C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
2、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
3、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 A．谨慎 B．诚实 C．勤勉尽责 D．稳健 5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 6、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
7、期货交易的基本特征包括（ ）。 A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化 8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户
9、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
10、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东
C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
11、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。 A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 12、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况
13、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
14、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。 A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
15、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。 A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
16、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。 A．证券公司
B．商业银行 C．期货交易所 D．期货经纪公司
17、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。 A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
18、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 A．客户身份核实 B．客户账户变动确认
C．是否向客户充分揭示风险 D．是否存在全权委托行为
19、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A．提供虚假、误导性信息 B．采取正当竞争手段开展业务
C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 20、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会 D．临时会议
21、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意
22、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户
D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
23、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。 A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 24、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 25、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。 A．5 B．10 C．15 D．20
26、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东
27、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 28、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。 A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
29、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会 30、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 A．发行人
B．上市公司的董事 C．上市公司的监事
D．上市公司的一般工作人员
31、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
32、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同
D．市场主体不同
33、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票 34、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。 A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 35、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。 A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
36、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
37、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的
38、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 39、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
40、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
41、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。 A．单一客体 B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益
42、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 43、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
44、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
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