的总量（即供给量）是既定的，与市场价格的变化无关，表现在图上，土地的供给曲线是一条垂直于横轴的曲线，无论价格如何变化，其供给量都不会变动。

于是，一条向右下方倾斜的需求曲线与一条垂直于横轴的供给曲线相交，形成均衡，均衡的地租水平为P0（如图6-4所示）。 随着经济的发展，对土地的需求不断增加，需求曲线不断右移，其结果导致地租不断上升（如图6-5所示）。

图6-4：地租的决定 图6-5：地租的变动

经济学家同时发现，土地所具有的数量既定的特点，使得土地的供给不因地租的变动而变动。对于土地的所有者而言，即使地租降到非常低的水平，但只要大于零，他们就会提供土地。因为如果不提供土地，他们将一无所得。因此，经济学家认为，对于整个经济社会而言，地租并不是为得到土地而必须支付的报酬，它仅仅是一种额外的收入，是实现土地资源合理配置的一种手段（因为当地租由于对土地需求的上升而上升时，只有那些有能力支付地租的生产者才能获得土地，

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而这种支付能力在一定程度上就是效率的体现）。除土地外，还有一些生产要素也具有类似的特点。 2、级差地租

以上关于地租决定的分析是假定所有土地都是同质的，但实际上，不同土地在肥沃程度、地理位置等方面往往存在着较大的差异，由此可以把土地分为不同的等级，不同等级的土地所要缴纳的地租也会有所不同，这种由土地的差异而引起的地租在经济学上称为级差地租。产生级差地租的主要原因是由于要想在不同的土地上获得同样的产量（收益），所需投入的其他生产成本是不同的。一般来说，优等地由于土质肥沃、气候适宜、交通便捷，生产同样的产品所需投入的资本、劳动等其他生产要素少，对应的生产成本较低；相反，劣等地由于土质贫瘠、气候恶劣、交通不便，生产同样产品需要投入更多的劳动、施用更多的肥料等，其生产成本较之优等地自然要高。如果不同等级的土地在价格（地租）上无任何差异，人们必然只愿意使用优等地从事生产，没有人会使用劣等地。由于土地的供给是固定的，其价格仅取决于对土地的需求，因此，对优等地的需求大于劣等地，必然导致优等地的价格（地租）要高于劣等地，不同等级土地间的价格差异就形成了级差地租。

表6-1：级差地租的形成

土地 A B C D E 产量 100 100 100 100 100 价格 1 1 1 1 1 收益 100 100 100 100 100 其他生产成本 40 60 80 100 120 级差地租 60 40 20 0 -20 如表6-1所示，有A、B、C、D、E五块不同等级的土地，A土地最优，B其次，…，依次排列。要在这五块不同的土地上获得相同的产量（100）的相同产品，所需投入的其他生产成本（劳动、资本等）依次为40、60、80、100、120。已知产品的价格为1，因此五块土地的收益均为100。显然，D土地获得的收益（100）仅够支付其他生产成本（100），收支相抵，没有任何剩余，也就无法支付地租，这类土地被称为“边际土地”。A、B、C三块土地由于条件好，其他生产成本投入少，扣除成本后还有剩余，因此，对其需求会上升，其价格（地租）随之上升，直至所有剩余转变为地租，需求不再增加，达到供求均衡，因此它们产生的级差地租分别为60、40和20。而E土地由于连生产成本都无法弥补，故不会被利用。

随着经济的发展和人口的增加，对产品的需求量不断上升，导致产品价格上涨至1.2（如表6-2所示），每块土地的收益随之上升至120。此时，E土地的收益

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可以抵补其他生产成本，于是就成了可以利用的边际土地，D土地则有了20的级差地租，相应地，A、B、C三块土地的级差地租分别上升至80、60和40。现实状况就是如此，随着经济的发展，原本未开发的土地开始被开发利用，而已在利用的土地则不断升值，地租不断攀升。

表6-2：级差地租的变动

土地 A B C D E 产量 100 100 100 100 100 价格 1.2 1.2 1.2 1.2 1.2 收益 120 120 120 120 120 其他生产成本 40 60 80 100 120 级差地租 80 60 40 20 0 3、准地租和经济地租

准地租和经济地租是从对地租的相关分析中引申出的两个经济概念。 所谓准地租（quasi-rent），使之短期内使用除土地以外的固定要素（如厂房、设备等）的报酬。之所以把这些报酬称为准地租，是因为从短期看，固定要素也具有与土地类似的特点——供给固定，无论取得收入与否，都不会影响其供给。因此，只要产品的销售价格能够抵补平均可变成本，就应该利用已有的固定要素进行生产，产品销售价格超过其平均可变成本的余额就是准地租，它可以被看作是这些固定要素的收入。如果不生产，这些固定要素将一无所获。

图6-6：准地租

如图6-6（a）所示，如果产品价格为P1，此时平均可变成本亦为P1，产品的收益仅够弥补平均可变成本，不存在准地租。如果产品价格上升为P2，如图6-6（b）所示，此时平均可变成本为P2′，产品收益除弥补平均可变成本外尚有剩余，剩余部分（即图上的阴影部分）就是准地租。

准地租只能在短期内存在，因为固定要素的投入量（供给量）只有在短期内是固定的，从长期来看则是可变的，因此，准地租属于短期分析中的一个概念。

与准地租不同，经济地租属于长期分析中的一个概念。我们已经知道，在长

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期内，一切生产要素的投入都是可变的。导致生产要素投入量发生变动（即要素转移）的主要因素是要素的报酬。当要素投入到某种产品生产所能获得的报酬要低于将它们用于其他用途所能获得的报酬时，要素转移就会发生。要素转移到其大用途所能获得的最大报酬称为转移收入①（transfer earning）。因此，要防止生产要素的转移，生产者实际向其支付的报酬就不得低于其转移收入，两者的差额就是经济地租（economic rent）。换句话说，当经济地租大于零时，要素会继续用于原产品的生产；一旦经济地租小于零，要素就会转移。

图6-7：要素的实际报酬、转移收入与经济地租

图6-7说明了要素的实际报酬、转移收入与经济地租三者之间的关系。如图所示，要素的供给曲线表示每增加一单位要素的供给所要求的最低价格，即转移收入，图中有S1、S2、S3三条不同的要素供给曲线，均与要素的需求曲线D相交于E点，均衡价格为P0，均衡数量为Q0，四边形P0EQ0O就是要素的实际报酬。当要素供给曲线平行于横轴时，如图6-7（a）所示，如果不按P0价格向要素支付报酬，就得不到所需要素，因此，此时要素的实际报酬全部都是转移收入；当要素供给曲线垂直于横轴时，如图6-7（b）所示，只要向要素支付的价格大于零，要素供给就不会减少，此时要素的实际报酬全部都是经济地租；如果要素供给曲线向右上方倾斜，如图6-7（c）所示，则供给曲线以下的阴影部分A为转移收入，供给曲线以上的阴影部分B为经济地租，两者之和构成了要素的实际报酬。

值得说明的是，近年来极为风行的“寻租（rent seeking）”理论就是在经济租金的基础上产生的。 四、利息理论

利息的大小用利率（r）表示，利率的高低取决于对资本的需求和资本的供给。对资本的需求，主要是厂商投资需求，一般来说，利率越高，厂商的投资成本就越高，因此就越不愿意投资，相反，利率越低，厂商投资需求就越大，因此，表现在图上，资本的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。 显然，转移收入与机会成本实际上是同一个概念，只不过考察的角度不同，前者是从要素收入的角度阐述，后者则是站在成本的角度。 6

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厂商投资的结果是增加资本存量。运用资本的生产是迂回的生产，具有更高的生产率。

图6-8：利率的决定 图6-9：利率的变动

资本的供给主要来源于储蓄，而人们的储蓄状况又与利率直接相关。一般而言，利率水平越高，人们的储蓄也就越多，反之，则越少。因此，资本的供给曲线就是一条向右上方倾斜的曲线。

家庭的储蓄与它的时间偏好有关，时间偏好就是指对于当前消费的偏好。时间偏好越强，延迟消费（即储蓄）所需要的回报就越高。

把资本的供给曲线与需求曲线方在一起，两者的交点就形成一个均衡，均衡的利率水平为r0（如图6-8所示）。从人类社会长期发展来看，随着经济的不断发展，资本的供给会不断增加，供给曲线不断右移，从而导致利率呈不断下降趋势（如图6-9所示）。 五、利润理论

西方经济学所讲的利润，具体又可分为两种，正常利润和经济利润。 1、正常利润

正常利润是企业家才能这一生产要素的报酬。如果把企业家看作是一个特殊的工人，则正常利润就相当于是支付给这一特殊工人的工资，因此，正常利润的决定类似于前面所说的工资的决定。但应看到，由于企业家作为一种高级人才，其边际生产力一般而言要远高于普通劳动力，因此对其的需求也远高于对一般劳动的需求，从而导致企业家才能的需求曲线要远高于普通劳动力的需求曲线；同时，作为一种高素质人才，企业家的培养所需的成本投入也远高于一般的劳动力，从而导致企业家才能的供给曲线也远高于一般劳动的供给曲线。正因为如此，企业家才能这一生产要素的价格——正常利润——一般而言要高于普通劳动的价格——工资。但由于企业家才能的边际生产力的不可测性，使得企业家才能的需求曲线也很难确定，进而导致正常利润具有不可测性。 2、经济利润

经济利润，是指厂商的总收益减去总成本后的余额。由于正常利润作为企业家才能这一生产要素的报酬已被计入总成本之中，因此经济利润实际上也就是在

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正常利润以外的利润，因此也被称为超额利润。

对于经济利润的来源及大小，西方经济学者认为，主要可以从以下三方面理解：

①垄断

从前面的市场理论中可以得知，垄断造成了其他厂商的进入困难，从而使原有厂商得以通过高价获取经济利润，而且市场的垄断程度越高，经济利润也就越高。这种由垄断地位所带来的经济利润也称为垄断利润。

市场垄断的具体情况有两种：卖方垄断（又称专卖）和买方垄断（又称专买）。所谓卖方垄断，是指产品的销售厂商垄断了某种产品的销售，从而通过抬高产品的销售价格来获取垄断利润。所谓买方垄断，是指生产厂商垄断了某种生产原材料的购买，从而通过压低收购价格来获取垄断利润。

②风险

生产和投资中的高风险往往也是一种很好的进入障碍，因为并不是所有的生产厂商都愿意承担或能够承担经营风险的。于是，风险的存在本身就是一种最好的垄断形式，使得那些风险的承担者具有一种垄断地位，并由此获取超额利润，风险越大，垄断性越强，利润也就越高，因此利润也被认为是承担风险的报酬。反过来说，也正是因为有高额的经济利润，才会诱使很多人愿意冒巨大的风险。

③创新 创新之所以可以获取经济利润，从根本上说应归功于以上两点。一方面创新能使创新者获得别人所无法获得的新技术、新工艺等创新成果，从而提高收益或降低成本，获取超额利润，而且其创新成果又能受到专利等形式的保护，使创新者在一段时期内具有垄断地位，获取垄断利润。另一方面，创新过程中始终存在着失败的可能，其本身就是一种风险投资，因此从风险的角度来看，创新者获取相应的利润回报也是合理的，高额的利润回报能够刺激厂商不断创新，从而成为促进生产技术乃至整个社会不断发展进步的动力源泉。

第二节 洛伦斯曲线和基尼系数

一、洛伦斯曲线

洛伦斯曲线（Lorenz curve）是西方经济学者用来表示收入分配平均程度的一种工具，由美国统计学家洛伦斯（Max Otto Lorenz）提出，并因此而得名。洛伦斯首先统计了社会所有成员的收入情况，并按照从低到高的顺序排列；然后将其平均分为五档，每档人口占总人口的20%，统计出每档（即20%）人口的收入占总收入的百分比，将所有这些数据列成一个表（见表6-3）；最后把表中的数据描绘到相应的坐标图上，于是就得到了一条洛伦斯曲线（如图6-10所示）。

表6-3：收入分配状况表

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分组 人口占总人口百分比 合计 收入占总收入的百分比 合计 1 2 3 4 5 20% 20% 20% 20% 20% 20% 40% 60% 80% 100% 4% 10% 20% 26% 40% 4% 14% 34% 60% 100%

图6-10：洛伦斯曲线

图中横轴OP表示人口百分比，纵轴OM表示收入百分比，曲线ODY就是洛伦斯曲线。与洛伦斯曲线相对应的还有两条曲线，一条是45°线OY，它表示总人口中每一定百分比的人口所拥有的收入，在总收入中也占相同的百分比，即每个人的收入是均等的，因此称为绝对平均线；另一条是折线OPY，表示社会全部收入为一人所全部占有，其余的人收入为零，称为绝对不平均线。

当然，绝对平均和绝对不平均是收入分配中的两种极端情况，在现实社会中是不存在的，因此，绝对平均线与绝对不平均线也仅仅限于理论上的研究。实际的社会收入分配状况总是介于绝对平均和绝对不平均之间，反映实际收入分配状况的洛伦斯曲线也就介于上述两条曲线之间，洛伦斯曲线与绝对平均线越接近，曲线越直，说明社会收入愈平均；反之，洛伦斯曲线与绝对不平均线越接近，曲线越弯，说明社会收入分配越悬殊，两极分化越严重。 二、基尼系数

基尼系数（Gini coefficient）是对洛伦斯曲线的进一步发展，它是意大利统计学家基尼（Corrodo Gini）在洛伦斯曲线的基础上提出的一个反映收入分配平均程度的指标，亦称为洛伦斯系数。

如图6-8所示，用A表示洛伦斯曲线与绝对平均线之间的面积，用B表示洛伦斯曲线与绝对不平均线之间的面积，则：

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基尼系数A AB当A＝0，即洛伦斯曲线与绝对平均线重合时，基尼系数等于零，此时，收入分配绝对平均；当B＝0，即洛伦斯曲线与绝对不平均线重合时，基尼系数等于1，此时收入分配绝对不平均。

由此不难得出，基尼系数介于0～1之间，但基尼系数等于0或1是两种极端情况，现实社会中的基尼系数总是大于0而小于1。基尼系数越小，说明收入分配越平均；基尼系数越大，则收入分配越不平均，两极分化越严重。

按国际通用标准，基尼系数小于0.2表示收入分配绝对平均，0.2～0.3表示比较平均，0.3～0.4表示基本合理，0.4～0.5表示差距较大，0.5以上表示收入差距悬殊。

运用洛伦斯曲线和基尼系数有助于我们对同一国家或地区不同时期收入分配状况的了解比较，从而分析各种对收入分配的影响；也可以对同一时期不同国家和地区收入分配状况进行横向比较分析。这些对新的制定和实施具有较高的参考价值。

思考题：

1、基本概念

边际生产力 级差地租 准地租 经济地租 洛伦斯曲线 基尼系数

2、简述生产要素需求的特点。 3、工会如何影响工资的决定。 4、简述级差地租的形成。

5、简述正常利润与经济利润的区别。 6、简述经济利润的来源。

7、收集有关基尼系数的统计资料并加以分析。

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