国有集团有限公司关于建立企业重大事项报告和备案制度的暂行意见(完美版)

关于建立企业重大事项报告和备案制度的

暂行意见

为加强国有资产监督管理，依法履行出资人职责，维护出资益，根据《****》等有关规定，确定建立*******集团有限公司重大事项报告和备案制度。为此，特制定本意见。

一、报告、备案的范围

本意见所称企业，是指由******公司履行出资人职责的独资、控股、参股企业(以下简称企业）。

******集团有限公司下属子公司投资设立的全资企业、控股企业以及有实际控制权的其他企业重要事项报告和备案制度，适用本办法。 二、报告事项

(一)改革改制类

1、企业重组、股份制改革方案，修改公司章程和变更注册资本;

2、企业分立、合并、破产、解散、增减资本; 3、企业资产(股)权转让; 4、企业下属企业的资产转让;

5、重组、改制、兼并和破产企业职工安置方案。 (二)抵押担保类

1、企业对权属全资、控股子企业担保和抵押;

2、企业对权属全资、控股子企业以外的企业、单位提供担保

1

和抵押;

3、企业决定的担保事项及其子企业的担保情况。 (三)经营业绩考核和薪酬分配类 1、企业负责人薪酬分配方案; 2、企业职工薪酬提取方案; 3、企业工资总额年终清算方案; (四)企业经营管理类

1、企业年度预算草案及预算调整草案;

2、企业确定或变更国有资产收益收缴和运用计划; 3、企业利润分配方案和弥补亏损方案;

4、企业申请使用国有资产收益用于资本性支出; 5、企业对外投资;

6、大额捐赠、重大资产租赁、大宗物料采购。 (五)企业资产处置类

1、房屋、土地使用权、车辆以及单项处置资产5万元以上的资产处置;

2、企业改制、清产核资涉及资产损失认定与处理; 3、重要财产损失。

以上事项经须企业党组织会议把关定向后，再提交董事会(没有董事会的通过经理办公会)研究后，以《申请》文件(格式见附件3)形式报*****集团有限公司审批。

(六)企业人事管理类

1、企业内部机构设置及编制基本情况;

2、企业内部机构设置、编制的调整和撒销事项;

2

3、企业年度用工计划及方案; 4、企业用工录用方式、薪酬待遇。 三、备案事项

(一)中长期发展规划和年度经营计划; (二)董事会工作报告;

(三)月份、季度、半年、年度财务报告; (四)企业领导班子人员任免; (五)企业用工招聘、录用;

(六)企业发生涉及国有资产出资益的重要法律纠纷 （七）其他需要备案的事项。 四、报告、备案事项办理

1、上述报告、备案事项范围，根据国家有关法律法规和国资监管工作实际情况，及时调整，不断规范完善。

2、上述重大事项，由企业党组织与董事会分别研究通过，并做好会议记录（格式见附件1、2）后，企业负责以《申请》文件报告******集团有限公司，*******集团有限公司负责受理属审批事项的，须经******集团有限公司审批回复后方能实施。*****集团有限公司接到报告后，7个工作日内给予明确回复，其中:对确需与相关部门协商，以及需要请示***局或****决定的事项，原则上7个工作日内予以协商和上报，并在收到批复之日起7个工作日内给予明确回复，因特殊情况不能在规定时间内批复的经********集团有限公司主要负责人批准，可以适当延长，最长不能超过15个工作日;对重大突发报告事项，事关大局，可特事特办。属备案事项的，企业应在作出决策或事项发生之目起6个工

3

作日内报送*****集团有限公司备案。企业应明确重要事项报告的具体承办部门责任人和审签程序。 五、有关工作要求

(一)企业中******集团有限公司股东代表、董事，应当将其履行职责的有关情况及时向市财政局报告。

(二)企业按照公司章程规定决定重要事项时，******集团有限公司股东代表、董事、监事应当按照******集团有限公司的要求发表意见、行使表决权。

(三)******集团有限公司建立企业重要事项报告档案管理制度，完整保存有关文件和资料，严格保守企业的商业秘密。

(四)********集团有限公司定期对企业重大事项报告和备案制度执行情况进行检查，检查结果纳入企业负责人年度经营业绩考核范围。对未认真执行报告和备案制度的企业，要予以通报批评;对由此造成的失误或经济损失的，要追究相关人员的责任;涉嫌犯罪的依法追究法律责任。

本意见自印发之日起实施。

附件：1、党组织会会议记录

2、董事会会议记录 3、申请样式

年 月 日

4

附件1：

× × × × × × × ×公司

党 × ×会议纪要

时间： × × × × 年 × 月 × 日 地点： × × × × × ×

出席： × × × × × × × × × 列席： × × × 缺席： × × × 会议主题：关于 × × × × × 公司 × × × × 事宜

主持人： × × × 记录人： × × × 报告人： × × × 报告内容：

× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × 。

全体党 × ×成员认真听取了 × × × × × × 并分别研究了 × × × × × × ，认为 × × × 公司 × × × ×事项可行，均同意该方案，无不同意见。

最终党× ×会形成以下决议：同意《 × × 方案》，并报公司董事会审议。

以上事项表决结果：同意 × × 人，占全体党 × ×成员 × ×%；不同意 × × 人，占全体党 × ×成员 × × %；弃权 × × 人，占全体党 × ×成员 × × %。

与会党 × ×成员签字：

× × 年 × 月 × 日

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附件2：

× × × × × × × ×公司

董事会会议纪要

时间： × × × × 年 × 月 × 日 地点： × × × × × ×

出席： × × × × × × × × × 列席： × × × 缺席： × × ×

会议主题：关于 × × × × × 公司 × × × × × 事宜

主持人： × × × 记录人： × × × 报告人： × × × 报告内容：

× × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × × 。

全体董事认真听取了 × × × × × × 并分别研究了 × × × × × × × × ，认为 × × × × × × 公司 × × × × × × × × 事项可行，均同意，无不同意见。

最终董事会形成以下决议：同意《 × × × × × × 方案》。 以上事项表决结果：同意 × × 人，占董事总数 × × %；不同意 × × 人，占董事总数 × × %；弃权 × × 人，占董事总数 × × %。

与会董事签字：

与会监事签字：

× × 年 × 月 × 日

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附件3：

× × × × × × × ×公司文件

× × ×字[2019] ×号 签发人： × × ×

× × × × × × × ×公司

关于 × × × × × × × × × × × × ×的申请

********集团有限公司：

为 × × × × × × × × × × × × ×。× × × × × ×公司拟 × × × × × × × × × × × × ×。

以上申请当否，请批示。

× × × ×年 × ×月 × ×日

联 系 人： × × × 电 话： × × ×

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