应对风险和机遇措施表

DZ-QR-ZJB-002序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门营销部营销部营销部研发部责任人陆燕飞陆燕飞陆燕飞唐海峰计划完成时间2015年8月2015年8月开始2015年8月开始2015年8月实际完成时间2015年8月持续进行持续进行2015年8月措施效备注果评估1、制订《合同评审控制程序》来规定合同评审流程、内容及时机等。1、未进行评审或评审不及时。合同2、客户要求变更时未进行评审或评审不COP012、按要求对客户的订单要求（含变更）进行评审，并将评审结果及时传送。评审及时3、客户变更传送不及时。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。输入不明确或不合理或无法达到（含环境1、制订《产品设计开发管理程序》来规定各项输入的要求、内容等及安全要要求）2COP02产品设计输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含2、对技术资料进行收集归档审查，保证样品制作时有正确的技术资料没有环境及安全要求）样品未进行检验就交给客户3、对样品按要求进行检查测试1研发部研发部制造部制造部制造部计划部计划部计划部营销部营销部营销部管理层管理层管理层管理层管理层管理层唐海峰唐海峰樊鹏樊鹏樊鹏胡悦胡悦胡悦陆燕飞陆燕飞陆燕飞王虎王虎王虎王虎王虎王虎2015年8月开始2015年8月开始2015年8月2015/8开始2015年8月开始2015年8月2015年8月开始2015年8月开始2015年8月2015年8月开始2015年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行31、设备出现故障或调机参数出现偏差。1、制订《生产过程控制程序》来规定生产过程的流程及作业要求等。产品2、未进行首件检验或标准样品错误。COP032、按要求在生产前对设备/物料/人员/作业指导书等进行确认。生产3、员工未经培训就上岗或员工品质意识差或出现疏漏。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、制订《生产计划控制程序》来规定生产计划控制的流程及作业要求等。1、计划安排不合理或物料延迟交货。产品2、未按计划要求安排生产。COP042、按要求制订生产计划并对生产计划的内容进行跟进，且及时对计划进行调整。交付3、生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、客户沟通渠道不畅通或沟通信息错误1、制订《客户沟通控制程序》来规定顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等。或客户信息缺失。客户COP052、客户投诉/退货的信息不准确或投诉/2、按要求进行顾客沟通/投诉及退货处理/满意度调查等作业，并及时处理。满意退货未及时处理。3、未进行客户满意度调查或及时进行。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、未进行环境分析或分析信息不全面。1、制订《公司环境分析控制程序》来规定分析时机/内容及监视和评审等要求。环境2、环境发生变化时未重新进行环境分析2、按要求进行公司环境分析、监视和评审等作业，并及时处理。分析。3、未对环境分析信息进行监视和评审3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、未明确有哪些相关方及对相关方要求1、制订《相关方要求控制程序》来规定相关方要求收集时机/内容及监视/评审。相关信息进行收集。方2、相关方要求发生变化时未重新收集相2、按要求进行相关方要求收集、监视和评审等作业，并及时处理。管理关方新的要求。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。3、未对相关要求进行监视和评审。456MP017MP02

应对风险和机遇措施表

DZ-QR-ZJB-002序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门管理层管理层管理层管理层管理层项目部项目部项目部项目部项目部责任人王虎王虎王虎王虎王虎刘团中刘团中刘团中刘团中刘团中计划完成时间2017年8月2017年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月开始2017年8月开始实际完成时间2017年8月持续进行2017年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行持续进行持续进行措施效备注果评估1、按ＩＳＯ9001：2015要求制定品质手册、程序文件，外请有资质培训机构进行辅1、策划时收集信息不完整，策划不充分体系导；策划2、未对体系执行过程进行监视和评价2、定期对体系进行审核、管理评审和评价1、未明确风险和机遇分析的方法、时机1、制订《应对风险和机遇措施控制程序》规定分析时机/内容及措施制订/验证。风险和内容。和机2、风险和机遇分析时未考虑公司环境要2、按要求进行风险和机遇分析和评估、措施制订和验证等作业，并及时处理。遇措求和相关方要求。施3、未制订应对的措施及对措施的验证。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。项目要求收集漏项或项目要求不充分项目要求信息相互矛盾或不合理10MP05制订《项目管理控制程序》，确定项目要求收集规定，明确项目管理重点要求，加强与义务及客户沟通，确保项目要求充分对项目要求信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通8MP039MP04项目计划不合理导致不能按预定时间完成项目对项目计划进行评审，项目管理人员坚强项目管理要求培训及实践项目管理项目组人员能力不足导致按预定要求完成对项目组人员能力进行分析，人员配置是进行能力评审项目项目(客户）变更信息传送不及时不完整，或实效计划安排不合理或物料延迟交货生产未按计划要求安排生产计划规定变更传送的时效性要求，有效的处理客户变更要求制订《生产计划控制程序》，按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排计划部胡悦2015年8月2015年8月11MP06对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划计划部胡悦2016年1月开始持续进行生产异常或设备故障时未及时对计划进行对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划调整1、制订《数据分析控制程序》来规定分析项目/时机/方法及相关要求。1、未明确数据分析的项目及时机。数据2、人员没有收集分析的数据或数据不完2、按要求进行数据分析，并及时处理。分析整。3、数据分析的结果出现错误或不全面。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、未对内部审核流程及要求进行规定。1、制订《内部审核控制程序》来规定内审时机/流程及相关要求。内部2、未按要求进行内审或内审不全面。2、按计划的要求进行内部审核，并及时处理。审核3、未对内审不符合项进行整改情况进行跟进和验证。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。计划部品质部品质部品质部管理层管理层管理层胡悦胡姗胡姗胡姗王虎王虎王虎2016年1月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始持续进行2017年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行12MP0713MP08

应对风险和机遇措施表

DZ-QR-ZJB-002序号过程编号过程名称重大风险和机遇控制措施责任部门管理层管理层管理层品质部品质部品质部财务部财务部工程部工程部工程部品质部品质部品质部行政部行政部行政部行政部行政部行政部行政部行政部责任人王虎王虎王虎胡姗胡姗胡姗罗贤瑞罗贤瑞黄锐灵黄锐灵黄锐灵胡姗胡姗胡姗唐丹唐丹唐丹唐丹唐丹唐丹唐丹唐丹计划完成时间2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2017年8月开始2017年8月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2017年8月2017年8月开始实际完成时间2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行措施效备注果评估1、未对管理评审流程及要求进行规定。1、制订《管理评审控制程序》来规定管理评审时机/流程及相关要求。2、未按要求进行管理评审或管理评审不管理全面。2、按计划的要求进行管理评审，并及时处理。评审3、未对管理评审决议事项跟进或不及时3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。。1、制订《纠正与预防措施控制程序》来规定持续改进实施的时机/流程及相关要求。14MP0915MP10改进1、人员不具备相关工作经验。控制2、没有按计划进行持续改进或不及时。2、按计划的要求实施持续改进及对其有效性进行验证，并及时处理。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。16ＭＰ11财务应收账款催缴不及时风险管理月度终了原始凭证收集不完整规范严格接单评审、要求客户支付定金，完成商务条款及时收回余款严格按会计制度规定执行，无原始凭证不能进行账务处理1、制订《生产设备及过程运行环境控制程序》来规定设备管理的要求（设备维护保养内容）。17SP011、人员不具备相关工作经验。设备2、没有按要求对设备进行维护或未及时2、按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。管理进行。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、人员不具备相关工作经验。1、制订《检测设备控制程序》来规定检测设备校验的要求。2、没有按要求对测量设备进行校验或未测量及时进行。2、按计划的要求实施检测设备校验及对其有效性进行验证，并及时处理。设备3、测量设备未进行相应的标识或过期未3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。及时通知。1、人员不具备相关工作经验。1、制订《知识管理控制程序》来规定知识收集、发行和应用等要求。2、不了解知识收集、知识公布、知识应知识用等相关要求。2、按计划的要求实施知识收集、发行和应用等管理，并及时处理。管理3、收集的知识未发放或未及时发放或未3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。应用。1、人员不具备必有的技能。1、制订《人力资源控制程序》来规定人员岗位及教育培训等要求。2、要求未进行规定或规定不清楚或规定人力不全面。2、按要求执行各项规定（如人员管理/教育培训等），并及时处理。资源3、未按计划对人员进行培训或培训不及3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。时或培训未有效果。1、人员不具备相关工作经验。信息2、不了解内外部沟通相关要求。交流3、内外部沟通的信息未及时处理。4、未按规定的沟通要求进行；1、制订文件来规定内外部沟通的要求及方式。2、按计划的要求实施内外部沟通，并及时处理。18SP0219SP0320SP0421SP05

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DZ-QR-ZJB-002序21号过程SP05编号过程2、不了解内外部沟通相关要求。重大风名称险和机遇交流3、内外部沟通的信息未及时处理。4、未按规定的沟通要求进行；控制措施3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。责任部门行政部行政部行政部行政部采购部采购部采购部品质部品质部品质部仓库仓库仓库品质部品质部品质部品质部品质部品质部品质部研发部研发部研发部责任人唐丹唐丹唐丹唐丹胡悦胡悦胡悦胡姗胡姗胡姗黎美婕黎美婕黎美婕胡姗胡姗胡姗胡姗胡姗胡姗胡姗唐海峰唐海峰唐海峰计划完成时间2017年8月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始实际完成时间持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行措施效备注果评估22SP061、人员不具备相关工作经验。1、制订《文件及记录控制程序》来规定文件发行/回收/作废等要求（含记录）。2、不了解文件发行/回收/作废或记录填文件写/保存等相关要求或规定不全面。2、按要求实施文件发行/回收/作废及记录的填写与控制，并及时处理。管理3、未按要求对文件进行发行/回收/作废3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。或不及时或记录填写不规范。1、人员不具备相关工作经验。1、制订《采购与供应商管理程序》来规定采购作业的要求。采购2、采购需求信息不明确或信息错误。2、按要求实施采购作业，并及时处理。管理3、采购信息错误或与供方沟通内容错误。3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、人员不具备相关经验或不清楚要求。1、制订《标识及可追溯控制程序》来规定标识及可追溯等要求。产品2、未对标识及可追溯等要求进行规定或标识规定不全面。2、按要求实施标识及可追溯等作业，并及时处理。与追3、人员未按要求进行标识及可追溯的作溯3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。业控制。1、人员不具备相关经验或不清楚要求。1、制订《仓库管理程序》来规定产品防护的相关要求。产品2、领料/发料/入库/出货等数据错误2、按要求实施产品防护的作业并及时检查，有异常时及时处理。防护3、记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、制订《产品检验程序》来规定产品检验的时机、方法和内容等要求。1、人员不具备经验或不清楚要求。2、未明确产品检验的时机、方法和内容2、制订相应的检验指导书，使符合检验的规定要求。产品等要求。检验3、检验方法错误或缺少相应的检测设备3、按要求产品检验作业并及时检查，有异常时及时处理。或工具4、对人员进行相应程序及相关要求的培训。1、人员不具备经验或不清楚要求。1、制订《不合格品控制程序》来规定不合格品处理时机、方法和内容等要求。不合2、未明确不合格处理的时机、方法和内格品容等要求。2、按要求不合格品处理作业并及时检查，有异常时及时处理。控制3、没有按要求对不合格进行处理或未及3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。时处理。客户或公司内部变更传送不及时1、制订《工程变更控制程序》来规定变更的要求及方法23SP0724SP0825SP0926SP1027SP1128SP12工程变更时未进行评审或评审不充分，（验证变更2、按程序要求及时进行验证，并对验证结果进行充分的评审不充分，导致变更后出现不符合）控制人员未按程序要求执行3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。

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DZ-QR-ZJB-002序号过程编号过程名称重大风险和机遇人员不具备相关工作经验29SP13控制措施对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验责任部门工程部工程部工程部工程部工程部工程部研发部研发部研发部研发部品质部品质部品质部品质部研发部研发部研发部研发部采购部采购部责任人黄锐灵黄锐灵黄锐灵黄锐灵黄锐灵黄锐灵唐海峰唐海峰唐海峰唐海峰胡姗胡姗胡姗胡姗唐海峰唐海峰唐海峰唐海峰胡悦胡悦计划完成时间2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2015年8月2016年1月开始2016年1月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月开始2017年8月2017年8月开始2017年8月开始2017年8月开始2017年8月2017年8月开始实际完成时间2015年8月持续进行持续进行2015年8月持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行持续进行2017年8月持续进行持续进行持续进行2017年8月持续进行措施效备注果评估治具没有按要求对工装治具进行校验或未及时对工装治具检验来料进行检查，确保工装治具能够有效实施管理进行工装治具未及时下单人员不具备相关工作经验对测量设备进行适当标识并对其进行检查对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验对设计变更必须根据流程执行通知到相关部门对特殊产品进行试产前说明相关责任部门追回相应的所需物料30SP14小批设计变更没通知到相关部门量管理产品特殊性、工艺流程未定义或说明生产时发现工装物料未齐全新材料、新样品供应商来料质量对供应商样品选择性验证新材参差不齐，易耗费人力物力料导样品验证ok，批量生产出现问题各部配合评估、量产前先行试产确认31SP15入管理寻找替代物料或供应商，以节约新材料验证确认并得到客户承认成本或预防单一供应商缺货风险人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验32SP16实验仪器精度不够，导致检验结果不准确建立仪器清单，并制定年度校验计划，对仪器实施校准室管理没有按要求对设备进行维护或未及时进行对设备维护状况进行检查，确保设备维护能够有效实施设备维护保养作业指导书实用性差依据设备实际情况制订可操作性的设备维护保养作业指导书样品效果达不到客户要求，如颜色、性能对客户技术资料进行评审，确认可行性，相关问题提前与客户沟通；或说明以实际等样品为准33SP17样品缺少技术资料或技术资料有偏差管理样品制作人员出现失误以致延期样品未进行检验就交给客户对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料样品制作过程中务必要认真仔细、检查无误后继续下步作业对样品按要求进行检查测试1、制订《顾客及供方财产控制程序》来规定顾客财产管理的要求。34SP18顾客和供方财产1、人员不具备相关经验或不清楚要求。2、未明确顾客财产的类别及管理要求2、按要求实施顾客财产管理的作业，并及时处理。3、人员未按要求进行顾客财产管理的作业控制。

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DZ-QR-ZJB-002序号过程编号过程2、未明确顾客财产的类别及管理要求重大风和供名称3、人员未按要求进行顾客财产管理的作险和机遇方财产业控制。控制措施3、对人员进行相应程序及相关要求的培训。责任部门采购部责任人胡悦计划完成时间2017年9月开始实际完成时间持续进行措施效备注果评估审核

编制：王虎2017/8/1