工程质量管理办法

西部原油成品油管道工程

质量管理办法

西部管道工程监理总部 2004年7月27日

西部原油成品油管道工程质量管理管理办法

目 录

1 说明 ····················································································································································· 1 2 质量方针、目标 ·································································································································· 1

2.1质量方针（待定） ····················································································································· 1 2.2 质量目标 ··································································································································· 1 3 质量管理体系 ······································································································································ 2

3.1工程组织结构 ····························································································································· 2 3.2质量管理组织结构 ····················································································································· 2 4 管理环节质量责任界定 ······················································································································· 3

4.1.项目组各部门在质量管理体系过程中的职责 ··········································································· 3 4.2工程承包商在质量管理体系过程中的职责 ··············································································· 5 4.3勘察设计阶段 ····························································································································· 6 4.4物资供应 ···································································································································· 8 4.5施工阶段 ···································································································································10 4.6无损检测 ··································································································································· 11 4.7试运投产阶段 ····························································································································12 4.8竣工验收阶段 ····························································································································13 5 质量管理审查 ·····································································································································14

5.1总体审计计划 ····························································································································14 5.2质量检查 ···································································································································15 6 项目质量记录 ·····································································································································18 7 合同管理 ·············································································································································21

7.1法律依据 ···································································································································21 7.2法律责任 ···································································································································21 7.3合同履行 ···································································································································21 7.4违约责任 ···································································································································24 8 质量管理奖惩措施 ······························································································································24

8.1奖惩原则 ···································································································································24 8.2奖惩方式 ···································································································································25 9 相关文件 ·············································································································································25

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西部原油成品油管道工程质量管理管理办法

西部原油成品油管道工程

质量管理办法

1 说明

为了加强西部原油成品油管道工程的质量管理，确保工程建设的质量，维护工程建设有关各方的合法权益，确保西部管道工程的质量管理体系有效地运行，特编制本办法。

本办法规定了西部管道项目组各个部门和工程参建各方的质量职责，制定了工程建设期间的质量审计计划和质量管理的奖惩办法，是西部管道项目组实现工程质量管理的实施性文件。

本办法适用于西部管道项目组对工程参建各方的质量管理工作。 2 质量方针、目标 2.1质量方针（待定） 2.2 质量目标

设计目标：

 国家优秀工程设计金奖。 施工质量目标：

 单位工程合格率100%，其中优良率达到90%以上；  工程设备、材料质量合格率100%；

 管线不同壁厚、防腐涂层的安装对号准确率100%；  弯头、弯管对号准确率100%；  管道现场焊接一次合格率大于90%；  管道现场补口补伤一次合格率达到大于98%；  管线截断阀、固定墩锚固件防腐一次合格率100%；  管道埋深、相临管线安全距离合格率100%；  管道阴极保护施工合格率100%；

 设备、阀门安装一次对号率和合格率100%；  水工保护合格率100%； 机械完工目标：

 场、站试运投产一次成功，无事故；  工程质量达到国家优质工程金奖标准。

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3 质量管理体系 3.1工程组织结构

根据国家、中油股份和北京华油天然气股份有限责任公司关于工程项目管理的要求，西部管道项目部在公司领导下，在公司各职能部门技术、业务支持及配合下，对工程实行管理。

本工程实行质量责任终身制，行政领导质量责任制、项目法人质量责任制、参建单位质量责任制。

西部管道工程组织结构见下图：

勘察设计监理

3.2质量管理组织结构

为实现西部原油成品油工程的质量目标，建立政府质量监督；西部管道项目组质量监督/管理；监理总部、勘察设计监理部、施工图设计监理部、施工监理分部和采办监理部质量管理/控制；承包商（勘察设计、EPC、检测）质量控制/保证等四级质量监督、管理、控制和保证体系。对西部管道管道工程从设计、采购、施工、运行进行全过程的质量跟踪监督、管理和控制，从控制每一个环节的质量入手，来确保整个工程的质量。

设计联合体 EPC承包商 主材、设备、制管、防腐承包商 施工图设计监理 施工监理 无损检测承包商 采办监理 政府质量监督 监理总部 中国石油天然气集团公司 西部管道工程项目组 2

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4 管理环节质量责任界定

4.1.项目组各部门在质量管理体系过程中的职责

4.1.1西部管道的质量管理是全方位的，质量管理的职责由包括Q/HSE处在内的西部管道项目组所有部门的配合下共同承担。Q/HSE处是西部管道质量管理的主管部门，对其它各部门承担的质量方面的职责进行协调，每一个部门和岗位均分解到相应的管理职责，实现项目的全员质量管理。 4.1.2质量管理体系的职责分配

职能部门 体系要求 质量管理体系 质量方针 管理 质量体系管理评审 实施过程的策划 勘察和设计控制 施工控制 采办控制 检测控制 质量记录 文件控制 不合格监督、检查 监督改进 Q/HSE处 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ 工程处 △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ 技术处 △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ 投资控制处 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 采办处 △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ △ ▲ ▲ 办公室 △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ 乌鲁木齐管理处 △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ 甘肃管理处 △ △ △ △ ▲ △ ▲ ▲ △ ▲ ▲ 注： ▲主要职责、 △相关职责 4.1.3部门质量职责 4.1.3.1QHE处

 负责西部管道工程质量管理体系的正常运行；

 负责监督、检查监理总部和勘察设计监理、施工图设计监理、施工监理、工程

建设承包商在质量保证体系中的质量管理/控制方面的工作；  负责向政府监督部门、西部管道工程项目组报告工程质量问题；  负责与监理总部就质量管理问题协调工程各承包商工作；  组织工程Q/HSE的监督检查；

 负责对安全环保可行和风险、设计文件工程安全环保质量标准、采办物资和设

备的安全环保质量技术规范、施工及现场的工程安全环保质量标准、竣工验收文件安全环保质量规范等审查；

 负责工程独立的质量、投资监察工作，直接对工程项目组负责，确保工程的质

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量、投资各项工作有序、正常进行；

 负责对施工及现场因征地而影响工程质量的问题。 4.1.3.2工程处

 负责监督、检查监理总部和施工监理、工程建设承包商在质量保证体系中的质

量管理/控制方面的工作；

 负责向政府监督部门、西部管道工程项目组报告工程质量问题；  负责与监理总部就质量管理问题协调工程各承包商工作；

 负责对施工安全环保可行和风险、施工及现场的工程安全环保质量标准、竣工

验收文件质量规范等审查；

 监督、检查施工监理的工作和履行合同的情况，监督、检查工程质量，与工程

监理、质量监督单位共同把好工程质量关，确保达到工程质量目标；  负责本区段施工组织设计和重大技术方案，并上报项目组技术部。 4.1.3.3技术处

 负责监督检查勘察设计监理、施工图设计监理、设计联合体和EPC设计部在质

量管理、控制、保证方面的工作；

 负责技术可行和风险、设计文件质量规范、物资和设备的技术质量标准、施工

及现场的技术质量标准、竣工验收文件质量规范等审查；

 负责处理勘察、设计、施工中出现的技术问题，审核重大设计变更和重大工程

变更，审核工程重大质量问题的处理和改正措施；  负责审核工程建设质量检验的标准和规范；  协助Q/HSE处处理质量问题。 4.1.3.4投资控制处

 负责工程质量的合同约定管理；

 负责审查重大工程变更、重大质量事故、以及不可预见的工期延误的索赔和投

资的建议；

 根据成本预测和趋向，提供风险管理对工程质量方面的建议。

 负责审查合同的投资规模和投资风险、设计文件投资概算与预算、采办资金使

用计划、施工预算控制、竣工决算不超概算等审查，从投资的角度保证工程质量。

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4.1.3.5办公室

 负责文件的传递和发送；

 会同监理总部管理西部管道信息系统的管理，准确、及时发布和工程质量有关

的信息；

 负责竣工验收资料整理归档。 4.1.3.6省区管理处（乌鲁木齐和兰州）

 负责本区段工程质量的监督、管理、控制；

 监督、检查本区段监理的工作和履行合同的情况，监督、检查工程质量，与工

程监理、质量监督单位共同把好工程质量关，确保达到工程质量目标；  掌握和控制工程质量，综合分析工程质量情况和存在的问题，定期向Q/HSE处

通报工程质量情况；

 参与本区段施工组织设计和重大技术方案的编制工作，并上报项目组技术处审

查；

 负责本区段质量资料的收集、整理工作。 4.1.3.7采办处

 负责项目部与EPC采办部的协调管理工作，就采办物资中的质量管理进行沟通

和协商；

 负责协调各省区管理处、EPC采办部之间的工作；  负责供应工作单项外委或仓储运输的外委审定工作；  负责制定、执行物资供应的质量管理计划；  对工程物资和设备的采办质量负责。 4.2工程承包商在质量管理体系过程中的职责

4.2.1 西部管道工程EPC项目部对参建单位实行招投标制；业主以合同关系委托监理总部对工程建设全过程的质量进行全面管理/控制，各承包商以合同关系确立其质量责任，对工程质量进行控制/保证。 4.2.2工程质量的职责分配

承包商 质量体系 质量管理体系运行管理 监理总部 ▲ 设计监理 △ 监理分部 △ 检测承包商 △ 5

驻厂监造 △ 勘察承包商 △ 设计承包商 △ EPC承 包 商 ▲ 防腐承包商 △ 制管承包商 △ 主材承包商 △ 设备承包商 △ 西部原油成品油管道工程质量管理管理办法

质量方针、目标 质量体系管理评审 勘察和设计控制 施工控制 采办控制 检测控制 主材生产 试运投产 竣工验收 文件控制 不合格控制 纠正与预防 质量记录 ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ △ ▲ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ 注：▲主要职责， △相关职责。 4.3勘察设计阶段 4.3.1监理总部

 监督勘察设计监理部、勘察和设计承包商全面实现合同约定的工程质量目标，

并对勘察设计全过程负相应责任；

 核查勘察设计监理部的质量管理体系是否符合合同要求及满足工程需要；核查

勘察设计监理部的质量管理实施细则；

 监督勘察设计监理部完成难点和重点部位的设计方案的审查；  组织协调勘察设计监理部完成勘察设计成果的验收 4.3.2勘察设计监理

 对工程勘察设计全过程、全方位实施质量控制，并承担勘察设计质量相应责任；  负责审查勘察和设计承包商的质量保证体系；

 难点和重点部位的勘察、设计方案的审查和质量控制；

 严格控制设计变更，审核设计变更的必要性， 分析设计变更给工程质量带来的

影响；

 严格按照程序进行勘察设计质量问题及质量事故的处理，界定勘察设计质量责

任，采取有效措施及时纠正，并向监理总部及业主提交重大质量问题报告。

4.3.3工程勘察承包商

 工程勘察承包商必须按照合同约定和国家有关的法律、法规、技术标准、规范

的要求全面实现工程项目的质量目标。工程勘察承包商对勘察的全过程质量负主要责任；

 工程勘察承包商应建立健全科学有效的质量管理程序和质量责任制，明确单位

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的法定代表人、项目负责人（技术负责人）、审核人，以及与勘察作业有关的人员的质量责任。确保勘察成果客观、真实、可靠，在西部管道的工程建设寿命期限内负质量终身责任，并对勘察成果质量负法律责任和相应的经济责任；  工程勘察承包商的勘察人员资质和勘察仪器、设备的配置必须符合国家、行业

及合同的有关规范、规程的规定，应与质量保证体系和进度计划协调一致；  所有的勘察资料、图表、报告等文件要按照有关规定执行各级审核、审批程序，

并由责任人签字，工程勘察成果必须严格按照质量管理的有关程序进行检查和验收，质量合格后方能提供用户使用；

 工程勘察承包商必须接受政府监督部门、西部管道项目部的质量检查和监督检

查，接受工程监理总部、勘察监理的管理和控制，并无偿提供所需的文件、数据、图表（包括原始数据和图表）和样品等。对监理提出的意见和建议积极配合并予以答复；

 工程勘察承包商与设计承包商的组织接口和技术接口应按照规定的程序进行接

口管理，以保证设计的质量。

4.3.4设计承包商

 工程设计承包商必须按照合同约定和国家有关的法律、法规、技术标准、规范

的要求全面实现工程项目的质量目标。工程设计承包商对设计的全过程质量负主要责任；

 工程设计承包商应建立健全科学有效的质量管理程序和质量责任制，明确单位

的法定代表人、项目负责人（技术负责人）、审核人，以及与设计有关的人员的质量责任。在西部管道的工程建设寿命期限内负终身质量责任，并对设计成果质量负法律责任和相应的经济责任；

 工程设计承包商必须严格按照质量保证体系对设计的全过程的设计质量进行全

方位控制，对设计质量的管理和控制应满足GB/T19001-ISO9001质量体系（设计、开发、生产、安装和服务）的质量保证模式的要求，制订设计策划、组织接口、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计确认和设计更改等程序，实施、保持和持续改进质量管理体系，确保设计满足合同规定的质量要求。如在设计各阶段中发现设计承包商没有按照规定的质量控制程序要求进行工程设计，设计承包商应对由此而引起的设计质量问题负责；

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 工程设计承包商提交的的设计文件必须在其功能性、可信性、安全性、可实施

性、适应性、经济性、时间性上达到合同规定的质量要求和符合相应的标准、规范；

 工程设计承包商应对设计过程中或设计完成后的设计更改进行的控制，一旦发

生设计更改时，严格按规定的程序办理。由于设计不当、设计改进、设备供货改变、采用改变、设计接口条件改变引发的设计更改由设计承包商负责；  工程设计承包商必须接受政府监督部门、西部管道项目部的质量检查和监督检

查，接受工程监理总部、设计监理的管理和控制，并无偿提供所需的文件、数据、图表（包括原始数据和图表）等。对监理提出的意见和建议积极配合并予以答复，如因不配合设计监理而引起的质量责任由设计承包商负责。

4.4物资供应 4.4.1设计承包商

设计中选用的材料和设备提供详细、准确的技术规格书，应注明其规格、型号、性能等，提出质量要求，并对其负责。 4.4.2材料、设备制造商

 对所制造的材料、设备质量负责。从材料、设备的生产、储存、包装、防护到

交付均应符合合同条款要求、及相应标准和规范要求；

 制造商必须具备相应的生产条件、技术装备和质量保证体系，具备必要的检测

人员和设备，把好产品看样、订货、储运、运输和核验的质量关。应提供准确、真实的过程控制资料，接受EPC承包商驻厂监造的监检；

 制造商应向业主提交的搬运办法供业主认可，在车间和发货场的搬运应采用符

合质量要求的吊钩；

 制造商应提交准备采用的存放方法及其图纸供业主认可，成品的存放应能防止

变形、损坏和腐蚀，相邻材料和设备之间不应直接接触，保证存放过程中的质量；

 制造商应在装运之前提交完整的装运方法说明供认可之用，装运应符合铁路运

输、公路运输或海运的要求。所提出的方法应包括必要的计算方法并表示出堆放布置图，承重带位置、垫铁的系紧带等；火车或拖车在装运之前应予以清理。如装运不当引起的质量责任由制造商负责；

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 材料、设备制造商均应在交付时提供有效的质量证明文件，证明书应由制造商

授权的代理人员签名并在装货发运之前提交给业主，并办理相关交验手续。

4.4.3项目组采办处

 负责调研比选，保证产品的质量符合设计文件及相应的标准和规范要求；  负责合理地、科学地组织材料的采购、加工、储备，建立严密的计划、调度体

系，加快材料的占用量，保证质量满足工程需要；

 加强材料和设备的验收，对标识不清或认为质量有问题的材料和设备，对质量

保证资料有怀疑或与合同规定不符的材料和设备，需要进行追踪检验，以控制和保证其质量；

 负责组织相关各方办理交验手续。 4.4.4 EPC承包商采办部

 负责订立合同，保证产品的质量符合设计文件及相应的标准和规范要求；  委托驻厂监造，控制质量；

 对材料性能、质量标准、适用范围和对施工要求必须充分了解，仔细核对、认

证材料的品种、型号、性能，确保适合工程质量要求和满足设计要求；  负责材料和设备的储存和保管工作，实行材料限额管理和发还工作，健全现场

材料管理制度；  负责收集质量证明文件。 4.4.5制管承包商

 对钢板复验、辅材采购、生产、检验、包装和交付全过程质量负责。确保达到

工程质量目标和创优计划目标，并符合相应的标准和规范要求；  负责提供准确、真实的过程控制资料，接受驻厂监造的监督；  负责在交付时提供有效的质量证明文件，并办理交验手续。 4.4.6防腐承包商

 防腐承包商对从钢管外观检验、防腐层各种原材料检测和适用性试验、涂敷、

标志、存放和运输、补口和补伤全过程质量负责。确保实现工程项目的质量目标，必须符合合同约定及相关的标准和规范要求。

 负责提供准确、有效的过程控制资料，接受驻厂监造和相关监理的监督；  负责提供有效的质量证明文件，并办理交验手续。

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4.4.7 驻厂监造

 对所监造的产品质量负责。负责材料、设备承包商的生产、储存、包装、防护

和交付全过程监督；

 审查生产厂的质量计划及质量体系，监督质量体系的运行；

 对生产厂质量检测人员、关键特殊岗位生产人员的资格进行审核，对持证上岗

的人员随机抽查；

 监督整个生产制造过程，并随时抽查检验记录，发现问题及时处理；  监督产品理化检验的抽样及检测过程，检查试验结果的准确性及可靠性；  对入库的合格产品标记进行检查，检查工厂对不合格产品的处理，严防不合格

产品混入合格产品中。

4.5施工阶段 4.5.1 EPC承包商

 EPC承包商对施工的工程质量负责，并达到工程创优目标；

 EPC承包商必须按资质等级承担相应的工程任务，不得擅自分包主体工程；  EPC承包商必须依据勘察设计文件和技术标准施工，接受工程质量各级监督机

构的监督检查。

 EPC承包商对工程质量和竣工交付使用的保修工作负责；

 EPC承包商应建立健全有效的质量保证体系，落实质量责任制，加强施工现场

的质量管理，加强计量、检测等基础工作，确保达到工程制定的质量目标和创优目标；

 做好工序质量控制，坚持每道工序质量均要由现场监理人员签字后才能进行下

一道工序；

 抓住质量控制重点，在管道干线施工中实现每道焊口、每道补口、每米管沟的

施工质量均在施工、检测人员、监理人员的完全控制下进行，质量记录齐全并具有可追溯性；

 工程质量重点控制确保达到质量目标要求的合格率和优良率：

①重点控制地段和场区：地震活动断裂带、管道工程的穿越段和跨越段、各类站（室）工程；管道工程的“拐点”段；

②重点控制工序或内容：焊接工艺评定、管道组对与焊接、无损检测、管道补口补

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伤、水工保护及石方地段、隐蔽工程、设备安装与调试、清管与试压。 4.5.2设计承包商

 设计承包商负责明确施工过程质量控制所依据的技术标准和施工验收规范，对

施工过程中出现的因设计引起的质量问题负责；

 设计承包商应派设计现场代表参加设计技术交底会，现场设计变更及做好设计

的其它现场服务工作；

 配合EPC承包商对施工中出现的技术及质量问题积极答复并提出具体解决措

施。

4.5.3 施工监理

 施工监理对工程的施工质量进行全面的管理和控制，以达到业主所要求的质量

标准和工程创优目标；

 就工程技术标准和验收规范提出意见，编写工程质量计划和工程质量控制文件；  评审EPC承包商所采取的预防措施。评审EPC承包商所采取的纠正措施并监

督纠正；

 审查施工重点和难点部位的方案，保证施工重点和难点部位的工程质量；  根据EPC承包商定量的质量分析报告对产生偏差的原因进行调查，编写质量缺

陷处理及改正报告，参加或发起重大质量缺陷的处理和改正措施的制定；  审查并批准质量检查结果。 4.5.4监理总部

 监理总部对施工全过程质量全面负责，依据《西部管道管道工程创优方案》制

定和落实各种措施，保证整个工程质量达到创优目标；

 负责审查施工监理的质量计划，审批监理分部监理实施细则，确保工程质量达

到质量目标要求；

 编制施工质量监理控制程序，保证施工过程物资控制、分包及劳务管理、无损

检测等始终处于受控状态；

 抽查施工质量，并提出施工质量审查报告。 4.6无损检测 4.6.1检测承包商

 负责对焊接质量统一进行检测，并对检测质量工程创优条款负责；

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 从事射线检测的人员按《锅炉压力容器无损检测人员资格考核规则》，取得与其

工作相适应的资格证书，从事全自动超声波检测人员进行设备性能、调试、评定等培训，经考试合格，业主认可，方可从事检测工作；

 检测人员要严格执行质量检测标准，并建立完善的质量反馈系统，帮助EPC承

包商进行质量分析，使之达到规定的质量标准；

 积极配合西部管道项目组、监理总部、施工监理的质量审计，真实反映施工过

程质量情况，保证信息反馈的及时性、准确性和真实性。

4.6.2 EPC承包商

 负责对质量缺陷进行整改；

 负责实施纠错程序作业，控制质量偏差，提出预防措施。 4.6.3施工监理

 对所监理合同项内检测承包商监督管理；

 审查检测承包商的无损探伤工艺文件，按《施工组织设计》、《质量计划》等质

量体系文件进行监督、检查；

 根据检测承包商定量的质量分析报告，对施工现场质量监控手段和措施即时调

整，保证质量目标的实现；

 根据承包商定量的质量分析报告对产生偏差的原因进行调查，评审EPC承包商

所采取的纠正措施并监督纠正；评审EPC承包商所采取的预防措施；  负责协调检测承包商和EPC承包商之间的关系，保证施工过程质量控制要素满

足质量目标要求。

4.7试运投产阶段 4.7.1西部管道项目组

 负责组织指挥试运投产工作；

 负责编制试运投产报告并上报上级主管部门审批；

 负责审批生产准备部编写的试运投产方案，作好供气及各协作单位的协调工作。 4.7.2监理总部、施工监理

 负责检查试运的各项准备工作；

 负责监督试运各环节工作，向西部管道项目组报告试运投产情况，做出评估报

告。

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4.7.3 设计承包商

 参加全线试运投产，负责对出现的问题从设计角度提出具体解决措施；  负责系统达到设计要求。 4.7.4 EPC承包商

 负责所承包管段的投产保运工作；

 负责检查各项试验，出现问题及时进行处理。 4.7.5生产准备部

 负责编制生产运行人员定岗方案，岗位责任，操作规程，生产、技术、质量、

安全管理制度；

 负责建立生产运行机构和指挥网络；

 负责编制生产运行人员的培训计划，组织技术培训和岗位操作培训；  负责编制试运投产方案，组织联合试运和投产，做好工程建设和生产的衔接工

作；

 负责编制生产运营所需的机具计划。 4.8竣工验收阶段 4.8.1 交工验收

 EPC承包商在完成合同规定的工程项目后，自行组织各专业技术、管理人员进

行现场查验、整理交工验收资料，自检合格后向工程监理公司提出交工验收申请报告；

 监理总部负责组织成立交工验收组，按照必要的程序进行检查，对EPC承包商

申请交工项目进行全面验收。发现问题，提出限期整改意见。经验收合格，向监理提出管道整体试运投产报告。

4.8.2初步验收

 西部原油成品油管道工程项目组确认工程项目全部交工，达到竣工验收标准，

试运投产各项指标达到设计要求。组织有关部门和单位成立初步验收委员会，对工程进行初步验收；

 经初步验收合格后，竣工资料和竣工验收文件齐全准确，并征求和听取银行、

审计、环保、卫生、劳动、节能、消防、工会、档案、抗震等部门对竣工工程的意见，请第三方质量监督部门对工程质量进行全面评定。按国家有关规定办

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理有关手续，由西部原油成品油管道工程项目组报请中国石油天然气集团公司公司组织竣工验收。

4.8.3 竣工验收

西部原油成品油管道工程项目组负责竣工验收的准备工作，由国家计委组织该工程的竣工验收或由国家计委委托单位负责组织竣工验收。国家级的竣工验收委员会由有关部门组成，监理总部、设计监理、勘察设计监理、施工监理、设计承包商、EPC承包商参加验收工作。 5 质量管理审查

为确保西部原油成品油管道工程的质量，按照西部原油成品油管道工程的管理模式和质量管理结构，西部管道项目组对监理总部、勘察设计监理、施工监理质量管理/控制和承包商（勘察、设计、EPC、检测）质量控制/保证这两级质量管理体系的运行进行审查和监督。以保证质量体系的正常运转。西部管道项目组将采取总体审计、常规巡检和“飞检”的方式，确保质量管理体系的有效运行，并得到持续改进。 5.1总体审计计划

西部管道项目组对质量管理/控制和质量控制/保证这两级质量体系进行总体审计。 5.1.1审计安排

受 检 单 位 审计内容 1次/半年 质量体系运行情况、工作完成情况 监理总部、勘察设计监理、施工监理 1次/季 国内制管、防腐、驻厂监造承包商 1次/半年 勘察、设计、主材、检测、EPC承包商 14

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5.1.2总体审计工作流程

审计计划 工程处 项目经理 YES 核准 NO 成立审核组 相关部门、委托专家 审核组 审核前准备及会议 执行审核 NO 符合 审核组 发出纠偏通知 审核组 YES NO 纠偏措施及改进 被审承包商 确认改正 审核组 审核组 评审、结案 OK 发出审计报告（奖惩） 审核组

5.2质量检查 5.2.1常规巡检

西部原油成品油管道工程的常规巡检由西部管道工程项目组驻地的兰州和乌鲁木齐管理处组织进行，以日常监督为主，对监督结果以“月报”的形式向西部原油成品油管道工程项目组工程处报告。

 常规巡检的监督范围：工程施工过程中的质量体系运行情况；

 常规巡检的监督对象：EPC承包商、检测承包商、地区监理分部、区段监理分

部；

 常规巡检时间：20天次/月.地区，专家的现场工作频次一般为1月1次，时间

为5天；

 常规巡检工作流程：

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巡检计划 省区管理处 项目经理 核准 NO YES 执行巡检 YES 不符合 省区管理处 发出纠偏通知 省区管理处 地区、区段监理 施工、检测承包商 省区管理处 NO 纠偏措施及实施 改正确认 NO OK 发出巡检报告（合格、奖惩） 省区管理处 监督结果月报项目组 省区管理处

5.2.2“飞检”

5.2.2.1西部管道项目组“飞检”

 “飞检”主要侧重西部原油成品油管道工程各监理、监造、各承包商的质量管

理体系运行的监督。项目部将按照“工程建设进度计划”，编制“飞检”计划；  “飞检”的监督范围和内容：工程设计、工程施工、试运等各个建设环节。各

承包商的质量管理体系的建立和运行情况，以及合同执行情况，适用标准、规范的符合性等；兼顾专业监督；

 “飞检”的监督对象：参加西部原油成品油管道工程建设的各个承包商；  西部管道项目组“飞检”工作流程：

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飞检计划 工程处 项目经理 核准 NO YES 成立飞检组 相关部门、委托专家 审核组 飞检前准备及会议 执行飞检 YES 不符合 飞检组 发出纠偏通知 飞检组 NO NO 纠偏措施及实施 被检承包商 确认改正 飞检组 飞检组 评审、结案 OK 发出飞检报告（奖惩） 飞检组

5.2.2.2“委托飞检”

“委托飞检”由西部管道项目组以合同方式，委托有能力提供相应监督服务的单位进行。“委托飞检”单位按照“飞检”合同的要求进行相应的监督检查，并制定“委托飞检”计划。“委托飞检”侧重工程质量的专业监督，兼顾质量管理体系运行情况，具体要求在有关合同中规定。

 “委托飞检”的监督内容：设计、主材、焊接、防腐等，适用标准、规范的符

合性等，以及承包商的质量管理体系的建立和运行情况，以及合同执行情况；  “委托飞检”的监督对象：陕京输气管道工程建设相关专业承包商；  “委托飞检”时间：

＊工程设计：5次/年， 5天/次；

＊驻厂监造、主材、制管、防腐：10次/年， 5天/次； ＊工程施工：不少于12次/年 ，10天/次。

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6 项目质量记录

项目质量记录包括工程勘察、设计、采办、施工、检测、试运投产等工程全过程的质量记录。

在项目实施过程中，质量记录按下述分工进行管理。

序号 项目质量记录的种类 西部管道管道工程质量一 体系记录 ●质量体系评审记录（委托评审）； ●质量总体审计评审记1 录； ●巡检质量月报告记录； ●“飞检”评审记录； ●委托“飞检”评审记录。 西部管道2 ●合同评审记录。 工程项目组投资控制处 二 1 质量检查记录 勘察设计阶段 ●勘察评审记录； ●设计评审记录； ●设计更改纪录； ●设计验证纪录。 2 施工准备、采购阶段 ●原材料及构件出厂证明 中国石油天然气集团公司档案室 委托审计、飞检单位；西部管道工程项目组 西部管道工程项目组工程处 编制、填写 确认 收集、标识 备案 存档 西部管道工程项目西部管道工程项目中国石油天然气集团公司档案室 组技术处 组 勘察、设计承包商的技术质量部 材料供应商 驻厂监造 勘察、设计承包商勘察、设计监理 勘察、设计承包商档案室 档案室（存原件）、监理总部 中国石油天然气集团公司档案室（复印件） 政府专门部门 采办供应 中国石油天然气集团公司档案室 中国石油天然气集团公司档案室 采办供应 采办供应 ●原材料及构件质量签定 驻厂监造 采办供应 18

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●原材料及构件复验单 ●质量检验评定表； ●工程质量事故处理及情况分析； ●施工质量检验分析； ●隐蔽工程检查验收记录； ●管道焊接分项工程质量检验评定表； ●挤塑聚乙烯防腐层现场 采办供应 补口分项工程质量检验评定表； ●防腐绝缘层电火花检测记录； ●管道穿越分项工程质量检验评定表； ●管道清管试压分项工程质量检验评定表； ●管道线路截断阀室安装分项工程质量检验评定表； 施工监理 监理总部 施工监理 监理总部 中国石油天然气集团公司档案室 19

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●桩墩分项工程质量检验评定表； ●线路保护构筑分项工程质量检验评定表； ●隧道工程质量检验评定表； ●牺牲阳极阴极保护分项工程质量检验评定表； ●外加电流阴极保护分项工程质量检验评定表； ●管件、阀门检验及管件加工分项工程质量检验评定表； ●管道焊接、安装分项工程质量检验评定表； ●仪表安装分项工程质量检验评定表； ●仪表供电设备及供气系统安装分项工程质量检验评定表； ●防爆和接地分项工程质量检验评定表； ●仪表调校分项工程质量检验评定表； ●电气、仪表绝缘、接地、 电阻等性能测试、校核记录； 3 竣工验收阶段 ●项目竣工验收报告书； ●分部工程质量评定等级汇总表； ●单位工程质量评定表； 监理总部 监理总部 监理总部 监理总部 中国石油天然气集团公司档案室 EPC承包商 施工监理 EPC承包商 中国石油天然气集团公司档案室 监理总部 20

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●主要设备合格证汇总表。 ●隐蔽工程检查记录； ●工程重大质量事故处理记录； ●焊口X射线探伤综合报告。 ●钢材机械性能试验报告。 ●管道三桩埋设记录。 ●管道三穿施工检查记录。

7 合同管理

为确保项目建设工程质量达标，质量管理严格依据法律规定和合同约定办事，以维护项目法人的合法权益，确保项目建设按计划圆满完成。 7.1法律依据

见9 相关文件。 7.2法律责任

项目招标投标和合同签订活动的参与人、及有关工程建设项目合同参与人，因违反法律的规定或合同的约定，应当承担法律强制性的不利后果。违反招标投标法及合同法的法律责任主要分为：民事责任可以是依法承担赔偿责任。行政责任可以是对单位处以罚款，对责任人给予行政处分或是其他行政处罚。刑事责任是对触犯刑律构成犯罪的人所应承担刑罚的严重法律后果。 7.3合同履行

按照合同约定的质量要求履行，既要全面履行又要正确适当履行合同义务。同时双方还应当遵循诚实信用原则履行通知、协助、提供必要的条件等合同附随义务。

合同履行中的协议补充。合同双方就质量、履行方式等没有约定或约定不明确的，通过协商的办法订立补充协议，该补充协议与原合同具有同等法律效力。

为确保工程建设质量合同履行中各方当事人的职责：

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7.3.1发包人的职责

 发包人严禁违法分包，对承包人依法分包负监管责任；

 按委托监理合同约定协调、监督监理单位对工程项目勘察、设计、施工、供应

等承包人的工程质量进行检查、监督、协调和管理，

 按合同约定的工程技术资料交付时间内，向承包人提供全部有关的工程技术资

料；

 按合同约定的时间、规格、数量、质量、履行地点、履行方式等，向承包人提

供施工必要的工程材料和设备；  按合同约定及工程进度及时拨款和结算；

 按合同约定的质量标准对工程项目进行调试、试运行，并依据国家有关标准及

时组织竣工验收。

7.3.2 施工承包人的职责

 合同履行中施工承包人对自己承包的建设工程项目质量承担全部责任，严格禁

止转让、转包。依法分包工程项目的行为，应事先通知发包人并征得发包人同意；

 施工承包人应依照施工设计文件的质量规定，自主地承担全部工程质量管理和

控制，与分包人共同全面履行分包合同，对所承包的工程质量负责；  施工承包人应接受在合同约定范围内监理对建设工程项目质量全面严格地检

查、监督和协调管理；

 承包人依法律规定和合同约定自觉接受国家与建设工程项目质量监督部门的监

督；

 施工承包人依法对建设工程项目重大质量事项，包括但不限于如现场情况变化、

合同变更、突发事件、不可抗力等应及时通知发包人，并采取有效的措施最大限度地避免或减少损失。特别是遇到现场施工变更，应依法律规定和合同约定自觉执行相关规则和程序；

 施工现场质量问题的提出——及时通知发包人与其他各方——监理、设计、发

包人和施工承包人确认——现场签证——按管理权限逐级报审——依据批准文件变更承包合同——依变更的承包合同接受变更的设计文件——按变更的设计文件实施现场施工变更等；

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7.3.3 勘察、设计承包商的职责

 勘察、设计人承包商应按照合同约定的勘察、设计的质量、期限要求完成和提

交工作成果，包括各自的勘察与设计文件等；

 设计承包商应派员到施工现场处理施工过程中发生有关设计问题，接受建设监

理的协调，并遵循合法的程序和方式履行设计合同变更；

 勘察、设计质量问题的提出和确认——通知有关合同各方——现场签证——按

管理权限逐级报审——依据批准文件变更设计合同——依变更的设计合同提供变更的设计文件——现场施工等。

7.3.4监理总部与勘察设计监理、施工监理、采办监理共同履行的职责

 依照法律规定和合同约定，监理总部自主地承担全部工程项目统一监理，对所

承包的工程技术、工程工期、工程质量、工程投资、工程施工、工程材料和设备、驻场监造检查等工程质量及其他相关要求负责，对其他监理分部进行统一协调和监管；

 接受项目组在合同范围内对建设工程项目监理方案、工作计划、质量手册等的

全面严格地检查、监督和协调管理；

 依合同约定的质量要求与项目组（各职能部门）、监理分部共同部署、协调工作，

解决和落实现场问题，按规定和程序定期向项目组（各职能部门）报告质量情况及报送相关报表；

 合同履行中监理分部按合同约定的质量要求，对自己承包的建设工程项目质量

承担全部监理责任。

7.3.5检测人的职责

 按合同约定应严格依据工程质量标准检测，对工程焊接质量负责；

 建立完善的检测质量反馈系统，及时、准确反馈信息，配合并协助项目组、监

理人、施工承包人控制工程质量。

7.3.6采办的职责

 按合同约定主动配合发包人按工程项目的现场施工进度和施工要求，组织协调

合同供货的工程建设材料和设备达到现场，并通过审核监督程序由监理进行复核、检验；

 主动配合驻厂监造对制造（管）厂制造质量检查监督，对出厂产品按程序进行

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西部原油成品油管道工程质量管理管理办法

审核监督，未经驻厂监造审核监督合格的，使用单位应以拒签；

 协调和监督监理对施工承包人、分包人自购的建材、设备质量进行复核、检验。 7.4违约责任

工程建设项目实施过程一方或双方因合同质量条款违约，使合同不能全面履行或适当履行，出现质量瑕疵包括质量全部有瑕疵和部分有瑕疵，造成工程建设项目质量受到损害，违约方依法承担违约责任。应依法律规定和合同约定继续履行合同，并承担赔偿损失、违约金责任等。

7.4.1 勘察、设计承包商违约责任

勘察、设计的质量不符合要求造成发包人损失的，勘察、设计承包商应继续完善勘察、设计，减收或免收勘察、设计费并赔偿损失。 7.4.2施工承包人违约责任

因施工承包人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工承包人在合理的期限内无偿修理或返工、改建经过修理或返工、改建后，造成逾期交付的，施工承包人应当承担违约责任，按合同约定支付违约金或赔偿金。 7.4.3检测承包商违约责任

检测承包商未能按合同约定的质量条款进行检测造成检测质量事故，检测人应按合同约定及时、无偿的重新检测，并承担违约责任按合同约定支付违约金或赔偿金。 7.4.4监理违约责任

监理未能按合同约定的质量条款进行监理造成包人损失的，发包人有权要求监理人在合理的期限内无偿返工，造成逾期交付的，监理应当承担违约责任，按合同约定支付违约金或赔偿金。 8 质量管理奖惩措施 8.1奖惩原则

项目组要奖励采用先进的科学技术和管理方法，提高工程质量的单位。对不执行国家、行业有关标准规范及项目部的有关管理规程，造成工程质量下降的单位，要视情节轻重，给予相应的惩罚。

8.1.1由于勘察原因造成工程质量下降的，要对勘察单位进行相应的惩罚。

 勘察单位未按照国家强制性标准或行业标准进行勘察；  勘察单位提供错误的勘察结果。

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8.1.2由于设计原因造成工程质量下降的，要对设计单位进行相应的惩罚。

 设计单位未按照国家强制性标准或行业标准规范进行设计；  设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计；  提供的设计文件错误影响工程质量。

8.1.3由于施工原因造成工程质量下降的，要对施工单位进行相应的惩罚。

 施工单位未按照有关国家法律、法规、施工技术标准、设计文件和合同规定施

工；

 施工单位在施工中偷工减料，使用不合格的材料、配件和设备。

8.1.4因材料、配件、设备质量不合格引起质量下降的，属于施工单位采购的或者经其验收同意的，由施工单位承担经济责任，属于业主采购的，由业主承担经济责任，有关生产、供应单位承担连带责任。

8.1.5检测单位提供错误检测数据、检测结论或伪造检验报告造成工程质量下降的，要对检测单位进行惩罚。

8.1.6因监理单位工作失职直接或者间接造成质量下降的，要对监理单位进行惩罚。

 与设计、施工、检测单位串通，弄虚作假，降低工程质量；  将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。 8.1.7因两个以上单位的过错造成工程质量下降的，要根据责任大小处以相应的惩罚。 8.2奖惩方式 8.2.1奖励方式

对工程质量优秀的单位，西部管道项目组按正规程序确认后，可视情况给与表扬或一定的经济奖励。 8.2.2惩罚方式

对工程质量不合格的单位，将视情况分别处以批评警告、罚款的处罚，直至解除双方合同，触犯有关法律的，通过有关部门追究其法律责任。 9 相关文件

 法律：《中华人民共和国产品质量法》，《中华人民共和国建筑法》；《中华人民共

和国合同法》，《中华人民共和国担保法》，《中华人民共和国招标投标法》，《中华人民共和国民法通则》；

 法规：《建设工程勘察设计管理条例》，《建设工程质量管理条例》，《建设工程质

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量监督条例》；

 规章：《西部管道项目管理手册》、《质量手册》、《工程创优方案》、《项目法律事

务管理办法》、《中国石油天然气股份有限公司合同管理暂行办法》、《建设工程勘察质量管理办法》，《建设工程质量管理办法》，《建设工程质量监督管理规定》，《工程建设国家标准管理办法》，《工程建设行业标准管理办法》，《建设安装工程质量评定标准》，《建设工程质量责任暂行规定》，《建设工程保修办法》，《关于基本建设项目竣工验收的暂行规定》。；

 制度：《西部原油成品油管道工程项目组合同管理办法》，《西部原油成品油管道

工程项目组关于审批工程建设现场签证的有关规定》。

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