评价 类目评 价 项 目①企业应结合实际制定安全生产目标。安全生产目标应：a.符合或严于相关法律法规的要求；b.形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；c.与企业的职业安全健康风险相适应；d.具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；e.便于企业员工及相关方获得。释 义安全生产目标，是在一定条件下，一定时间内完成安全活动所达到的某一预期目的的指标。安全生产目标的制定应切合企业实际，要求内容明确、具体、量化，有时限性。安全生产目标应以文件形式正式发布，使全体员工和相关方获知。一、目标与考核（ 30分）安全生产指标：指量化的安全生产指标，又称控制指标。对安全目标进行量化，使其更具体化、更有针对性，便于企业对安全目标的实施、考核和统计的开展。企业制定的指标应不低②企业应根据安全生产目标制定于上级有关部门下达的安全考核指标，并且符可考核的安全生产工作指标，指合法律法规的要求。标应不低于上级下达的目标。安全生产指标可考虑责任事故率、设备设施完好率、持证上岗率、安全隐患整改率等。③企业应制定实现安全生产目标企业安全生产工作目标明确后，要有一系列的和工作指标的措施。措施来保证安全目标的实现。措施的制定应该具体、责任明确。措施一般包括：完善安全管理机构，明确安全生产责任，资金保障、建立安全生产制度体系，安全教育与培训，设备设施维护与保养，应急训练与演习等。④企业应制定安全生产按照规划目标和要求，企业要逐年推年度计划和专项活动方案，进安全生产工作的进步，特别是要针对并严格执行。某些突出的安全生产问题和隐患，通过制定年度计划和年度专项活动方案，进一步细化工作，使其更具有针对性和操作性，包括：指导思想、活动主题、组织机构、工作目标、时间节点与具体活动内容等。企业要结合实际，按照组织结构及下属单位在安全生产中可能面临的风险大小，将企业年度的安全生产目标转化成阶段性的安全生产控制⑤企业应将安全生产工作指标进指标，并逐级细化分解，落实到每个单位、部行细化和分解，制定阶段性的安门，班组和岗位。通过对指标进行考核，以激全生产控制指标，并予以考核。励全体职工的积极性，从而保证指标的完成。考核奖惩是提升安全管理最有效方法之一；激励约束、奖优罚劣，企业要制定相应的规章制度或管理办法明确考核与奖惩的程序和要求；制度应当明确考核、奖惩的对象，考核的时限，考核的程序与方法，考核的具体内容，奖⑥企业应建立安全生产目标考核惩条件等，并要明确考核的责任部门，保证考与奖惩的相关制度，并定期对安核和奖惩工作的实施；全生产目标完成情况予以考核与安全生产考核与奖惩要规范、合理、有效实施；奖惩。企业要根据安全生产目标考核与奖惩制度的规定，对所有安全生产部门和岗位目标完成情况进行考核，重点考核企业安全生产主要负责人（项目负责人），定期一般分为月度跟踪、季度分析、半年检查和年度考核，并奖惩兑现。1.安 全生 产管 理机构①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全 生 产 领 导 小组），并应职责明确。应建立健全从安全生产委员会（ 或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络。安全生产委员会（或安全生产领导小组）是企业安全生产管理的最高决策机构，应由企业安全生产第一责任人、分管领导与有关部门人员组成。二、管理机构和人员（40 分）安全生产管理机构是企业内部设置的对安全生产工作进行综合协调和监督的综合管理部门。道路运输单位应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。从业人员超过一② 企业应按规定设置百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备与企业规模相适应的专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以安全生产管理机构。下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。各省市安全生产有特别规定的，从其规定。③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议。安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会。安全生产委员会会议，每季度至少一次，研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作。安全工作例会，每月至少一次，主要是落实安委会会议的会议决定，总结上一阶段的各项安全生产工作完成情况，传达上级对安全生产的指令、文件精神及安全生产相关措施，对安全工作进行部署、对从业人员进行安全思想教育等。各分支机构和部门汇报安全生产情况和存在的问题。①企业应按规定配备专（兼）职安全生产和应急管理人员。安全生产管理人员是指生产经营单位中从事安全生产管理工作的专职或兼职人员。2.安 全管 理人员
安 全管 理人②企业的主要负责人企业的主要负责人和安全生产管理人员必须具员和安全生产管理人员备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安应具备与本企业所从全生产和职业卫生知识与能力，同时具有领导事的生产经营活动相安全生产管理工作和处理安全生产事故的能力适应的安全。生产和职业卫生知识与能力，并保持安全生产管理人员的相对稳定。①企业应建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责，层层签订安全生产责任书，并落实到位。《安全生产法》第四条规定：生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。安全生产责任制是企业安全生产的核心，是安全生产管理的源头。安全生产责任制应明确规定企业领导层、管理人员及所有从业人员、各管理部门、各级单位、岗位对安全生产应负的责任、权利和义务。企业的安全生产责任制应覆盖企业的所有方面，通过文件或有关规定发布，层层签订安全生产责任制，明确全体人员的安全生产责任。企业安全生产第一责任人一般为企业总经理或总裁，根据安全生产法相关规定，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立、健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（六）及时、如实报告生产安全事故；（七）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。安全生产分管负责人为企业任命或指派，协助主要负责人落实各项安全生产法律法规、标准规范等，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任。可以是企业总经理，分管安全生产的副总经理等。②企业主要负责人或实际控制人是本企业三、安全责任1.安全生产第一责任体系健 全（40 分）责 任制人，对本企业安全生产工作全面负责，负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。③ 分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人，应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对本企业安全生产负重要管理责任。④ 其他负责人及员工企业实行安全生产“一岗双责”，是指不仅要实行“ 一岗双责”，对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对对业务范围内的安全所在岗位相应的安全生产负责。生产工作负责。2.责 任制 考评① 企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况。四、资质、法律法规 与安全生 产管理1.制 度（75资质分）2.法 律法 规及 标①企业的《营业执照》资质证书应合法有效，经营范围应符合要求。企业应建立安全责任考核机制，制定安全生产责任考核制度。建立以岗位安全绩效考核为重点，以落实岗位安全责任为主线，以杜绝岗位安全责任事故为目标的全员安全生产责任考核办法。加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。企业应按照《中华人民共和国公司登记管理条例》管辖规定开展工商登记；各类资质证书中的名称、法人、负责人等一致；并处于有效期内；按照规定有通过年度审验。企业应在核准的工商登记和资质许可范围开展合法的经营活动。①企业应制定及时识企业应及时识别和获取本企业适用的安全生产别、获取适用的安全法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律生产法律法规、规范法规、标准规范的修订情况。标准准 规范及其他要求的管理制度，明确责任部门，建立清单和文本（或电子）档案，并定期发布。② 企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯，并根据法企业应将安全生产法律法规、标准规范及相关规标准和相关要求及要求，及时转化为本单位的规章制度，并贯彻时制修订本企业安全到各项工作中。生产管理制度。安全生产管理制度，是企业依据国家有关法律、法规、标准，结合安全生产工作实际，以企业名义起草颁发的有关安全生产的规范性文件。企业是安全生产的责任主体，建立健全安全管①企业应制定安全生理制度是企业的法定责任，是规范从业人员的产与职业卫生管理制生产作业行为，保证生产经营活动安全、顺利进行的重要手段。《中华人民共和国安全生产度。法》规定，企业应制定健全的安全生产管理制度，规范从业人员的安全行为，并将制度发放3 ．到有关的工作岗位。安 全管 理制度② 企业制定的安全生安全生产管理制度，是企业依据国家有关法律产管理制度应符合国、法规、标准，结合安全生产工作实际，以企家现行的法律法规的业名义起草颁发的有关安全生产的规范性文件要求。。企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求。③企业应组织从业人企业应组织从业人员进行安全生产管理制度的员进行安全生产管理学习、培训或宣贯，使其了解相关的制度要求制度。的学习和培训。4.① 企业应制定各岗位安全操作规程，是指在生产活动中，为消除能操 作操作规程，导致人身伤亡或造成设备、财规程操作规程应满足国家产损失以及危害环境的因素而制定的 具体技和行业相关标准规范术要求和实施程序的统一规定。 企业应根据的要求。生产特点，组织制定岗位 安全操作规程，发放到相关岗位，保证其有效实施。操作规程中应明确：操作前的检查及准备工作的程序和方法；操作中严禁的行为；必须的操作步骤和操作方法；操作注意事项；正确使用劳动防护用品的要求；出现异常情况时的应急措施。② 企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前，组织编制相应的操作规程，保证其适用性。③ 企业应及时将操作规程发放到相关岗位，组织对从业人员进行操作规程的培训。生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，根据实际状况编制相应的操作规程，并保证其适用性。岗位安全操作规程应以纸质版发放到岗位人员，宜将规程的主要内容制成目视化看板、展板等放置在作业现场，并组织岗位安全操作规程的培训教育。新员工、转复岗人员、“四新”作业人员到岗位作业前，进行岗位安全操作规程的培训教育后方可上岗，其他岗位作业人员应定期进行安全操作规程的再教育，以确保每个岗位作业人员熟悉并执行本岗位安全操作规程。5.修订① 企业应定期对安全管理制度和操作规程进行评审，并根据评审结论及时进行修订， 确保其有效性、适应性和符合性。在发生以下情况时，应及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：a. 国家相关法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布；b.企业归属、体制、规模发生重大变化；c. 生产设施新建、改建、扩建规模、作业环境已发生重大改变；d. 设备设施发生变更；e.作业工艺、危险有害特性发生变化；f. 政府相关行政部门提出整改意见；g.安全评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、安全检查发现涉及规章制度、操作规程的问题；h.其他相关事项。任何制度都要经历一个从建立到不断完善的过程，任何制度的内容和形式都需要根据企业经营的变化而不断废止和更新。及时修订企业规章制度有助于规范化管理企业，是企业各项工作正常有效开展的基础，是企业健康有序发展的有力保障，是提高工作效率和作质量,降低业务运作风险的重要管理手段。对制度的有效性、适宜性、充分性进行不断的评审与更新，是企业不可忽视的工作。6.制 度执 行及 档案 管理① 企业每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行企业每年至少一次组织对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进情况进行检查。行检查。②企业应建立企业应建立主要安全生产过程、检查和完善各类台帐和档的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管案，并按要求及时报理。送有关资料和信息。根据《中华人民共和国安全生产法》第二十条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保① 企业应按规定足额证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足提取（ 列支） 安全导致的后果承担责任。有关生产经营单位应当按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于生产费用。改善安全生产条件。安全生产费用在成本中据实列支。提取标准应符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》。②安全生产经费应专款专用，企业应保证安全生产投入的有效实施。《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定，企业提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。1.五、安全投入资 金投（ 40分）入根据《中华人民共和国安全生产法》第二十条规定：生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足③企业应及时投入满导致的后果承担责任。足安全生产条件的所《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第二十六条规定：在本办法规定的使用范围内，需资金。企业应当将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构以及行业主管部门对企业安全生产提出的整改措施或者达到安全生产标准所需的支出。《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十二条规定：企业应当加强安全费用管理，编制年度安全费用提取和使用计划，纳入企业财务预算。《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十六条规定：企业未按本办法提取和使用安全费用的，安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和行业主管部门会同财政部门责令其限期改正，并依照相关法律法规进行处理、处①企业应建立安全生罚。为有效地管理安全生产专项经费的使用,保证产费用台帐。专款专用，企业应建立安全费用使用台账，一方面便于管理部门的监督管理，一方面有利于安全生产投入的统计分析，为以后该项费用的提取及管理使用提供参考依据，更有效地改善安全生产条件。费 用管理
②企业应跟踪、监督安全生产费用使用情况。企业安全生产费用应按照“企业提取2.费 用管、政府监管、确保需要、规范使用”的原理则进行管理，安全生产费用应按照以下范围使用：a.完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含 “ 三同时” 要求初期投入的安全设施），包括交通运输设施设备和装卸工具安全状况检测及维护系统、运输设施设备和装卸工具附属安全设备等支出；b.配备、维护、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十五条规定：各级财政部门、安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构和有关行业主管部门依法对企业安全费用提取、使用和管理进行监督检查。企业应依据使用范围定期对安全生产费用使用情况进行监督检查，确保专款专用。保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；c. 开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；d. 安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；e. 配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；f. 安全生产宣传、教育、培训支出；g. 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；h. 安全设施及特种设备检测检验支出；i. 其他与安全生产直接相关的支出。六、装备设施（180分）1.车辆① 营运车辆应持有效营运车辆是城市公共汽电车客运企业最重要的的机动车行驶证。设备之一。企业应依据相关规定为所辖营运车辆办理《机动车行驶证》，确保按照有关规定，定期进行车辆检验，保证车辆满足运营条件。② 企业应严格执行车辆的强制报废制度，营运车辆应符合国家城市公共汽电车客运企业应根据相关规定，在规定的使用年限或营营运车辆达到使用年限或运营公里数时，对车运公里数。辆进行报废。企业应保证营运车辆符合《机动车强制报废标准规定》的使用年限或运营公里数。③ 车辆安全性能应符合 GB 7258的要求，定期对车辆进行年度检验。④车辆应按照GB/T18344 、GB/T35260 的要求和企业的维护保养制度，实施维护与检测，确保车辆技术状况良好。城市公共汽电车客运企业营运车辆的整车及主要总成、安全防护装置等有关运行安全的基本技术，应符合《机动车运行安全技术条件》（GB 7258）要求。具有营运车辆出厂合格证明。企业应按照有关规定在交通管理部门批准的车辆检验机构，对营运车辆定期进行年度检验，并将记录存入车辆技术档案，保证车辆安全性能符合要求。城市公共汽电车客运企业应按照《汽车维护、检测、诊断技术规范》（ GB/T 18344）、《公共汽车维护技术规范》（GB/T35260）和本企业的车辆维护保养制度和规范，按照规定的间隔里程或期限，对营运车辆实施一级、二级维护与检测，做到维保准时，作业规范，质量合格，确保营运车辆技术状况良好。⑤企业应制定并落实车辆技术管理制度，指定专人负责车辆技术管理。城市公共汽电车客运企业应根据国 家相关规定，制定车辆技术管理制度。 设置专职部门或配备专职人员负责 车辆技术管理，并在岗位职责里有明确规定，以保证营运车辆各项管理工作落实。⑥营运车辆维护、维修作业应在交通运输管理部门认定的或企业内部的汽车维修企业进行，应与承担维护、维修作业的汽车维修企业签订协议或合同等文件。为保证车辆按期维护及维护质量，城市公共汽电车客运企业营运车辆维护保养作业应在交通运输管理部门认定的或企业内部的汽车维修企业进行。 应与承担维护保养、日常维修作业的 汽车维修企业，通过签订协议或合同等文件，建立维护合作关系。⑦ 企业应建立并妥善保管车辆技术档案，一车一档，记载及时、完整、准确、规范。⑧ 企业应制定并落实车辆每日例检制度，驾驶员每日出车前应按 GB/T 22484 规定进行车辆例行检查，确认车辆性能完好，查运营安全要求方可投入运营。城市公共汽电车客运企业应在车辆技术管理制度或形成专门文件明确车辆技术档案的内容，至少包括：车辆购置、产权证明，车辆技术基本状况，登记日期，行驶公里，事故状况、重大总成更换记录、维护保养记录、归属单位等。并为每一辆车建立一技术档案，记录车辆安全性能参数及维护保养等情况。车辆技术档案应以纸质或电子文档两种形式保存。车辆档案内容完整，可存放在不同位置或部门，可采用纸质和电子的形式，并在相关制度中明确说明。城市公共汽电车客运企业应制定流程每日例检制度。由当日的驾驶员负责出车前的车辆安全检查，并做相关记录。确认车辆性能完好，符合运营安全要求方可投入运营。营运车辆例行检查应按《城市公共汽电车客运服务规范》规定进行。2.车 站设施① 车站设施包括站台、站杆、站牌、站栏等。车站设施应符合GB/T 22484 的要求。城市公共汽电车客运企业的车站，有枢纽站、首末站、中途站等。车站设施包括站牌、站栏、站棚、站台等。车站设施应符合《城市公共汽电车客运服务》（ GB/T 22484）对站台、候车亭、站牌、首末站的要求。给企业公交车站所有权不一样，应根据不同的权限，明确管理的职责、范围、程序。① 企业应指定专人负责安全设施及器材的管理，且管理规范，账、物相符， 完好有效。城市公共汽电车客运企业应安排专职部门或专人负责车辆安全设备及器材的管理，明确其职责。建立健全安全设施及器材管理制度，明确管理的范围、内容、数量、检查标准、记录要求等。确保管理规范、账物相符、安全设施及器材完好有效，实现规范化管理。3.安全设施②车辆安全生产设施设备应齐全、完好，没有随意改动。应按照 JT/T 888 的规定配备灭火器、安全锤、三角木、警示牌、车门紧急开启装置、逃生天窗等，必要时配备防滑链等安全设备。城市公共汽电车客运企业不得对营运车辆随意进行改装。并适时对车辆的安全设备设施进行维护更新，保证其齐全、完好。如确需改动，应履行试验、论证、验收、审批等程序。为保证营运车辆的安全运行，城市公共汽电车客运企业应根据《公共汽车类型划分及等级评定》的规定，为营运车辆安全锤、三角木、警示牌、车门紧急开启装置、逃生天窗等，必要时配备防滑链等安全设备。安装或放置位置符合安全规定，配备数量、规格等符合规定要求。③企业应在停车场、加油（气）站、充电站、易燃易爆品存放处、调度指挥中心、票款清点中心等安全重点部位设有视频监控设备，并保持实时监控。城市公共汽电车客运企业应在停车场、加油（气）站、充电站、易燃易爆品存放处、调度指挥中心、票款清点中心等安全重点部位设有视频监控设备。建立健全保持实时监控的管理制度。安排人员进行实时监控，保存监控记录。监控设备发生故障应及时排除，确保实时监控。为了保障乘客的乘车安全以及监督驾驶员的安全驾驶行为，城市公共汽电车客运企业在营运车辆上设有视频监控设备。④车辆应配置车载视建立健全保持实时监控的管理制度。安排人员频监控系统，并保持进行实时监控，保存监控记录。监控设备发生故障应及时排除，确保实时监控实时监控。。对监控发现的问题应及时处置，并保存视频监控记录。① 企业应指定专人对天然气气瓶、压力表、减压阀等压力设备和其它特种设备进行管理。建立规范的特种设备台账。特种设备的安全工作事关企业的职工生命安全和财产安全。按照《特种设备安全监察条例》、《特种设备质量监督与安全监察规定》，城市公共汽电车客运企业应制定特种设备安全管理制度，指定专人对特种设备进行管理。 应对天然气气瓶、压力表、减压阀等 压力设备和其它特种设备进行管理。 应建立特种设备台账，对特种设备及安全附件记录清楚，满足管理要求。城市公共汽电车客运企业使用特种设备的，应按照《特种设备安全监察条例》、《特种设备质量监督与安全监察规定》及其特种设备相关的《检验规程》等，对特种设备进行定期检验和维护保养。检验应在有资质的机构进行，并取得检验合格证明。维护保养应指定专人定期、定项目进行，并保存维护保养记录。② 企业应按照法规要4.求对特种设备进行定特种设备期检验和维护保养。检验应在有资质的机构进行，并取得检验合格证明。①企业应按规定开展安全教育培训，明确安全教育培训目标、内容和要求，定期识别安全教育培训需求，制定并实施安全教育培训计划。企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。《中华人民共和国安全生产法》第十八条规定：生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。《安全生产培训管理办法》第十条规定：生产经营单位应当建立安全培训管理制度，保障从业人员安全培训所需经费，对从业人员进行与其所从事岗位相应的安全教育培训。《生产经营单位安全培训规定》第二十一条规定：生产经营单位应当将安全培训工作纳入本单位年度工作计划。保证本单位安全培训工作所需资金。②企业应组织安全教育培训，保证安全教育培训所需人员、资金和设施。1.七、教育培训培 训管（ 90分）理（ 90分）
培 训管理
③企业应做好安全教育培训记录，建立从业人员安全教育培训档案。《生产经营单位安全培训规定》第二十二条规定：生产经营单位应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，由生产经营单位的安全生产管理机构以及安全生产管理人员详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。④企业应组织对培训为了更好地落实实施继续教育培训计划，企业效果的后评估，改进应在每次教育培训结束后，对培训效果进行评提高培训质量。审，以便及时发现培训过程中存在的问题，制定解决或优化方案，调整培训计划，改进提高培训教育质量。①企业的特种设备作《特种设备作业人员监督管理办法》第二条规定：锅炉、压力容器（含气瓶）、业人员应按有关规定参加安全教育培训，压力管道、电梯、起重机械、客运索道、取得《特种设备作业人员证》后，方可从大型游乐设施、场（厂）内机动车辆等事相应的特种设备作特种设备的作业人员及其相关管理人业或者管理工作，并员统称特种设备作业人员。特种设备作按规定定期进行复审业人员作业种类与项目目录见本办法附件。从事特种设备作业的人员应当按。照本办法的规定，经考核合格取得《特种设备作业人员证》，方可从事相应的作业或者管理工作。《特种设备作业人员监督管理办法》第二十二条规定：《特种设备作业人员证》每 4 年复审一次。持证人员应当在复审期满 3 个月前，向发证部门提出复审申请。复审合格的，由发证部门在证书正本上签章。对在 2 年内无违规、违法等不良记录，并按时参加安全培训2.的，应当按照有关安全技术规范的规定资 格培延长复审期限。训复审不合格的应当重新参加考试。逾期未申请复审或考试不合格的，其《特种设备作业人员证》予以注销。跨地区从业的特种设备作业人员，可以向从业所在地的发证部门申请复审。②企业的特种作业人《中华人民共和国安全生产法》第二十七条规员应经专门的安全技定：生产经营单位的特种作业人员必须按照国术培训并考核合格，家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应取得《中华人民共和资格，方可上岗作业。国特种作业操作证》特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管后，方可上岗作业，理部门会同国务院有关部门确定。并按规定定期进行复审。离开特种作业岗位6 个月以上的特种作业人员，应重新进行实际操作考试，经确认合格后方可上岗作业。3.①企业应组织开展安企业应将安全生产法律法规的培训学习要求，宣 传教全生产的法律、法规纳入到企业制定的安全学习培训制度中，将适育和安全生产知识的宣用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求传、教育。及时传达给从业人员。企业应对新的重要的法律法规进行专门培训，并对学习情况进行考核。《中华人民共和国安全生产法》第二十五条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身在安全生产方面的权利和义务。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。①未经安全生产培训《中华人民共和国安全生产法》第二十四条规合格的从业人员，不定：生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活得上岗作业。动相应的安全生产知识和管理能力。危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位的主要负4.责人和安全生产管理人员，应当由主管的负有从 业安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知人 员培识和训管理能力考核合格。考核不得收费。《中华人民共和国安全生产法》第二十五条规定：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安②从业人员应每年接全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未受再培训，培训时间经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得不得少于规定学时。上岗作业。《生产经营单位安全培训规定》第九条规定：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于 32 学时。每年再培训时间不得少于 12 学时。③对离岗一年重新上岗、转换工作岗位的人员，应进行岗前培训。培训内容应包括《生产经营单位安全培训规定》规定，从业人安全法律法规、安全员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一管理制度、岗位操作年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段规程、风险和危害告、区、队）和班组级的安全培训。知等，与新岗位安全生产要求相符合。④应对新员工进行三级安全教育培训，经考核合格后，方可上岗。培训时间不得少于规定学时。⑤企业使用被派遣劳动者的，应纳入本企业从业人员统一管理，进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。⑥应在新技术、新设备投入使用前，对管理和操作人员进行专项培训。《生产经营单位安全培训规定》第十二条规定：加工、制造业等生产单位的其他从业人员，在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全培训教育。生产经营单位应当根据工作性质对其他从业人员进行安全培训，保证其具备本岗位安全操作、应急处置等知识和技能。《生产经营单位安全培训规定》第十三条规定：生产经营单位新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于 24学时。《中华人民共和国安全生产法》第二十五条规定：生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和培训。《中华人民共和国安全生产法》第二十六条规定：生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。5.①企业应当建立安全《中华人民共和国安全生产法》第二十五条规规 范档生产教育和培训档定：生产经营单位应当建立安全生产教育和培案案，如实记录安全生训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。、内容、参加人员以及考核结果等情况。① 应严格执行各岗位操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。城市公共汽电车客运企业应记录严格执行安全生产操作规程的管理制度。建立健全各岗位操作规程和安全生产作业规定。通过对全体员工的教育培训，使其了解企业规章制度、岗位操作规程及安全生产作业的相关规定，避免违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的情况发生。应加强严格执行操作规程、执行劳动纪律的检查，发现存在的问题，及时纠正，确保安全生产。应严格执行安全生产作业的有关规定，杜绝违章指挥现象的发生。1.八、作业管理现 场（130 分）作 业管理
八、作业管理现 场（130 分）作 业管②遇影响安全生产的理突发事件和恶劣天气，应启动应急调度预案并作好记录。应及时向驾驶员告知极端天气及路况信息，提示驾驶员谨慎驾驶。城市公共汽电车客运企业应制定各突发事件和恶劣天气专项应急调度预案，明确预案启动条件和程序。遇影响安全生产的突发事件和恶劣天气，应启动应急调度预案并作好记录。配备专职部门或专职人员负责收集极端天气及路况信息，并通过信息系统及时提示驾驶员谨慎驾驶，确保行车安全。保存相关记录。城市公共汽电车客运企业营运车辆驾驶员，应取得与所驾驶车辆相对应的准驾车型要求的有效 《机动车驾驶证》。在岗驾驶员年龄不能超过 60 周岁。①驾驶员应取得相应城市公共汽电车客运企业营运车辆驾驶员，上车型要求的有效机动岗前应参加相关培训，经理论和实际操作考核车驾驶证，并经培训合格，取得符合相应要求岗位资格证。考核合格，年龄不超过 60 周岁。2.驾 驶员 管理②驾驶员应执行 JT/T934 的要求，按规定的线路和站点行车，不得擅自越站甩客、改道行驶。城市公共汽电车客运企业应执行 JT/T 934 的要求，建立健全严格的运营管理制度，明确严格的运营纪律，明确营运车辆驾驶员必须按规定的线路和站点行车，未经批准不得擅自越站甩客、改道行驶。企业应通过随机检查随车卫星定位装置记录及顾客投诉，对是否存在未按规定线路和站点行车，越站甩客、改道行驶情况进行检查。对发现的问题进行处置。③企业应对营运车辆、人员定期进行安全稽查，对稽查发现的违法违规行为应进行纠正和处理。城市公共汽电车客运企业应建立健全定期稽查制度，组建专职部门（队伍）或指派专人负责稽查工作，定期上路对营运的车辆、人员进行安全稽查。应制定安全稽查计划、完善稽查记录等档案文件。应对稽查发现的违法违规行为应进行纠正和处理。城市公共汽电车客运企业应加强营运车辆驾驶员管理，应统计分析驾驶员的安全行车信息，包括交通违法信息、稽查发现问题、日常检查④企业应统计分析驾发现问题、监控视频发现问题等，及时进行教驶员交通违法信息，育、处置，提高驾驶员的安全意识，遵纪守法及时进行教育、处置意识，严格执行安全行车规定，确保行车安全。。⑤企业应对驾驶员驾驶经历、身体状况、心理素质、事故情况等进行排查，加强重点人员的管理、培训和教育。城市公共汽电车客运企业，应通过走访、调查、排查、摸底等形式，全面掌握驾驶员的信息，包括驾驶经历、身体状况、心理素质、社会违法犯罪记录、行车事故情况等，做到心中有数。并保存记录。应加强重点人员的管理、培训和教育，消除安全事故隐患，防患于未然，确保行车安全。城市公共汽电车客运企业应制定驾驶员行车安全档案管理制度，明确行车安全档案的内容，至少包括：驾驶员基本信息，驾驶证资质信⑥企业应制定并落实息，安全行车公里，事故记录，违章记录，奖驾驶员行车安全档案惩记录、教育培训记录，健康状况记录，驾驶管理制度，实行一人证年度审验记录等。企业为每一位驾驶员建立行车安全管理档案，一档。实行一人一档，并以纸质和电子文档两种形式进行归档保存。① 企业应制定并落实安全生产值班制度和值班计划，以及领导3.带班制度，应做好值安 全值班记录。班城市公共汽电车客运企业应制定安全生产值班，明确值班职责，明确重要时期领导带班的要求。编制值班计划，下发到相关部门和人员。值班人员应按时到岗值班联系值班人员职责，认真、如实、连续填写值班记录。在重要时期（如国家法定节假日、重大活动），应由领导带班，并保存值班记录。4.① 对存在两个或两个城市公共汽电车客运企业对存在两个或两个以相 关以上单位共用同一设上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作方 管理施设备或进行生产经业场所， 企业应明确安全生产管理职责并落营的作业场所，实到位。企业应明确安全安全生产管理职责可通过安全协议、上级文件实现。生产管理职责并落实到位。安全生产管理职责可通过安全协议、上级文件实现，并落实到位。企业在对外发包或出租生产经营项目、场所、设备时，或有外来施工单位时，应审查承包方或承租方以及外来施工单位资质，并与之签订安全责任协议，明确双方各自的安全责任。① 企业应在停车场站、加油（气）站、充电站、供电设施、车厢、维修车间等存在一定危险因素的设备设施上或作业场所中，设置明显的安全5.警示标志；相关场所警 示标按交通法规要求设置志交通安全标志。城市公共汽电车客运企业应在停车场站、加油（气）站、充电站、供电设施、维修车间等存在一定危险因素的设备设施上或作业场所中，设置明显的安全警示标志；相关场所按交通法规要求设置交通安全标志。城市公共汽电车客运企业应在车厢，设置明显的安全警示标志。安全标志按照《安全标志及其使用导则》（GB2894）分为四类：禁止标志表示不准或制止人们的某种行为；警告标志使人们注意可能发生的危险；指令标志表示必须遵守，用来强制或限制人们的行为；提示标志示意目标地点或方向。《交通客运图形符号、标志及技术要求》（JT/T471）要求执行。①企业应依法依规建立健全安全生产风险管理制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估、管控等1.工作，落实重大风险一 般要登记、重大危险源报求备责任，防范和减少安全生产事故。依据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第三条明确要求：从事公路水路行业生产经营活动的企事业单位（以下简称生产经营单位）是安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，落实重大风险登记、重大危险源报备和控制责任，防范和减少安全生产事故。（80 分）
依据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第十一条明确九、风险管理要求：生产经营单位应针对本单位生产经营活（80 分）动范围及其生产经营环节，按照相关法规标准要求，编制风险辨识规则，明确风险辨识范围、方式和程序。① 企业应制定风险辨风险识别是指在风险事故发生之前，人们运用识规则，明确风险辨各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风2.识的范围、方式和程险以及分析风险事故发生的潜在原因。风险识风 险辨别过程包含感知风险和分析风险两个环节。为序。识更好的开展风险辨识工作，企业应制定风险辨识规则，明确辨识的范围、方式和程序等内容，指导原工作开展风险辨识工作。风险辨识的范围应包含了企业所人员、作业、过程和场所，辨识方式适合企业各岗位需求，辨识程序全面、合规。②风险辨识应企业风险是一个复杂的系统，其中包系统、全面，并进括不同类型、不同性质、不同损失程度行动态更新。的各种风险，故对风险进行识别，应该全面系统地考察、了解各种风险事件存在和可能发生的概率以及损失的严重程度，风险因素及因风险的出现而导致的其他问题。因此，必须系统、全面了解各种风险的存在和发生及其将引起的损失后果的详细情况，以便及时而清楚地为决策者提供比较完备的决策信息。同时，风险随生产工艺、装备和过程变化、环境变换、人的因素和管理的变化，风险致险因素、危害程度等也发相变化，相应的控制方法和措施也应随之改变，因此应进行动态更新。风险辨识是运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。风险辨识不是一次能够完成的，它应该在整个安全生产过程中定期而有计划地进行，具有广泛性、全生命周期和信息依赖性，因为安全生产参与成员的工作性质不同，所面临的风险也会有所不同，他们都有自己独特的生产经历和风险管理经验，可以为识别生产的风险提供更多的途径。同时，由于生产有由不同分工协助组合完成，风险识别将涉及到财务、工艺、设备、技术、管理等多个的不同知识领域；另外，风险存在于产品生产生命期的各个阶段中，不同阶段会出现影响程度不同的风险，随着生产过程、条件（含场所）、环境、范围等的不断变化，新的风险又会产生，从而又需要开展新一轮的风险识别。总之，风险识别必然贯穿于生产生的全过程和所有场所。风险辨识成果之一，就是形成风险清单。③ 风险辨识应涉及所有的工作人员（包括外部人员）、工作过程和工作场所。安全生产风险辨识结束后应形成风险清单。3.①企业应从发生危险风险评估是指风险识别、风险分析和风险评价风 险评的可能性和严重程度的全过程。通过选择合适的评估方法对存在的估等方面对风险因素进安全生产风险和有害因素进行评估，确定风险行分析，选定合适程度和等级，并根据评估结果采取针对性的控的风险评估方法，制措施，确保风险控制在可接受的范围之明确风险评估规则。内。企业应编制风险评价规则，规则应根据不同岗位、过程和场所辨识风险，从发生危险的可能性和严重程度等方面对风险因素进行分析，推荐选择采用合适的风险评估方法。②企业应依据风险评企业应依据风险评估规则，对风险清，选择合估规则，对风险清单适评价方法进行逐项评估，确定风险等级。进行逐项评估，确定风险等级。4.风 险控制① 企业应根据风险评估结果及经营运行情况等，按以下顺序确定控制措施：a）消除； b）替代； c）工程控制措施；d）设置标志警告和（或）管理控制措施；e）个体防护装备等。企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度；风险控制措施符合相关标准要求。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。应按照以下顺序确定控制措施： a）消除；b）替代；c）工程控制措施；d）设置标志警告和（或）管理控制措施；e）个体防护装备等。《中华人民共和国安全生产法》第四十一条中规定：生产经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。故企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。②企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。③企业应建立风险动态监控机制，按要求对风险进行控制和监测，及时掌握风险的状态和变化趋势，以确保风险得到有效控制。《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60 号）第十八条规定：生产经营单位应建立风险动态监控机制，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握风险的状态和变化趋势。风险动态监控对风险的发展与变化情况进行全程监督，并根据需要进行应对策略的调整。因为风险是随着内部外部环境的变化而变化的，它们在决策主体经营活动的推进过程中可能会增大或者衰退乃至消失，也可能由于环境的变化又生成新的风险。风险动态监控就是通过对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制，从而保证风险管理能达到预期的目标，它是项目实施过程中的一项重要工作。《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60 号）第二十四条规定：生产经营单位应如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并规范管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案。第二十六条规定：（一）：对重大风险制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于 1次，并单独建档；（二）重大风险应单独编制专项应急措施。企业对确定认的重大风险都应按照规定登记建档。重大风险档案主要内容包括基本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60 号）第二十八条规定：生产经营单位应当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施。第二十七条规定：生产经营单位应对①企业对重大风险进行登记建档，设置重大风险监控系统，制定动态监测计划，并单独编制专项应急措施。5.重 大风 险管控② 企业应当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，对进入重大风险影响区域的人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和进入重大风险影响区域的本单位从业人员组织演练。开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练。③企业应当将本单位《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》重大风险有关信息通（交安监发【2017】60 号）第三十条规定：过公路水路行业安全生产经营单位应当将本单位重大风险有关信息生产风险管理信息系通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统统进行登记，构成重进行登记，构成重大危险源的应向属地综合安大危险源的应向属地全生产监督管理部门备案。登记（含重大危险负有安全生产监督管源报备，下同）信息应当及时、准确、真实。理职责的交通运输管理部门备案。④重大风险经评估确定等级降低或解除的，企业应于规定的时间内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。①企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术，建立企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警机制。《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》（交安监发【2017】60 号）第三十六条规定：重大风险经评估确定等级降低或解除的，生产经营单位应于5 个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号。6.预 测预警预测预警是通过安全风险管理及隐患排查治理，查找导致危险前兆的根源，控制危险事态的进一步发展或将危险事件扼杀于萌芽状态，以减少危机的发生或降低危机危害程度的过程。预测预警的目的是当风险因素达到预警条件的，企业应及时发出预警信息，并立即采取针对性措施，防范安全生产事故发生；减少危机的发生或降低危机的破坏程度，实现企业的持续经营。②当风险因素达到预警条件的，企业应及时发出预警信息，并立即采取针对性措施，防范安全生产事故发生。① 企业应落实隐患排查治理和防控责任制，组织事故隐患排查治理工作，实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理。当风险因素达到预警条件时，企业应及时发出预警信息，并根据重大风险应急预案立即启动一级预案，按照应急预案要求采取针对性控制措施，防范安全生产事故发生。1.隐 患排查十、隐患排查和治理（70 分）②企业应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备③ 生产经营单位应当建立事故隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制。日常排查每周应不少《安全生产法》》第三十八条规定：生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第九条规定：生产经营单位应当建立健全隐患排查、告知（预警）、整改、评估验收、报备、奖惩考核、建档等制度，逐级明确隐患治理责任，落实到具体岗位和人员。企业应依据有关法律法规、标准规范等，制定隐患排查治理和防控制度，实行从隐患排查、记录、监控、治理、销账到报告的闭环管理。依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第 16 号）、《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第十一条规定：生产经营单位应当建立隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制，明确隐患排查的责任部门和人员、排查范围、程序、频次、统计于 1 次，定期排查每半年应不少于 1次，并根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查。④企业应填写事故隐患排查记录，依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单。企业应将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案。分析、效果评价和评估改进等要求，及时发现并消除隐患。第十二条规定：日常排查每周应不少于 1 次。第十三条规定：隐患专项排查是生产经营单位在一定范围、领域组织开展的针对特定隐患的排查，一般包括： （一）根据政府及有关管理部门安全工作专项部署，开展针对性的隐患排查； （二）根据季节性、规律性安全生产条件变化，开展针对性的隐患排查； （三）根据新工艺、新材料、新技术、新设备投入使用对安全生产条件形成的变化，开展针对性的隐患排查； （四）根据安全生产事故情况，开展针对性的隐患排查。第十四条规定：定期排查每半年应不少于 1 次。企业应根据《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60 号）中重大隐患的判定原则，制定企业重大隐患判定标准，依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单。企业应通过系统将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案。①对于一般事故隐患，企业应按照职责2.分工立即组织整改，隐 患治确保及时进行治理。理《中华人民共和国安全生产法》第十八条中规定：督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第十九条规定：生产经营单位应对排查出的隐患立即组织整改，隐患整改情况应当依法如实记录，并向从业人员通报。故对于一般事故隐患，企业应按照职责分工立即组织整改，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限、定预案，确保及时进行治理。②对于重大事故隐患，企业主要负责人组织制定专项隐患治理整改方案，并确保整改措施、责任、资金、时限和预案 “五到位”。整改方案应包括：a. 整改的目标和任务；b. 整改方案和整改期的安全保障措施；c. 经费和物资保障措施；d. 整改责任部门和人员；e. 整改时限及节点要求；f. 应急处置措施；g. 跟踪督办及验收部门和人员。③企业在事故隐患整改过程中，应采取相应的监控防范措施，防止发生次生事故。④事故隐患整改完成后，企业应按规定进行验证或组织验收，出具整改验收结论，并签字确认。重大事故隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备， 并申请销号。⑤企业应对重大事故隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，依据有关规定和制度对相关责任人进行处理，并开展有针对性的培训教育。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第二十二条规定：重大隐患整改应制定专项方案，包括以下内容： （一）整改的目标和任务； （二）整改技术方案和整改期的安全保障措施； （三）经费和物资保障措施； （四）整改责任部门和人员； （五）整改时限及节点要求； （六）应急处置措施； （七）跟踪督办及验收部门和人员。《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第 16 号）企业应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施，报负有安全生产监督管理的部门和有关部门备案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第二十一条规定：生产经营单位在隐患整改过程中，应当采取相应的安全防范措施，防范发生安全生产事故。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第二十条规定：一般隐患整改完成后，应由生产经营单位组织验收，出具整改验收结论，并由验收主要负责人签字确认。第二十四条 重大隐患整改验收通过的，生产经营单位应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备，并申请销号。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第二十五条规定：重大隐患整改验收完成后，生产经营单位应对隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，依据有关规定和制度对相关责任人进行处理，并开展有针对性的培训教育。⑥ 企业应对事故隐患排查治理情况如实记录，建立相关台账，并定期组织对本单位事故隐患治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产问题和趋势，形成统计分析报告，改进安全生产工作。《公路水路行业安全生产隐患治理管理暂行办法》（交安监发【2017】60号）第十七条规定：生产经营单位应认真填写隐患排查记录，形成隐患排查工作台账，包括排查对象或范围、时间、人员、安全技术状况、处理意见等内容，经隐患排查直接责任人签字后妥善保存。第二十六条规定：生产经营单位应当根据生产经营活动特点，定期组织对本单位隐患治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产苗头性问题和规律，形成统计分析报告，改进安全生产工作。《中华人民共和国职业病防治法》规定：用人单位应当采取下列职业病防治管理措施：（一）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作；（二）制定职业病防治计划和实施方案；（三）建立、健全职业卫生管理制度①企业应落实职业病防治主体责任，按规定设置职业健康管理机构和配备专（兼）1.十一、职业健健 康管职管理人员；落实职康（ 20分）业病危害告知、日常理监测、定期报告和防护保障等制度措施。和操作规程；（四）建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案；（五）建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；（六）建立、健全职业病危害事故应急救援预案。《中华人民共和国职业病防治法》第三十三条规定：用人单位与劳动者订立劳动合同（含聘用合同，下同）时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。劳动者在已订立劳动合同期间因工作岗位或者工作内容变更，从事与所订立劳动合同中未告知的存在职业病危害的作业时，用人单位应当依照前款规定，向劳动者履行如实告知的义务，并协商变更原劳动合同相关条款。②提供符合职业卫生要求的工作环境和条件；应按规定组织有关从业人员进行职业健康检查，并建立有关从业人员职业健康档案。《中华人民共和国职业病防治法》第四条规定：劳动者依法享有职业卫生保护的权利。用人单位应当为劳动者创造符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件，并采取措施保障劳动者获得职业卫生保护。工会组织依法对职业病防治工作进行监督，维护劳动者的合法权益。用人单位制定或者修改有关职业病防治的规章制度，应当听取工会组织的意见。第三十五条规定：对从事接触职业病危害的作业的劳动者，用人单位应当按照国务院安全生产监督管理部门、卫生行政部门的规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知劳动者。职业健康检查费用由用人单位承担。第三十六条规定：用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。《中华人民共和国职业病防治法》第二十四条规定：产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。对产生严重职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明。警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。③企业应按规定对存在或者可能产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备、设施设置警示标识和中文警示说明。2.职 业危 害申报①企业应按规定及时、如实向当地主管部门申报运营过程中存在的职业病危害因素， 并接受其监督。《中华人民共和国职业病防治法》第十六规定：国家建立职业病危害项目申报制度。用人单位工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的，应当及时、如实向所在地安全生产监督管理部门申报危害项目，接受监督。所称“安全文化”是指被企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。加强安全教育基地建设，充分利用电视、互联网、报纸、广播等多种形式和手段普及安全常识，增强全社会科学发展、安全发展的思想意识是每一个企业责任和义务。企业按照《企业安全文化建设导则》（AQ/T① 设立安全文化廊、9004）要求，从思想上、心态上去宣传、教育安全角、黑板报、宣、引导,不断向员工灌输“以人为本，安全第1.十二、安全文传栏等员工安全文化一”、“安全就是效益、安全创造效益”、“安 全环化（30分）阵地。行为源于认识，预防胜于处罚，责任重于泰山境”、“安全不是为了别人，而是为了你自己”安全价值观，形成人人重视安全，人人为安全尽责的良好氛围。应从制度上明确企业安全文化宣传的频率，内容和方式，从而促使企业自觉主动开展安全文化创建活动。②公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理，并公开处理结果。加强对安全生产违法违规行为监督管理对于减少和杜绝安全生产“三违”行为有着十分重要意义。企业要充分发挥广大职工的参与作用，依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权，鼓励职工监督举报各类安全隐患，对处理结果要及时公开，起到警示警醒的作用。① 企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺。本条所称“安全承诺”是指由企业公开做出的、代表了全体员工在关注安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示。安全承诺就是兑现落实安全生产责任，并通过公开承诺这种形式约束和规范自身的行为，接受政府、社会和从业人员的监督。编制员工安全知识手册是宣传安全文化的一个重要载体，也是企业规范员工安全行为的一项重要措施，企业应该按照有关规定编制安全知识手册，并发放到每位员工。目的在于让所有从业人员时刻保持安全警钟常鸣，让安全意识常增，让企业发展常安。② 企业应结合企业实际编制员工安全知识手册，并发放到职工。2.③ 企业应组织开展安每年 6 月都是我国各大部委都要组织开展安安 全行全生产月活动、安全全生产月活动，安全生产月活动及有关安全生为生产班组竞赛活动，产竞赛活动已成为安全生产管理过程中的一项有方案、有总结。重要活动。通过活动营造安全生产氛围，进一步强化企业安全管理，增强从业人员的安全意识，促进企业安全生产的持续稳定。 企业应按国家、有关上级部门和行业主管部门要求，结合企业制度和实际，制定本企业的活动方案，明确指导思想、活动主题、领导组织机构、具体内容和总结上报等活动要求。④ 企业应对安全生产进行检查、评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法，对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩。对安全生产进行多种形式的检查，有利于企业各部门、基层单位发现和整改安全隐患，通过评比、考评，有利于优秀集体或个人脱颖而出。通过对优秀集体或个人的好的安全管理经验进行总结，一方面使优者将其好的作法和经验进行提升、固化，一方面更有利于其它集体或个人进行学习，促进其安全绩效的不断改进和企业整体安全管理水平的不断提升。至少每年对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予一次表彰和奖励，并与其经济利益挂钩。一方面对优秀集体和个人的安全管理和安全行为的充分肯定和鼓励，有利于其继续保持良好的作风和传统；另一方面，有利于充分发挥优秀集体和个人的榜样和典范作用。①企业应在开展安全风险评估和应急资源调查的基础上，建立生产安全事故应急预案体系，制定符合GB/T 29639 规定的生产安全事故应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制定现场处置方案，并编制重点岗位、人员应急处置1.十三、 应急预 案制卡。管理（90分）定②应急预案应与当地政府、行业管理部门预案保持衔接，报当地有关部门备案，通报有关协作单位。生产安全事故应急救援预案，是指生产经营单位根据本单位的实际情况，针对可能发生的事故的类别、性质、特点和范围等情况制定的事故发生时的组织、技术措施和其他应急措施。根据《企业安全生产标准化基本规范》和《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，企业应急预案应根据有关规定报当地主管部门备案，与当地政府应急预案保持衔接，通报有关应急协作单位，并定期进行演练。③企业应组织开展应急预案评审或论证，并定期进行评估和修订。根据《企业安全生产标准化基本规范》和《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案应定期评审，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善，至少每三年修订一次,预案修订情况应有记录并归档。①企业应按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工作，建立与本企业安全生产特点相适应的专（兼）职应急2.应 急队救援队伍。伍根据《企业安全生产标准化基本规范》规定，企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专（兼）职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员。《企业安全生产标准化基本规范》规定，企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员，②企业应组织应急救并组织训练；无需建立应急救援队伍的，可与援人员日常训练。附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。① 企业应根据可能发生的事故种类特点，按照有关规定设置应急设施，配备应急装备， 储备应急物资。应急装备是指用于应急管理与应急救援的工具、器材、服装、技术力量等。《企业安全生产标准化基本规范》规定，企业应按规定建立应急设施，配备应急装备。3.应 急物资应 急物资②企业应建立管理台账，安排专人管理，并定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠。《生产安全事故应急预案管理办法》规定，生产经营单位应当按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案，定期检测和维护，使其处于良好状态。4.①企业应按照 AQ/T应 急演9007《生产安全事故练应急演练指南》的规定定期组织公司（厂）、车间（工段、区、队、船、项目部）、班组开展生产安全事故应急演练，做到一线从业人员参与应急演练全覆盖。②企业应按照 AQ/T9009《生产安全事故应急演练评估规范》的规定对演练进行总结和评估，根据评估结论和演练发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急准备工作。①发生事故后，企业应根据预案要求，立即启动应急响应程5.序，按照有关规定报应 急处告事故情况，并开展置先期处置。应急预案演练是指针对可能发生的事故、按照应急预案规定的程序和要求所进行的程序化模拟训练演练。《生产安全事故应急预案管理办法》规定，生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。《生产安全事故应急预案管理办法》规定，应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估，撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。《生产安全事故应急预案管理办法》规定，生产经营单位发生事故后，应当及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门。应急准备评估是对政府、生产经营单位的应急管理机构、应急预案编制、应急培训、应急演练、应急队伍、应急资源等进行评估，以确保①企业应对应急准备其具备相应的应急准备能力、保存其持续改进6.、应急处置工作进行机制，并形成书面报告的活动。应 急评评估。估②运输、储存危安全生产应急准备评估指南中要求险物品或处置废被评估单位至少每年组织一次安全生弃危险物品的企业，产应急准备评估，所编制的评估报告应针对评应每年进行一次应急估过程中发现的问题制定整改措施，并组织落准备评估。实。③完成险情或事故应急处置后，企业应主动配合有关组织开展应急处置评估。①企业应建立事故报告程序，明确事故内外部报告的责任人、时限、内容等，并教育、指导从业人员严格按照有关规定的程序报告发生的生产安全事故。②发生事故，企业应及时进行事故现场处置，按相关规定及时十四、事故报1.告调 查处理事 故报、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报（50分）告、迟报情况。为了掌握公司应对险情或生产安全事故的情况，对公司应急能力进行评估，找出应急准备、应急处置的薄弱环节。制定相应的措施加强应急能力。企业应按照《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于 1 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。企业必须在及时妥善应对处置事故同时，严格按照规定上报事故情况。 “迟报”是指报告事故的时间超过规定时限；“漏报”是指因过失对应当上报的事故或者事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等内容遗漏未报；“谎报”是指故意不如实报告事故发生的时间、地点、类别、伤亡人数、直接经济损失等有关内容；“瞒报”是指故意隐瞒已经发生的事故，并经有关部门查证属实。③企业应跟踪事故发《生产安全事故报告和调查处理条例》规定事展情况，及时续报事故报告后出现新情况的，应当及时补报。故信息。①企业应建立内部事故调查和处理制度，按照有关规定、行业标准和国际通行做法，将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴。②企业应积极配合各级人民政府组织的事故调查，随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。2.事 故调 查处理
按照有关规定、行业标准和国际通行做法，将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴。发生事故后，配合上级部门的事故调查是企业法定责任和义务。企业按照《生产安全事故报告和调查处理条例》配合上级部门，事故调查时应及时如实提供有关情况。2.事 故③企业应按时提交事《生产安全事故报告和调查处理条例》事故报调 查处故调查报告， 分析事告后出现新情况的，应当及时补报。理故原因， 落实整改措施。④发生事故后，企业应及时组织事故分析，并在企业内部进行通报。并应按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施。⑤企业应按“四不放过”原则严肃查处事故，严格追究责任领导和相关责任人。处理结果报上级主管部门备案。发生事故后，企业有义务按照“四不放过”原则对事故发生的原因进行分析，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议。查事故档案和事故调查相关记录，看企业按照“四不放过”（事故原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过）原则进行整改情况。3.事 故档 案管理①企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入本企业事故管理。《交通运输企业安全生产标准化建设基本规范》中规定企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入本企业事故管理。1.绩 效评② 企业主要负责人应安全生产标准化自评工作应由企业主要负责人定全面负责自评工作。组织实施，自评结果要经主要负责人确认后向自评应形成正式文所有部门、所属单位和从业人员通报，并将结件，并将结果向所有果作为年度评价的重要依据。自评报告内容应部门、所属单位和从包含十五、 绩效业人员通报，作为年《交通运输企业安全生产标准化建设评价管理评定与 持续度考评的重要办法》中要求的全部内容。改进依据。（35 分）① 企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的运行情况进行自评，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性。企业应按要求每年至少一次全面、系统地与本标准逐条、逐项进行判断和对比、打分、综合分析对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，总结安全生产工作现状，查找问题，持续改进。评定与 持续改进
（35 分）
①企业应根据安全生产标准化管理体系的自评结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，以及绩效评2.持 续改定情况，客观分析企业安全生产标准化管进理体系的运行质量，及时调整完善安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控，持续改进，不断提高安全生产绩效。企业安全管理体系是指企业内部全部管理体系中专门管理安全工作的部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持安全方针、目标所需的组织机构、职责、惯例、程序、过程和资源。企业应制定安全生产标准化管理综合评价与改进制度，明确综合评价改进责任部门和相关责任人。综合评价与改进的内容应包括与企业安全生产工作有关事项，至少包括标准化自评结果，安全生产预测预警系统所反映的趋势，以及绩效评定情况，一般通过会议形式进行，由企业安全生产第一责任人主持，各相关部门分别提供有关年度分析报告，制度还应明确会议计划制定与印发、会议材料准备、会议记录、综合评价与改进报告、发现问题的处理等责任人和主要内容。安全生产标准化管理综合评价与改进工作，一般安排在年度自评以后，对考评情况进行综合分析评定。在每年安全生产标准化管理综合评价与改进后，全面综合分析企业安全生产标准化管理工作，着眼长效，运用系统化和标准化管理的原理，完善各项安全生产目标指标、管理制度、操作规程等文件和控制过程，形成企业安全生产管理体系，以持续改进，不断提高安全生产绩效。评分说明：业安全生产标准化评价实施细则
评 价 方 法查资料：1.安全生产目标；2.发布安全生产目标的文件；3.贯彻和实施安全生产目标的相关资料。询问：抽查企业员工3 至5 人是否了解本企业安全生产目标。现场检查：安全目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得。标准 分值评价标准1.应制定符合要求的安全生产目标；2.安全生产目标应正式发布、贯彻和实施；3. 企业员工应了解安全生产目标；4.安全目标应充分公开，便于员工及相关方获得。得分5★★★查资料：1.查安全生产工作指标的文件，指标应可考核；2.查上级单位下达的安全目标。51.未制定可考核的安全生产工作指标，不得分；2.制定的指标低于上级单位下达的安全目标，不得分；3.制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣 1 分。查资料：查实现安全生产目标和工作指标的措施文件。51.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施，扣 5 分；2.制定的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣 1 分。查资料：1.查安全生产年度计划和专项活动方案；2.查安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。查资料：1.查细化和分解后的安全生产工作指标，应根据企业实际情况进行细化并分解到各基层单位、部门和岗位；2.查企业制定的阶段性安全生产控制指标；3.查各项指标的考核记录。51.未制定安全生产年度计划，扣3 分；2. 未制定安全生产专项活动方案，扣 2分；3.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整，每项扣 1 分。1.未细化和分解安全生产工作指标，扣 2分；2.工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善，每处扣 1 分；53.未制定阶段性的安全生产控制指标，扣 1分；4.未对指标完成情况进行考核或考核不完整不合理的，每项扣 1 分。 查资料：1.查安全生产目标考核与奖惩管理规定；2.查目标考核记录文件；3.查奖惩兑现证明材料。1.未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣2 分；52.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，扣 1 至 2 分；3.未进行考核或奖惩的，扣 3 分。 查资料：1.公司成立安全生产委员会，下属各分支机构成立安全生产领导10小组的文件，安全委员会职责明★★确；2.公司安全生产管理网络图。1.未成立安全生产委员会（或领导小组），不得分；2.未明确安全生产委员会（或领导小组）职责，扣 3 分；3.未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖基层班组，扣2 分。 查资料：1．应按规定设置安全生产管理机构或配备1.设置安全生产管理机构或者配专职安全生产管理人员； 2．设置的安全生备专职安全生产管理人员的文产管理机构或配 备专职安全生产管理人员件；应与企业2.设置的安全生产管理机构或配规模相适应；10备专职安全生产管理人员应与企★★★3．应明确安全生产管理机构或专职安全生业规模相适应；产管理人员职责。3.安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员职责/工作制度等文件。查资料：1.安全工作例会制度；2.安全生产委员会会议资料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等；3.安全生产管理机构召开安全工5 AR作例会的资料，包括会议通知，会议签到表、会议记录等。1.未制定安全例会制度，扣 3 分；2.制度不完善、内容不全面，扣0.5 分；3.无安全会议记录、会议纪要、签到表等，每项扣 0.5 分。 查资料：1.任命专兼职安全管理人员和应急管理人员的文件；2.行业对安全生产管理人员/应急管理人员配备要求的文件。1.应配备专兼职安全管理人员和应急管理人员；2.安全生产管理人员和应急管理人员的配备10★★★应满足行业要求。 查资料：1.企业主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求；2.安全管理岗位能力评价、培训5及考核记录；3.安全生产管理人员劳动合同。查资料：1.企业组织机构、各部门、岗位职责文件；2．安委会任命及职责规定文件；3.抽查安全生产管理机构、主要职能部门、基层单位、重要岗位安全生产责任书。10 AR询问：重要安全生产管理人员、岗位员工至少三人是否清楚各自安全生产职责、责任书签订情况。1. 未制定安全岗位任职能力要求，扣 3；2.安全管理岗位能力评价、培训、考核，记录不全，每项扣 1 分；3.安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的，每人，扣2 分。 1.未制定部门和岗位职责，不得分；缺少一个部门扣 3 分；缺少一个岗位扣 1 分；2.未签订安全生产责任书，不得分；缺一份，扣 1 分；3.员工不明确自身安全职责，每人次扣 1分。 查资料：1.企业营业执照、经营资质等材料，确定企业安全生产第一责任人；2.安全生产责任制。 询问：企业安全生产第一责任人是否清楚应承担的安全生产责任。1．安全生产第一责任人职责应符合法律法5规要求；★★★2．安全生产第一责任人应熟知其安全责任。 查资料：查安全生产分管负责人的任命或5职责分工文件。询问：1.分管负责人应承担的职责；履职情况；2.跟踪检查相关履职证据。1.未明确分管负责人，不得分；相关职责不充分、不明确，扣 2 分；2.分管负责人不清楚相应职责，不得分；未履行职责，每项扣 2 分；相关履职证据不充分，每项扣 1 分。 查资料：企业岗位职责文件。询问：抽查管理、现场操作等岗位人员不少于 3 人，询问各自岗位职责。1.未明确各岗位职责和安全生产职责的，不得分；2.各部门或岗位职责不清的，每处扣 1分；103.管理、现场操作人员，不熟悉一岗双责的主要内容，每人次扣 2分。1.未开展安全责任制考核，不得分；考核不合理、不全面等，每处扣 0.5 分；2.未依据考核结果进行奖惩，扣5 分；3.未公布考核结果和奖惩情况，扣 3 分。 查资料：开展安全生产责任制考核、奖惩相关的文件；奖惩兑现记录、文件等。10 AR 查资料：核查《营业执照》、资质许可证书等原件。现场检查：企业实际经营范围。查资料：1.企业管理制度文件；2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本（或电子）档案、台账或数据库等；3.法规清单（或文本）定期更新并发布的记录。1.企业应具备合法有效的营业执照、经营许可证、资质证书及法律规定的其它经营许可证书，按规定通过年审；5★★★2.企业应在获准的经营资质许可范围内开展经营活动。101.未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度的，扣 2分；未明确责任部门，扣 2 分；未明确获取渠道或方式等，缺少一项扣 1 分；2.无法律法规清单、相关文本、电子文档的，扣 3 分；存在过期、失效、遗漏、不适用的，每处扣 0.5分；3.未及时发布的，扣 2 分。1.未开展法律法规培训或宣贯，每项扣 1分；2.制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每项扣 1 分。10 查资料：1.培训或宣贯记录；2.企业安全生产管理制度文件及制修订记录。 查资料：企业安全生产与职业卫生管理规章制度文件，至少应包括以下内容：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度。查资料：企业的安全生产管理制度。1.安全生产与职业卫生管理制度每缺一项，扣 2 分（其他评价内容中已有的不重复扣分；名称不要求一样，但内容应涵盖）；2.管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的，每项扣 1 分；3.管理制度的编制、审批和签发记录，未按8规定进行的，每项扣 1分。 2规章制度与法规要求不符，每处扣 1 分。 查资料：查阅管理制度发放、相关的培训、会议、宣贯等记录、资料。查资料：1.岗位安全生产操作规程；2.抽查安全生产关键岗位安全生产操作规程能否满足相关的国家和行业标准规范；3.核查操作规程是否符合企业实际情况。51.未开展管理制度培训、学习、交流或宣贯，每缺一项扣 1 分；2.管理制度发放不到位，缺一项扣 1 分。51. 应制定现场作业岗位操作规程，操作规★★★程应符合相关标准规范要求，并符合企业实际状况；2.操作规程应包含安全作业相关要求。 现场检查结合询问：企业新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或使用情况。查资料：“四新”相关的操作规程。查资料：查岗位安全操作规程的发放记录；学习培训记录。现场检查：现场操作重点岗位是否配备相应的岗位操作规程。询问：抽查现场作业重点岗位人员不少于 3 人，是否熟悉本岗位操作规程。1.未编制或未在“四新”投产投用前编制相应操作规程，每个扣 2分；2.操作规程的编制、审批程序不符合要求，5未采取保证其适用性措施的，每处扣 1分；3.操作规程未包含安全作业相关要求，缺一个扣 1 分。1.未及时发放或发放不到位的，每个岗位扣2 分；2.未开展岗位操作规程培训，每人次 1分；53.重要岗位操作人员不熟悉岗位操作规程的，每人次扣 2 分。 现场检查结合询问： 了解是否发生需要修订制度或规程的情况。 查资料：对安全生产管理制度和操作规程进行有效性、实用性、符合性评审和修订的相关记录。1.未对管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审，导致不满足法律法规要求5的，每个扣 3 分；2.未及时开展修订，每个扣 1 分。 查资料：1.对适用的安全生产法律、法规、标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查或评价的记录、报告等；2.对检查评价出的不符合项进行原因分析，制定相应纠正措施并组织实施的记录或证据资料。查资料：1.安全生产过程的各类记录、台帐和档案等；2.企业按要求报送的有关信息和资料。1．未开展法规符合性检查或评价的，不得分；检查内容不齐全不完善的，每项扣 1分；2.对检查或评价出的不符合项未进行原因分10析的，每项扣 1 分；3.未制定纠正措施，或纠正措施不落实，每项扣 1 分。51.未按照法律法规要求建立台帐AR和档案的，每项扣 0.5 分；2.记录台账等保存不完善，每缺一项扣 0.5分；3.未及时报送有关资料和信息，每次扣 0.5 分。 查资料：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐；3.财务安全费用列支记录。15★★1.应有安全生产费用管理制度，制度中应包含职责、提取比例、使用范围、过程管理、监督检查等内容，每缺一项扣 2 分；2.安全生产费用提取比例应满足规定要求，不符合要求不得分。 查资料：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐；3.安全生产费用使用原始票据。询问：安全管理部门和财务管理部门对安全生产费用使用情况。查资料：1.安全生产费用使用计划；2.安全生产费用台帐。 询问：1.安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况；2.生产管理部门对安全生产费用使用情况。5 AR现场检查：国家法律法规、标准规范要求的安全防护设备设施、劳动防护用品、人员设置、1.未明确责任部门或专人负责安全生产费用管理的，扣 2 分；2.未按规定范围使用安全生产费用（超范围10使用或挪用），每项扣 2 分。 1.未制定安全生产费用使用计划的扣 1分；2.安全生产费用使用计划内容缺失的，每缺一个方面扣 0.5 分；3.未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的，每项扣 0.5分。 应急等配备及投入情况。查资料：1.安全生产费用台账；2.财务支出证明或相关证明材料。1.未建立安全生产费用台账，不得分；2. 安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的，每项扣 1分；3.财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理的，扣 2分。5 查资料：安全生产专项经费使用情况的监督检查（或审计）记录。1.企业未规定定期对安全生产费用使用情况进行监督检查的，扣 2分；52.企业无安全生产费用监督检查记录的，每缺 1 次扣 1 分。 查资料：1.建立运营车辆清单；1.企业运营车辆清单。包括：车2.车辆《机动车行驶证》有效；随机抽查《号、厂家、车型、登记日期、燃机动车驾驶证》3—5 个。10料、年检情况等； 2.车辆《机动车行驶证》。 现场★★★核查：车辆《机动车行驶证》；随机抽查《机动车驾驶证》3—5 个。查资料：1．未提供企业的车辆强制报废制度，扣 21.企业的车辆强制报废制度；分；2.企业运营车辆清单。包括：车2．未提供本年度车辆报废清单，扣 3 分；号、厂家、车型、登记日期、燃3.车辆超过《机动车强制报废标准规定》的料、年检情况等；年限运行的，发现 1 辆，103.本年度车辆报废清单。 现场核扣 1 分，扣完为止。查：车辆《机动车行驶证》中，车辆使用年限是否在规定的年限内。查资料：1.车辆购置时的技术文件；2.年度车辆检验计划；1.保存车辆购置时的技术文件；3.车辆检验证明。 现场检查：102.制定年度车辆检验计划；1.车辆《机动车行驶证》中，车★★★3.保存车辆检验证明；辆年检记录，是否有效；4.车辆按期年检。2.车辆年检标识，是否有效。查资料：1.企业的车辆维护保养制度；2.企业制定的车辆维护保养计划；3.车辆维护保养完成情况记录；4.车辆出厂检验合格证1.制定车辆维护保养制度；2.建立车辆维护保养计划；3.所有车辆按期进行维护保养；154.保存车辆出厂检验合格证明；★★★5. 现场检查车辆的技术状况良好；随机抽查车辆 3—5 部。 明。现场检查：1.车辆技术状况是否良好；2.随机抽查车辆3—5部。查资料：1.企业的车辆技术管理制度；2.管理制度明确专人负责车辆技术管理；3.负责车辆技术管理的人员，职责明确。1.无企业的车辆技术管理制度，扣 3 分；2.管理制度未明确专人负责车辆技术管理，扣2分53.无车辆技术管理人员，扣 3 分；4. 车辆技术管理人员职责不明确，扣 2 分。 查资料：1.与车辆维修企业签订的维修服务合同或协议，或上级机关对车辆维修在内部维修单位进行的规定；2.车辆维修企业的资质证明，如营业执照或道路运输经营许可证；3.车辆维修企业提供的车辆的维修检验合格证明；4.向车辆维修企业支付维修费用的凭证。查资料：1.企业的车辆技术档案管理制15度；★★2.车辆清单；3.车辆技术档案；一车一档；随机抽查车辆档案3—5份。1.无与车辆维修企业签订的维修服务合同或协议，或上级机关对车辆维修在内部维修单位进行的规定，扣 3 分；2.无车辆维修企业的资质证明，如营业执照或道路运输经营许可证，扣 1 分；103.无车辆维修企业提供的车辆的维修检验合格证明，发现 1 辆扣 1分，扣完为止；4.无向车辆维修企业支付维修费用的凭证，发现 1 辆扣 1 分，扣完为止。 1.无企业的车辆技术档案管理制度，扣 2分；2.车辆清单与车辆技术档案数量不符，发现1 个，扣 1 分，扣完为止；3.车辆技术档案记录的内容不及时、完整、准确、规范，发现 1 个，扣 1 分，扣完为止；随机抽查车辆档案 3—5 份。 查资料：1.企业的车辆每日例检制度；2.驾驶员每日出车前进行车辆例检的记录；3.发现车辆不符合运营安全要15求，及时进行维修的记录。★★现场检查：1.车辆性能是否完好，是否符合运营安全要求；2. 随机抽查车辆 3 — 5部。查资料：1.企业的车站设施管理制度；2.车站设施基本情况，包括：数量、形式、位置等；3.车站设施日常检查记录、发现10问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：车站设施是否完好，是否符合要求。1.无企业的车辆每日例检制度，扣 2 分；2.无驾驶员每日出车前进行车辆例检的记录，发现 1 个，扣 1 分，扣完为止；3. 发现车辆不符合运营安全要求，未提供进行维修记录，发现 1个，扣 1 分，扣完为止；4. 车辆性能不符合运营安全要求，发现 1个，扣 1 分，扣完为止。 1.无车站设施管理制度，扣1分；2.无车站设施基本情况清单，扣1分；3.无车站设施日常检查记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录，扣5分；4.车站设施不符合要求，发现 1个，扣 1 分，扣完为止。 查资料：1.负责安全设施管理的人员名单、职责；2.企业的安全设施及器材管理制度；3.安全设施及器材台账；4.安全设施日常检查记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：1.安全设施是否完好有效；2.安全设施是否账物相符。查资料：1.企业的车辆安全设施设备管理制度；应明确安全设施设备配备标准和检测、检查周期；2.车辆安全设施设备台账；包括：灭火器、安全锤、三角木、警示牌、车门紧急开启装置、逃生天窗、防滑链等；3.车辆安全设施设备日常检查记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：1.车辆安全设施是否完好有效；2.车辆安全设施是否账物相符；3.随机抽查车辆3—5部安全生产设施设备情况。查资料：1.企业的设置视频监控设备、保持实时监控的管理制度；2.视频监控设备设置情况清单，包括：位置、型号、数量等；3.视频监控室设置情况；4.视频监控人员名单、职责、排班表；5.视频监控值班记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：视频监控室运行情况，视频设备是否正常。查资料：1.企业的车辆配置视频监控系统、保持实时监控的管理制度；2.车载视频监控设备设置情况清单，包括：位置、型号、数量等；3.车载视频监控室设置情况；4.车载视频监控人员名单、职责、排班表；1.无负责安全设施管理的人员正式授权的文件，扣3分；2. 安全设施管理人员职责未明确，扣2分；3.无安全设施及器材管理制度，扣2分；4.无安全设施及器材台账扣2分；5.无安全设施日常检查记录、发现问题报告15记录、整改完成情况记录，扣5分；6.安全设施不符合要求，发现1个，扣1分，扣完为止；7.安全设施账物不符，发现 1 个，扣 1 分，扣完为止。 1.未制定车辆安全设施设备管理制度的，扣3分，未明确安全设施设备配备标准和检测、检查周期，扣2分；2.建立车辆安全设施设备台账，未建立台账的，扣2分；3.未保留安全设施设备日常检查记录、发现15问题报告记录、整改完成情况记录，扣2分；4.现场查看车辆安全设施设备符合要求情况，发现1辆，扣1分，扣完为止；5.现场查看车辆安全设施设备与台账相符，发现 1 辆，扣 1 分，扣完为止。 1.无设置视频监控设备、保持实时监控的管理制度，扣2分；2. 无视频监控设备设置情况清单，扣2分；3.未设置视频监控室，扣2分；4.无视频监控人员名单、职责、排班表，扣5分；5.无视频监控值班记录、发现问题报告记录15、整改完成情况记录，扣5分；6.视频监控室运行不符合要求，不能正常运行，发现 1 个，扣 1 分，扣完为止。 1. 未制定配置车载视频监控设备、保持实时监控的管理制度，扣2分；2.未建立车载视频监控设备设置情况清单，扣2分；153.未设置车载视频监控室，扣2分；4. 未明确车载视频监控人员名单、职责、排班表，扣2分；5. 未保留车载视频监控值班记录、发现问题报告记录、整改完成 5.车载视频监控值班记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：1.车辆视频监控系统配置情况是否正常；2.车载视频监控室运行情况，视频设备是否正常。查资料：1.企业的特种设备管理制度；2.特种设备台账，包括：位置、数量、型号等；3.特种设备管理人员正式授权文件、明确职责。现场检查：1.特种设备是否账物相符。查资料：1.特种设备检验计划；2.特种设备检验完成情况；3.特种设备检验合格证明；4.特种设备检验机构资质证明；5.特种设备管理制度、操作规程；6.特种设备维护保养记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。情况记录，扣2分；6.车辆视频监控系统配置情况正常，不能正常运行，发现 1 个，扣1 分，扣完为止；7.车载视频监控室运行正常，不能正常运行，扣 1 分。1.无特种设备管理制度扣2分；2.无特种设备台账扣2分；3.无特种设备管理人员正式授权文件，职责不明确，扣3分；104.特种设备存在安全隐患，发现1个扣1分，扣完为止；5.特种设备账物不符，发现 1 个，扣 1 分，扣完为止。1.无特种设备检验计划扣1分；2.特种设备未定期检验，发现1个扣1分，扣完为止；3. 未提供特种设备检验合格证明，超过有效期的，发现1个，扣1分，扣完为止；4.未提供特种设备检验机构资质证明，扣110分；5.未提供特种设备管理制度、操作规程，扣2分；6.特种设备维护保养记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录缺失，发现1个，扣1分，扣完为止。 现场检查：1.检测合格报告，是否在有效的检测周期内；2.特种设备维护保养记录是否完好。查资料：1.安全教育培训制度；2.安全教育培训需求识别、汇总及分析；3.安全教育培训计划。查资料：1.培训教育计划和记录；2.安全费用投入计划。 现场检查：询问管理、现场不同岗位 3-5 人接受安全教育的情况。1.未制定安全教育培训制度，扣3 分；2. 安全教育培训制度内容未明确培训主管部门、培训需求和培训计划的制定等，每项扣 1 分；53.未定期识别培训需求的，扣 2分；4. 未根据培训需求制定培训目标、培训计划的，扣 2 分；5.培训计划内容未覆盖生产经营范围，不具有操作性的，每项扣 1分。1.未按照培训计划开展安全教育培训的，每项（或人）扣 1 分；2.培训所需的必要人员、资金和设施未得到保证的，每项扣 1 分。5 查资料：1.各类安全教育的记录；2.从业人员安全教育培训档案。10 AR1.未对安全教育培训做好记录的每次扣 2分；2.安全教育培训档案、记录不准确的（培训时间、培训内容、主讲老师、参训人员、考核结果）每项扣 0.5 分。 查资料：1.培训教育计划和记录；2.培训效果评估记录、改进措施相关文件。1.无培训效果评估及改进措施，每缺一次扣1 分；52.培训效果评估不真实的或改进措施不具体的，每项扣 0.5 分。 1.特种设备作业人员未取得《特种设备作业人员证》的，或《特种设备作业人员证》未定期复审的不得分；2.未建立特种设备作业人员台账的（内容包括岗位、姓名、特种设备作业人员证编号、初次取证时间、复审时间、有效期等），每人次扣 2 分。查资料：1.特种设备台账；102.特种设备作业人员台账；★★3.特种作业人员的《特种设备作业人员证》。 查资料：1.特种作业人员台账；2.《特种作业操作证》。10 AR1. 特种作业人员未持证上岗或《特种作业操作证》到期未进行复审，每人扣 1 分；2.离开特种作业岗位 6 个月以上的特种作业人员，未重新进行实际操作考试，经确认合格后上岗作业的每人扣 1 分；3. 未建立特种作业人员台账的（内容包括特种作业工种、姓名、特种作业操作证书编号、初次取证时间、复审时间、有效期等），每缺 1 人扣 1 分。 查资料：安全生产法律法规、标准及其他要求宣传、培训相关记录资料。询问：询问 3-5 人接受安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育情况。1.无安全生产法律法规、标准及其他要求宣传、培训相关记录资料的（培训通知、培训签到表、培训记录表、培训效果评估），扣53 分；2.从业人员不熟悉本岗位适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的，每人扣 1 分。 查资料：1.从业人员安全教育和培训档案；2.企业从业人员档案。 询问：3-5 名从业人员岗位安全生产知识的掌握情况。1.新进人员，未经培训合格上岗作业的，每人次扣 1 分；2.生产经营单位的主要负责人和安全生产管5理人员未经主管负有安全生产监督管理职责的部门对其安全生产知识和管理能力考核合格的，每人次扣 1 分。 查资料：从业人员年度再培训记录。1.企业年度安全教育培训计划未明确从业人员每年接受再培训的，扣 2 分；2.未按照培训计划要求组织开展从业人员年度再培训的，每少一次扣 2 分；3.从业人员年度再培训少于规定学时的，每5少 1 人扣 1 分。 查资料：1.从业人员安全培训教育档案。1.对离岗一年重新上岗、转换工作岗位的人5员未进行岗前安全培训教育，每人次扣 2分。 查资料：1.对新员工的三级安全教育培训记录；2.三级安全教育培训后的考核记录；3.员工名册，必要时抽查劳动合10 AR同。1.未对新员工进行三级安全教育培训的，每人次扣 1 分；2.存在三级安全教育培训考核不合格上岗员工的，每人次扣 1 分；3.三级安全教育培训学时少于 24学时的，每人次扣 1 分。 查资料：1.劳务派遣人员名单；2.安全教育培训档案。5劳务派遣人员未进行岗位安全操作规程和安全操作技能教育和培训的，每人次扣 1 分。 查资料：1.新技术、新设备投入使用资料；2.安全教育培训档案。 询问：现场询问新技术、新设备岗位人员培训情况。查资料：1.培训教育计划和记录；2.培训效果评估记录、改进措施相关文件。现场检查：询问 3-5 人接受安全教育的情况。查资料：1.企业各岗位操作规程的制度；2.建立符合安全管理要求的岗位操作规程，包括：驾驶员、乘务员、调度员等岗位；3.对各岗位执行操作规程情况的检查记录、发现问题报告记录、整改完成情况记录。现场检查：违章指挥、违章作业和违反劳动纪律“三违”现象。1.新技术、新设备投入使用前，未对管理和操作人员进行专项培训的，每人次扣 2分；52.专项培训记录档案资料不完善的，每次扣1 分。 1.无教育培训档案记录不得分；2.教育培训档案记录不真实、不准确的（培训的时间、内容、参加人员以及考核结5果），每处扣 1 分。 1.未严格执行各岗位操作规程制度，扣 2分；2.岗位操作规程缺少的，发现 1个，扣 3 分，扣完为止；3.现场检查发现三违现象，发现1个，扣215分，扣完为止。 查资料：1.突发事件和恶劣天气应急调度预案；2.遇影响安全生产的突发事件和恶劣天气，启动应急调度预案的记录；3.掌握极端天气及路况信息告知、提示驾驶员谨慎驾驶的记录。现场检查：1.车辆告知、提示驾驶员1.无突发事件和恶劣天气应急调度预案；缺少 1 项，扣 2 分，扣完为止；2.无遇影响安全生产的突发事件和恶劣天气，启动应急调度预案的记录，扣 2 分；3.无掌握极端天气及路况信息告知、提示驾10驶员谨慎驾驶的记录，扣 2 分；4.车辆告知、提示驾驶员谨慎驾驶的设施不能正常使用，发现 1 个， 谨慎驾驶的设施是否完好； 2.管扣 1 分，扣完为止；理部门告知、提示驾 驶员谨慎驾5.管理部门告知、提示驾驶员谨慎驾驶的设驶的设施是否施不能正常使用，发现完好。1 个，扣 1 分，扣完为止。查资料：1.制定驾驶员管理制度；1.企业的驾驶员管理制度；2.建立驾驶员清单或台账；2.驾驶员清单，包括：基本情况3.驾驶员清单与驾驶员实际信息相符；信息、身份证号、准驾车型、登4.保留驾驶员上岗前培训记录，岗位证书信记日期、年审情况、岗位资格证息；书情况等；5.驾驶员机动车驾驶证有效；103.驾驶员上岗前培训记录，岗位6.岗位证书有效。★★★证书信息。现场检查：1.驾驶员机动车驾驶证是否有效；2.岗位证书是否有效；3.随机抽查驾驶员机动车驾驶证3—5 个。查资料：1.无运营管理、运营纪律制度，扣 2 分；1.企业的运营管理、运营纪律制2.无对执行运营管理制度执行情况的检查记度；录、发现问题记录、整改完成情况记录，扣2.对执行运营管理制度执行情况2 分；的检查记录、发现问题记录、整3.无对乘客来电投诉不按规定的线路和站点10改完成情况记录；行车，不得擅自越站甩客、改道行驶的处理3.对乘客来电投诉不按规定的线情况记录，扣 2 分；路和站点行车，不得擅自越站甩4.现场检查发现未按规定的线路客、改道行驶的处理情况记录。和站点行车，擅自越站甩客、改道行驶情现场检查：况，发现 1 个，扣 2 分，扣1.按规定的线路和站点行车，不得擅自越站甩客、改道行驶情况。查资料：1.企业的安全、服务稽查管理制度；2.稽查部门职责、人员情况；3.稽查计划；4.稽查计划完成情况记录；5.稽查发现问题记录，整改情况记录。现场检查：稽查人员上路检查情况。完为止。 1.无安全、服务稽查管理制度，扣 3 分；2.无稽查部门职责、人员，扣 2分；3.无稽查计划，扣 2 分；4.稽查计划未完成，发现 1 个，15扣 2 分，扣完为止；5.无稽查发现问题记录，整改情况记录，扣2 分。 查资料：1.制定对驾驶员交通违法信息获取、及时进1.企业的对驾驶员交通违法信息行教育、处置的制度； 2.建立驾驶员交通获取、及时进行教育、处置的制违法信息、教度；育、处置台账；152.驾驶员交通违法信息、教育、3.驾驶员交通违法信息、教育、处置台账与处置台账；★★★实际相符；3.驾驶员交通违法信息统计分析4.保留驾驶员交通违法信息统计分析记录；记录；5.根据统计分析结果，采取安全4.根据统计分析结果，采管理措施的记录。取安全管理措施的记录。查资料：1.无驾驶员排查和重点驾驶员管理制度，扣1.企业的驾驶员排查和重点驾驶3 分；员管理制度；152.无驾驶员定期排查记录，发现2.驾驶员清单；1 次，扣 2 分，扣完为止；3.驾驶员定期排查记录；3.无重点驾驶员教育培训记录，发现 14.重点驾驶员教育培训次，扣 2 分，扣完为止。记录。 查资料：1.企业的驾驶员行车安全档案管理制度；2.驾驶员清单；3.驾驶员安全行车管理档案，一人一档。现场检查：1.驾驶员安全行车管理档案内容与实际是否相符；2. 随机抽查驾驶员安全行车管理档案 3—5 份。1.无驾驶员行车安全档案管理制度，扣 3分；2.无驾驶员清单，扣 2 分；3.无驾驶员安全行车管理档案，扣 10 分；4.驾驶员安全行车管理档案数量与驾驶员数15量不符，发现 1 个，扣2 分，扣完为止；5.驾驶员安全行车管理档案内容与实际不符，发现 1 个，扣 2 分，扣完为止。 查资料：1.企业的值班（带班）制度；2.安全生产值班计划；3.安全生产值班记录。1.无值班制度，扣 2 分；2.无安全生产值班计划，扣 2 分；103.无安全生产值班记录，扣 2 分；4.领导未到岗，无值班记录，发现 1 次，扣 1 分，扣完为止。 查资料：1.企业的两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所的管理制度；2.两个或两个以上单位1.无两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所的管理制度，扣52 分；2.无两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所情况清单，扣 2 分； 共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所情况清单；3.两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所，明确安全生产管理职责的文件；4.落实安全生产责任的相关记录。现场检查：两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所的现场管理情况。查资料：1.企业的安全警示标志管理制度；2.车辆安全警示标志设置情况清单；3.车辆安全警示标志检查记录、发现问题记录、整改完成情况记录；4.场所安全警示标志、交 通安全10标志设置情况清单； 5.场所安全警示标志、交 通安全标志检查记录、发现问题记录、整改完成情况记录。现场检查：1.车辆安全警示标志完好、齐全情况；2.场所安全警示标志、交通安全标志完好、齐全情况；3.随机抽查现场安全警示标志 3—5 处。查资料：1.企业安全生产风险管理工作制度（应含重大风险管理内容）和重大危险源管理制度（含辨识、报备和管控等内容）；2.企业安全生产风险辨识、评估10 AR方法（或规则）；3.本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作的记录；4.重大风险登记、报备，重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作记录。3. 两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所情况清单与实际情况不符，发现 1 次，扣 1 分，扣完为止；4.无两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所，明确安全生产管理职责的文件，扣 2 分；5.无落实安全生产责任的相关记录，扣 2分；6.两个或两个以上单位共用同一设施设备或进行生产经营的作业场所的现场管理存在问题，发现 1 次，扣 1 分，扣完为止。1.无企业的安全警示标志管理制度，扣 2分；2.无车辆安全警示标志设置情况清单，扣 2分；无车辆安全警示标志检查记录、发现问题记录、整改完成情况记录，扣 2 分；车辆安全警示标志存在问题，发现 1 次，扣1 分，扣完为止；3.无场所安全警示标志、交通安全标志设置 情况清单，扣 2 分；无场所安全警示标志、交通安全标志检查记录、发现问题记录、整改完成情况记录，扣 2 分；现场检查发现场所安全警示标志、交通安全标志存在问题，发现 1 次，扣 1 分，扣完为止。1.未制定发布企业安全生产风险管理工作制度，内容不符合要求的，不得分；2.未制定发布企业安全生产风险 辨识、评估指南（或规则）扣 2 分； 3.无风险辨识、评估等工作的记 录，扣 2 分；不全面或缺失，扣 1分；4.重大风险未登记或报备，扣 1分；5.未开展重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作，缺一项扣 1 分。 查资料：风险辨识规则文件。1.未编制风险辨识规则，不得分；2. 风险辨识规则中风险辨识范围、方式和5程序等内容不符合、不完善的，每缺扣 1分。 查资料：风险辨识清单。现场检查：重点作业场所、关键岗位、设备存在的风险。101.风险清单辨识不全面，每缺一项扣 1 分；2.风险清单未及时更新，扣 2 分。 查资料：查风险辨识清单。风险清单未涉及所有的工作人员10（包括外部人员）、工作过程和工作场所，每缺一项扣 1 分。 查资料：风险评估规则。1.企业无风险评价规则，不得分；2. 规则未包含风险评价方法选择、评价人5员资历、评价程序、评价记录、评价报告编制和归档等要求，缺一项扣 1 分。 查资料：1.风险分析记录.风险评价报告；2.风险清单；3.重大风险清单。1.无风险分析记录、风险评价报告，不得分；每缺一项，扣 0.5 分；2.风险清单无风险等级，不得分；未全部评5出风险等级，扣 1 分；3.风险等级判定不准确，每条扣1 分；4.企业未列出重大风险清单，不得分。 查资料：1.风险控制措施相关文件记录；2.风险控制措施是否符合规定的控制顺序要求。现场检查结合询问： 重点场所、关键岗位和设备设施的风险控制措施。1.文件未明确企业应根据风险评估结果及经营运行情况等，按上述顺序确定控制措施，不得分；2.风险控制措施不符合相关标准要求，扣 15分；3.重点场所、岗位、设备设施的风险控制措施不明确、不合理、不符合要求，每处扣 1分。 查资料：企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员的告知文件、记录等活动档案，或告知交底档案文件资料，或岗前教育等相关活动记录。询问：询问 2 名业人员是否熟悉本岗位安全风险评估结果及所采取的控制措施。1.企业无安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员的告知的文件、记录等活动档案，或告知交底档案文件资料，或岗前教育等相关活动记录，扣 2 分；52.有关人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，每人扣 1 分；3.不掌握、或未落实应采取的控制措施，每处扣 1 分。 查资料：1.风险动态监控管理制度；2.风险动态监控记录。1. 企业未制定风险动态监控制度，不得分；2.制度未明确监控项目、参数、责任人员、频次和方法等要求；每缺一项，扣 1 分；3.无风险动态监控记录，不得分；缺少一项监控记录扣 1 分；4.企业风险控制未有效控制的，每项扣 13分。 查资料：1.企业重大风险登记档案；2.重大风险监控系统及动态监测计划；3.重大风险的专项应急措施。5★★1. 企业未建立重大风险登记档案，不得分；重大风险档案内容不全，扣 1 分；2.重大风险监控系统填报不及时或不正确，扣 1 分；3.未制定动态监测计划，不得分；计划不全面，扣 1 分；4.无针对重大风险的专项应急措施，扣 2分；5.重大风险的专项应急措施不正确或不全面，每项扣 1 分。 现场检查：重大风险所在场所。 查资料：培训和演练的计划和记录。1.现场未设置明显的安全警示标志，每处扣2 分；2.未标明重大风险危险特性、可能发生的事5件后果、安全防范和应急措施，缺一项扣 1分；3.无培训计划或演练计划，扣 1分；4.无培训记录或培训记录不全，扣 2 分；5.无演练记录或记录不全，扣 1分；无演练总结，扣 1 分。1.应将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记；2.重大危险源的应通过系统向属地综合安全2生产监督管理部门备案，或报送备案资料；★★★3.登记（含重大危险源报备，下同）信息应及时、准确、真实。 查系统：1.本单位重大风险通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录；2.重大危险源通过系统向属地综合安全生产监督管理部门备案的记录。查资料：重大危险源备案资料。 查资料、系统：1.重大风险评估报告；2.通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录。1.重大风险确定等级降低或解除的，生产经营单位未通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号，不得分；22.未在 5 个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号，扣 1 分。 查资料：1.包含预测预警内容的制度文件；2.定量或定性的安全生产预测预警技术的文件。1.相关制度文件未包含预测预警要求内容，不得分；2.制度未规定了运用定量或定性的安全生产预测预警技术，扣 2 分；定量或定性的安全生产预测预警技术不合适的，扣 1 分；3.未开展预测预警活动，扣 3 分；54.采用的预测预警技术不适合企业重大危险源或重大风险预测预警实际情况，扣 1分；5.安全生产预测预警机制未定期评审，扣 1分；未根据评审结果予以改进，扣 1 分。1.未制定发出预警信息的风险因素达到预警的条件，每项扣 1 分； 2.达到预警条件，3未发出预警，扣 1 分；3.无启动应急预案的相关记录，扣 1 分；4.无采用相关针对性措施的相关记录和台账，扣 1 分。1.企业应制定隐患排查治理和防控制度；2.企业应明确隐患排查治理的责任部门和人员；3.制度应明确安全隐患排查、记录、监控、治理、销账和报告等闭环要求。10★★★ 查资料：1.发出预警信息的风险因素达到预警条件的规定文件；2.启动应急预案的相关记录；3.针对性措施的相关记录和台账。 查资料：1.隐患排查治理和防控制度；2.隐患排查相关记录和报告。 查资料：1.隐患排查治理标准或排查清单；2.隐患排查方案和记录；10 AR查资料：隐患排查记录。101.未组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，扣 2分，缺 1 项，扣0.5 分；1.未开展事故隐患日常排查、定期排查和专项排查工作，不得分；缺一项，扣 2 分；2.日常排查每周少于 1 次，扣 1分；3.定期排查每半年少于 1 次，扣 1 分；4.未根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查的记录，扣 2 分。查资料：1.企业重大隐患判定标准文件；2.隐患排查记录；3.事故隐患清单；4.企业通过系统将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录。5★★1.企业未制定本企业重大隐患判定标准，扣 2分；2.未依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，扣 1 分；3.未确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单，扣 2 分； 4.无重大事故隐患向属地负有安 全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录。扣 2 分。 查资料：隐患排查治理记录。51.企业未保留相关文件资料及活动记录，扣2 分；2.未及时组织隐患治理或整改不到位，扣 1分；3.未做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限、定预案，缺一项扣 0.5 分；4.未落实一般安全隐患防范和整改措施，扣1 分。 查资料：1.重大隐患清单；5 AR2.专项隐患治理整改方案和记录。1.未组织制定专项隐患治理整改方案，缺一项扣 1 分；2.整改专项方案不符合要求，每处扣 1分；3.无“五到位”的记录和证据，扣 1 分。 查资料：1.企业在事故隐患整改过程中，无采取相应1.企业在事故隐患整改过程中，的监控防范措施的记录和证据，扣 2 分；采取相应的监控防范措施的记录52.有发生次生事故的，扣 3 分。和证据；2.事故报告。查资料：1.一般隐患整改完成后，生产经营单位应组隐患整改验收记录。 查系统：织验收；101.重大事故隐患报备资料；2.应有整改验收结论记录；★★★3.验收主要负责人应签字确认；2.销号申请记录和申报4. 重大事故隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有材料。安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备资料；5.应有销号申请记录；6.报备申请材料应包括：重大隐患基本情况及整改方案；重大隐患整改过程；验收机构或验收组基本情况； 验收报告及结论。 查资料：1.重大隐患分析评估记录和文件资料；2.对相关制度和措施修改完善记录；3.相关责任人进行处理文件记录；4.开展针对性的培训教育的记录。1.生产经营单位无对隐患形成原因及整改工作进行分析评估记录和文件资料，扣 2分；2.未根据分析评估结果，对相关制度和措施5修改完善，扣 1 分；3.无依据规定和制度对相关责任人进行处理文件记录，扣 2 分；4.未开展针对性的培训教育的记录，扣 1分。 查资料：1.隐患排查工作台账；2.隐患治理情况进行统计分析记录。1.生产经营单位填写隐患排查记录不准确、全面，扣 1 分；2.隐患排查工作台账不完整、不规范，缺治理方案、控制措施、评估报告书、验收报告等过程记录，每项扣 1 分，未及时归档保存，扣51 分；3.未进行统计分析的，扣 1 分；4.未根据分析报告，改进安全生产工作，扣2 分；有改进，无记录的，扣 1 分。1.未设置职业健康管理机构或未指定专兼职人员的，不得分；2.人员不能胜任的，不得分；3.未建立职业危害管理制度的，不得分；54.未按照职业危害管理制度开展日常职业危害检测和管理活动的，每项扣 1 分；5.未向劳动者告知工作过程中可能产生的职业病危害及其后果的，每少 1 人扣 0.5 分。 查资料：1.企业设置或任命职业健康管理机构或人员文件；2.企业职业危害管理制度；3.企业建立的职业卫生档案；4.企业定期职业危害因素监测记录；5.劳动合同。现场检查：职业危害场所及岗位。 查资料：1.职业健康检查记录；2.存在职业危害的作业场所的从业人员健康监护档案。现场检查：存在职业危害的作业场所预防措施落实情况。1. 存在职业危害的作业场所防护设施和环境不符合法规及标准规范要求的，每个扣 2分；2.未对职业危害岗位人员进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查的，每缺少 1人扣 1 分；3.未建立从业人员健康监护档案的，每缺一人扣 1 分。5 现场检查：1.职业危害场所现场告知及公示；2.对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工作场所职业病危害警示标识》5 AR（GB/Z158）的要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。1. 对存在严重职业危害的作业岗位未设置标志和说明的，不得分；缺少标志和说明的，每处扣 0.5 分；标志和说明内容（含职业危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等）不全的，每处扣 0.5 分；2.产生职业病危害的用人单位，未在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果的，每处扣 0.5 分。1. 存在职业病危害因素的用人单位未进行作业场所职业病危害申报与备案的，不得分；52.企业针对主管部门提出的整改措施未进行及时整改的，每项扣 2分。 查资料：1.企业在作业场所职业病危害申报与备案管理系统中申报记录；2.企业向所在地安全生产监督管理部门申报备案记录。 查资料：安全文化宣传资料。 现场检查：查企业安全文化阵地。1.未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地的，不得分；5 2.安全文化阵地内容不符合法规要求的，每项扣 0.5 分。查资料：5 AR1.安全生产举报投诉及调查管理制度；2.安全生产举报投诉登记台帐。现场检查：1.是否公开安全生产举报、投诉电话号码、通信地址或电子邮箱等安全生产举报投诉渠道；2.是否公布了调查处理结果。查资料：1.查企业开展安全承诺活动证明资料；52.安全生产承诺书。 询问：★抽查3 至5 名员工是否了解安全承诺的内容。查资料：1.企业安全知识手册；2.安全知识手册发放记录。询问：抽查3 至5 名员工对本岗位相关的安全知识手册内容是否熟悉。查资料：1.企业开展安全生产月活动和安全生产班组竞赛活动的方案；2.相关活动记录资料；3.相关活动总结材料。1.无安全生产举报投诉制度，扣 2 分；2.没有公开安全生产举报投诉渠道，扣 2分；3.对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理或处理结果未公开的，每次扣 0.5分。1.企业未开展安全承诺活动，扣5 分；2.未签订安全承诺书，扣 1 分；3.相关人员不了解安全承诺内容的，每人次 扣 0.5 分。1.没有编制手册，不得分；2.无发放记录，扣 2 分；3.抽查从业人员，询问人员不了解本岗位相5关安全知识手册内容的，每人次扣 1 分。 1.未制定安全生产月活动、安全生产班组竞赛活动方案的，每项扣 1 分；2.未按方案开展相关活动的，每项扣 1分；3.未对相关活动进行总结，每项扣 2 分。5 查资料：1.安全生产管理制度；2.企业定期总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法的证明材料；3.奖励表彰的证明文件。1.未定期开展总结和交流经验，推广安全生 5产先进管理方法活动的，扣 2 分；2.未按规定对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予进行表彰、奖励的，扣 3 分。查资料：1.安全风险评估和应急资源调查报告；2.生产安全事故应急预案；3.现场处置方案及重点岗位、人员的应急处置卡。15 AR1.未编制安全风险评估和应急资源调查报告，扣 1 分；2.生产安全事故应急预案体系不全，每项扣2 分；3.现场处置方案不全，每项扣 2分；4.重点岗位、人员应急处置卡不全，或处置卡信息不完整，每项扣 1 分。 查资料：1.文件：获取的当地政府、行业管理部门的应急预案；2.应急预案报当地有关部门备案5的记录；3.应急预案通报有关协作单位的记录。查资料101.应急预案定期评审的管理规★★定；2.应急预案的定期评审记录：包括评审会议签到表、应急预案评审记录等；3.应急预案修订相关记录。1.未明确如何将企业突发事件应急预案与行业主管部门、政府预案保持衔接，扣 3分；2.突发事件应急预案未报备属地行业主管部 门和当地政府安全监督管理等部门，扣 2分；3.未与协作单位联动，扣 1 分。1.未将应急预案执行情况纳入企业安全生产 标准化定期评审制度，扣 3 分；2.未按规定对应急预案进行定期评审，扣 3 分；3.未根据评审情况对预案进行修改完善，扣2 分；4.查相关记录，应急预案修订未向报备或通报的单位或部门报告，扣 2 分。1.未明确相应的专兼职应急救援队伍的组成、职责，扣 5 分；2.未汇编应急救援人员的岗位、姓名、联系方式，扣 3 分；53.按应急救援人员名单，抽查 3-5 名，联系方式等信息不准确，扣 2分。查资料：1.建立应急管理组织机构或专兼职应急救援队伍的文件；2.应急救援队伍职责；3.应急救援人员名单。 询问：抽查 3-5 名应急救援人员联系方式并验证。查资料：1.应急救援人员日常训练计划；2.应急救援人员日常训练记录，包括签到表、训练记录、训练效果评价记录。1.未制定应急救援人员日常训练计划，扣 5分，内容不完善，扣 1-2分；2.未按计划组织应急救援人员训练，扣 35分； 3.应急救援人员日常训练记录不完整，每缺 1 项，扣 1 分。1.未按规定配备相应的救援应急物资和装备，扣 5 分；2.未及时配置和更新应急物资，每缺少一项扣 0.5 分。查资料：1.公司应急物资/设施台账；2.应急物资购置、更新、发放台账。5 AR现场检查：救援应急物资、装备的储备场所：配备应急物资/装备的种类、数量。 查资料：1.应急物资购置、更新、发放台账；2.应急物资/装备定期检测、维护和保养记录。现场检查：应急装备的使用状态。查资料：1.应急预案演练计划；2.应急预案演练记录，包括应急预案演练通知、演练方案、演练签到表、演练记录及影像资料。1.未建立应急装备保养、维护、检查检测、使用状况的台账和档案，扣 3 分，记录不详细，扣 1 分；52.现场查看，按规定对应急装备进行日常维 护和检查，应急装备状态不良，每个扣 1分。151.应按规定制定应急预案演练计划，并印 ★★★发；2.应按计划开展应急演练，并保留应急演练记录；应急演练记录，应完整、齐全，真实。查资料：1.应急演练总结和评估的规定（明确责任人和要求）；2.应急演练总结、评审记录、评审报告；3.演练发现问题的分析整改资料；4.应急预案修订相关资料。1.未明确应急演练效果评审的责任人和要求，扣 2 分；2.未及时编写评审报告，扣 5 分；评审报告内容不完善；扣 1-2 分； 3.评审10提出的问题的分析整改资 料不完善，扣 2 分；4.未针对存在的问题，对应急预案提出修订意见，并及时修订，扣 3 分。1.未发生过事故的，本项得满分；2.接到事故信息后，未按规定及时启动应急预案，并实施现场应急救援，扣 5 分；3.应急预案不能起到快速反应，迅速处置，5避免人员伤亡、减少财产损失、降低环境污 染程度，扣 3分；4.未按规定向有关部门报告事故情况，扣 3 分。1.未制定应急准备、应急处置评估相关规定，扣 2 分；2.未按计划开展应急准备/应急处置评估，评估报告内容不全，扣 1-3 分；3.应急准备、应急处置评估记录、问题整改 记录等，不全，缺 1 项，扣 0.5 分。查资料：1.事故台账；2.事故调查处理报告。查资料：1.应急准备/应急处置评估管理规定；2.应急准备/应急处置评估计划，5可包括（动态评估、静态评★估）；3.应急准备/应急处置评估记录、评估报告；4.评估发现问题的整改、落实资料。查资料：1.年度应急准备评估计划；2.年度应急准备评估记录、评估报告；3.评估发现问题、整改措施及落实资料。31. 未制定年度应急准备评估计 划，扣 1 分；2.未按计划安排组织应急准备评估，扣 3分；3.评估记录、评估报告、评估问题的整改资料不完整，扣 1-2 分。查资料：发生险情或事故，采取应急处置措施后，进行应急处置评估的相关资料。查资料：1.事故报告程序的规定；2.事故报告。1.完成事故应急处置后，企业未配合有组织开展应急处置评估，不得分；22.完成事故应急处置后，企业配合有组织开 展应急处置评估，未保留评估报告，扣 1 分。1.事故报告程序规定的内容不够充分、完整，扣 3 分；2.未按事故报告程序的规定，发生事故后，按要求进行内外部报告，扣 5 分；103. 事故报告过程的资料保留不全，扣 1-2 分。查资料：1.安全生产事故报告的规定；2.事故记录、台账等；3.事故报告。1. 制定安全生产事故报告的规定，应责任明确、内容完善、满足规定要求；2.事故发生后，现场负责人应迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失；3.及时、准确、如实向有关部门 报告，没5有瞒报、谎报、迟报情况； 4.事故报告应 ★★★包括下列内容：事 故发生概况；事故发生时间、地点以及事故现场情况；事故简要经过；事故已造成或者可能造成的伤亡人数（包括失踪的人数）、水域环境污染情况下、初步估计的直接经济损失；已经采取的措施等。1. 未明确及时续报事故信息要求，扣 35分；2.续报事故信息未保留记录，扣2 分，记录不完整，扣 1-2 分。 查资料：1.安全生产事故报告的规定；2.续报事故信息相关记录。查资料：1.事故调查和处理制度；2.事故台账及事故调查处理资料。1.未制定事故调查和处理制度，扣 5 分；2.事故调查和处理制度规定不合理、不完善等，扣 1-3 分；3.未按规定将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的5事故进行调查和处理的，扣 3 分； 4.事故调查和处理资料不全，扣1-2 分。查资料：1.事故调查规定；2.事故报告调查处理资料。1.未制定事故调查的相关规定，扣 5 分；规定中相关职责不明确，内容操作性差，扣 1-2 分；52.查事故调查台账，未按规定成立事故调查 组进行内部调查，扣 2分；未积极配合事故调查及如实提供有关情况，扣 2 分。查资料：1.事故报告调查相关规定；2.事故调查报告；3.事故原因分析及整改措施资料。查资料：1.事故责任调查分析制度；2.事故调查报告或事故责任调查档案；3.事故原因分析、整改措施及落实相关记录。1.事故报告调查规定的内容不充分，扣 1-2分；52. 企业未及时上报事故调查报告，扣 2 分；3.未进行事故原因分析，落实整改措施扣 3 分。1. 未制定事故责任调查分析制度，扣 5分；制度不完善，扣 2 分；2.针对已发生的事故，未及时召开安全生产5分析通报会，扣 2 分； 3.未及时对事故当 事人进行各环 节、全过程责任倒查及处理，扣 2分。1.制定完善的安全生产事故责任追究办法，且印发实施；未制定扣 5 分，未发放扣 1分；2. 针对已经发生的安全生产事故，按“四 不放过”原则对责任领导和相关责任人实施责任追究和处理；追责处理不到位的，扣 1-3 分；3.处理结果按规定报有关主管部门备案，未报有关部门备案，扣 3分。1.未制定承包商、分包商安全事故管理规定，扣 5 分；内容不充分，扣 1-3 分；2.未按规定对供应商、分包方安全生产事故5进行管理，扣 3 分； 3.事故调查处理资料不完整，扣1-2 分；4.供应商、分包商事故档案和管理台账不全，有 1 处，扣 1 分。1.未建立安全生产标准化自评管理制度的，扣 5 分；2.自评活动的策划、实施、总结、报告等不15符合要求的，每处扣 2 分。 查资料：1.安全生产事故责任追究办法；2.事故责任追究记录/档案；53.事故追责处理结果报★上级主管部门备案的资料。查资料：1.承包商、分包商安全事故管理规定；2.事故档案和事故管理台账；3.承包商、供应商事故调查处理资料。查资料：1.安全生产标准化自评管理规定；2.查开展自评活动的记录、报告等。查资料：1.查主要负责人组织实施自评工作的证明材料；2.查安全生产标准化自评报告；3.查自评报告向所有部门、所属单位和从业人员通报的证明材料。1.未提供主要负责人组织实施自评工作的证明材料，扣 6 分；2.自评报告内容或自评范围不完整的，每处扣 2 分；103.自评报告未向所有部门、所属单位和从业 人员通报的，扣 5 分。查资料：1.安全管理体系综合评价与改进制度；2.安全生产标准化管理综合评价与改进制度落实文件；3.综合评价与改进过程中发现问题的整改材料；4.相关机构颁发的管理体系认证证书。1.未制定安全管理体系综合评价与改进制度，扣 5 分；2.未按要求对安全生产标准化管 理体系进行综合评价分析，扣 5 分； 3.未对评价分析出的问题提出整 改措施并组织实施的，10每项扣 2 分； 4.未取得有效的管理体系认 证证书，扣 5 分。
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