渊Non-PracticingEntity袁NPE冤遥
由于专利的主要价值是一种排他权袁专利以往都作为企业限制竞争对手的防御性工具袁但专利投资公司将这种排他性全新的价值袁通过将专利资本化使其逐渐变成一种进攻性工具遥专利价值的变化以及专利投资公司的发展袁对我国目前知识产权战略尧专利管理和运用以及产业发展提出了新的挑战遥
或授权等方式行使其专利所有权的机构称为非专利实施实体n. All Rights Reserved.专利投资公司现状专利投资公司主要业务
至2011年1月1日袁全球有380家NPE袁且数目仍在增长遥专利投资公司的主要业务包括专利授权和专利诉讼遥
专利授权是专利投资公司的重要收益来源之一袁专利投资公司可以获得高额的专利授权费遥
有时还会与交易对手达成专利合作协议袁在获得专利授权费用的同时获得交易对手所拥有的专利袁并部分享有这些专利的授权费用遥目前无法准确统计专利投资公司的专利授权数量及金额袁但有资料显示袁高智发明2010年的收入为7亿美元曰阿卡西亚研究公司渊AcaciaResearchCorporation冤2010年的年度报告显示袁该公司累积专利授权960次袁2010年的31次专利授权费用超过13亿美元遥
据PatentFreedom统计袁1985年以来袁专利投资公司对超过5000家不同经营类型的公司
发起了4000多起专利诉讼遥
利投资公司诉讼数量最多的25家企业所面临的诉讼情况遥电子和通信类企业所占比例最高袁占比达84%曰超过一半的企业为美国企业袁且前十名中有7家来自美国遥
[基金项目]国家社科基金重大招标课题渊11&ZD139冤收稿日期院圆园12原05原22曰修回日期院圆园12原06原29作者简介院魏世杰渊1976-冤袁男袁天津人袁博士袁主要从事科技投资尧知识产权资本化研究袁E-mail院wsjkjb@163.com遥SCI-TECHINNOVATION&PRODUCTIVITY晕燥援8Aug.圆园12袁栽燥贼葬造晕燥援22320世纪末袁专利投资公司出现并随着信息通信技术类企业的发展而增加袁据PatentFreedom统计袁截
2005年以来袁专利投资公司发起的专利侵权诉讼数量增长迅速袁第15页表1是2006要2010年遭受专
园员源AuthoritativeForum权威论坛表1遭受专利投资公司专利侵权诉讼公司情况渊2006要2010年冤200683656884334463要334224326310320071312161016101412121491091013511912377114325220082012911138111498995761085511822772162009172310161417610771211310776856710788242201017201613510121115106514610116768355152275年总计757057555453515146424039373636363433303029272726261040公司区域HP美国Apple美国AT&T美国Sony日本Microsoft美国Dell美国Samsung韩国Motorola美国LG韩国Verizon美国Panasonic日本Nokia芬兰TimeWarner美国Google美国Cisco美国HTC中国台湾SprintNextel美国Toshiba日本DeutscheTelekom德国RIM加拿大Acer中国台湾IBM美国n. All Rights Reserved.Yahoo美国Oracle美国Fujitsu日本合计要2010年有超过2600家企业遭受专利投资公司诉讼袁较前三年的平均水平增长了48%渊见图1冤遥
300025002000150010005000199819992000200120042005年份图1NPE专利诉讼企业数量2002200320062007200820092010虽然我国企业不是专利投资公司的主要攻击对象袁但随着企业国际化进程加快袁企业遭遇专利侵权威胁或诉讼的可能性正在增加遥表2给出近年来国外专利投资公司对我国企业发起专利诉讼的情况遥
专利投资公司主要类型
根据专利投资公司的发展模式尧专利来源及
表2我国企业遭受专利投资公司专利侵权诉讼情况年度2007200820102011被告华旗中兴华为联想原告SisvelHelferichPatentLicencingHelferichPatentLicencingLodsys状态和解院华旗资讯获得相关专利授权袁并将两项专利委托Sisvel代理和解在诉在诉业务类型不同将其分为纯粹型渊TrueBlueTrolls冤尧意外型渊IncidentalTrolls冤尧竞争型渊CompetitorTrolls冤和发明型渊ThinkingPerson爷sTrolls冤等几个类别遥
纯粹型专利投资公司是专利投资公司的最原始状态袁其主要的商业模式是通过收购个人或企
科技创新与生产力2012年8月总第223期园员缘权威论坛AuthoritativeForum业专利并利用这些专利提出诉讼袁诉讼成功后与原专利所有者共同分享诉讼收益袁这种模式与创业风险投资通过投资特定项目袁并从项目的成功中获得收益有相似之处袁但是两者的主要区别在于创业风险投资的行为关键是选择项目并对项目的运作提供指导袁而专利投资的核心则是投资专利后成为司法诉讼的绝对主体遥美国纯粹型专利公司最多袁如高智发明及众多小型NPE遥
意外型专利投资公司在发展过程渐渐不再继续从事原有产品的制造而专门从事专利投资或
者其持有专利成为其获利的重要手段遥例如柯达公司不从事软件行业袁1997年收购王安公司软件部并成立伊士曼软件公司曰2002年袁以收购王安公司时继承的专利起诉Sun公司袁两年后获得Sun公司支付的9200万美元专利费用曰2008年袁柯达公司起诉三星电子公司和LG公司专利侵权袁并为此获得9.5亿美元CEO安东尼奥窑佩雷兹渊AntonioPerez冤认为柯达公司起诉苹果和RIM的案件将为处于挣扎状况的柯达公司司转变遥
竞争型专利投资公司是指院商业中竞争对手间为实现打击竞争者而通过购买特定专利对竞争
对手发起专利诉讼袁从而实现打击竞争对手目的遥许多企业都在一定程度上扮演了竞争型专利投资公司的角色袁如Broadcom渊博通冤诉Qualcomm渊高通冤案就是典型的竞争型专利投资公司行为袁博通和高通在许多产品和服务方面存在竞争袁2007年博通购买到一项专利渊美国专利No.337-TA-543冤袁并控告高通侵犯该专利遥这种专利投资行为就是典型的竞争型专利投资公司的特征遥
发明型专利投资公司不仅通过购买获得专利袁自身对研发活动也有投入袁通过对其拥有专利
的授权尧诉讼等方式营利袁这类公司多数由科研机构发展起来遥由于其对产业的不利影响相对较小且为专专利授权费用曰2010年袁柯达公司起诉苹果尧黑莓制造商RIM专利侵权袁虽然案件还未结束袁但柯达公司带来最多高达10亿美元的专利费用遥从目前伊士曼软件公司的业务状况看袁属于典型的意外型专利投资公
利产生进行了研发投入袁因此产业界对其批评较少遥n. All Rights Reserved.典型专利投资公司及其商业模式阿卡西亚研究公司
阿卡西亚研究渊AcaciaResearchCorporation冤公司成立于1992年袁其子公司拥有180多个专利组合袁公司在99个技术领域的专利授权协议数量超过1000个遥阿卡西亚研究公司是一个典型的以专利侵权诉讼为主要业务的公司袁且其子公司AcaciaTechnologies是一家纯粹型专利投资公司遥该公司成立以来已经发起了近400起专利侵权诉讼袁是发起诉讼最多的专利投资公司袁诉讼对象包括微软公司尧三星电子公司尧雅虎公司等遥阿卡西亚研究公司按照技术领域不同成立多家子公司袁这些子公司在其领域内袁利用其掌握的专利开展诉讼袁这也是专利投资公司中较为普遍的商业模式袁只是阿卡西亚研究公司这家NASDAQ上市公司做得更为成熟遥表3列出部分阿卡西亚子公司提出的专利侵权诉讼遥
表3时间2009201020102010201020102011阿卡西亚研究公司的专利诉讼情况被告GELedilOyRedHat等Dell等Nike等WirelessMatrix等Ericsson等专利权照明灯座LED操作系统存储方法网络地图卫星导航视频编码标准结果达成协议达成协议专利无效要在诉在诉在诉原告LightingBallastControlLightTransformationTechnologiesIPInnovationDataNetworkStorageWebmapTechnologiesTelematicsCorporationAdvancedEncodingSolutions高智发明
高智发明渊IntellectualVentures冤的商业模式更加接近风险投资袁该公司成立了三支功能不同的基金袁所有的商业活动都围绕这三支基金开展袁这与阿卡西亚研究公司围绕子公司开展业务的模式有很大差异遥高智发明这种以基金为核心的商业模式取得了商业上的巨大成功袁可能成为专利投资公司发展的主要方向遥园员远SCI-TECHINNOVATION&PRODUCTIVITY晕燥援8Aug.圆园12袁栽燥贼葬造晕燥援223AuthoritativeForum权威论坛高智发明在专利投资公司传统业务方面也做了探索院第一袁专利保险是高智发明专利授权业务的衍生袁企业通过向高智发明交付一定额度专利费用与高智发明结成专利同盟袁高智发明以为企业提供巨型专利保护伞为服务内容袁当企业面临专利侵权诉讼时袁为其设计一个可绕开原告主诉专利的专利池袁从而避开专利诉讼遥据高智发明中国区一名高层人员介绍袁在实践中袁面临诉讼的公司通过购买高智发明的这种专利保险不仅可以绕开专利诉讼的专利池甚至会形成对原告主诉专利的反诉遥第二袁高智发明的借壳诉讼业务机制遥高智发明在2010年之前没有进行过专利诉讼袁公司更像是专门从事专利投资的风险投资公司遥但实质上袁公司却进行了野借壳诉讼冶袁即通过一个壳公司对企业进行专利侵权诉讼遥最典型的案例是Oasis明并未涉及专利诉讼袁实质上该公司通过一个成立仅12天的小型专利投资公司实现了野借壳诉讼冶遥
创智发明
韩国的创智发明渊IntellectualDiscovery冤成立于2010年袁是韩国政府和企业应对高智发明进入韩国的产物遥该公司已经筹集大约700亿韩元组成创意资本基金袁资本来源主要是国内的大企业渊包括三星电子公司及LG公司冤及投资人遥
由于创智发明具有鲜明的政府背景袁因此该公司的业务还包括以下几个方面遥
除购买专利外袁创智发明也通过孵化的方法获得专利袁并为此设立了一支专项基金
渊InventionCapital冤用来支持大学教授和研究人员发明专利袁目前已与首尔国立大学就合作开发运作专利项
2011年袁创智发明启动了一批专利联盟袁以提高与企业之间的合作袁推动专利的购买和管
创智发明成立以来一直为韩国企业尧韩国海外投资企业提供专利诉讼咨询的义务遥
Research起诉Adrive案渊见图2冤袁表面上看高智发
发明人借壳诉讼高智发明绿洲研究VSAdrive等专利买卖发起诉讼专利买卖2007年2010-07-302010-08-30资金流高智发明借壳诉讼流程图2专利流目达成协议遥n. All Rights Reserved.理能力遥
我国专利管理运用现状专利投资公司利用专利主动获得经济利益袁是专利运用的全新模式遥目前袁我国的专利管理运用主要集中在专利代理等传统业务袁专门的专利投资公司非常少遥国外专利投资公司的发展也对我国专利市场发展提出了挑战遥
政府缺乏对国外专利投资公司的应对措施
高智发明进入日本和韩国后袁两国政府均出台政策禁止科研机构和高校向高智发明出售专利曰两国已经或筹备设立专利投资基金遥我国政府目前既未出台限制科研机构和高校向高智发明出售专利的相关政策袁也未设立与高智发明形成竞争的专利投资基金遥相反袁还在很多高校鼓励高智发明设立基金袁实际上是促使科研人员向高智发明出售专利遥政府未立即采取应对措施袁造成了我国专利大量被国外专利投资公司收购遥
企业缺乏专利策略规划
国外很多企业都成立了专门的知识产权控股公司袁是企业专利运作专业化的一种表现遥从国家知识产权局专利搜索引擎检索结果中发现袁国外多家企业所属的知识产权公司在我国申请专利遥第18页表4为国外企业所属知识产权公司作为专利申请渊专利权冤人申请专利数目超过100项的企业情况遥
相反袁我国企业很少成立自己的知识产权控股公司袁以华为技术有限公司为例袁该公司仅申请发明专利就为27034项袁但并没有设立自己的知识产权公司袁同样作为专利申请大户的中兴通讯股份有限公司也
科技创新与生产力2012年8月总第223期园员苑权威论坛表4AuthoritativeForum国外企业控股专利公司在华申请专利情况渊项冤企业控股专利公司国家荷兰德国德国美国美国德国瑞典荷兰瑞典德国美国在华申请专利受理数879917411644395531330264154169153没有自己的知识产权公司遥
国内投资机构缺乏专利等无形资产的投资经验中国的投资机构大多将目光集中在房地产尧资源甚至农作物袁很少关注无形资产袁即便创业风险投资机构也较少关注无形资产项目袁无形资产的风险投资机构遥
叶中国创业风
险投资发展报告2011曳显示中国还没有专注于投资
帝斯曼知识产权资产管理有限公司默克专利股份有限公司默克专利有限公司埃克森美孚化学专利公司埃克森化学专利公司电灯专利信托有限公司山特维克知识产权股份有限公司沙伯基础创新塑料知识产权有限公司ABB专利有限公司沃依特专利有限责任公司交互数字专利控股公司我国专利管理和运用的发展方向的政策建议知识产权制度袁积极营造良好的知识产权法治环境尧市场环境尧文化环境袁大幅度提升我国知识产权创造尧运用尧保护和管理能力遥
目前袁
叶促进科技成果转化法曳
叶专利法曳和叶专利代理条例曳已形成知识产权保护法律框架袁但对
专利运用尧管理的规定还较少遥一些地方出台了有关专利管理的条例袁如叶江西省专利促进条例曳袁在专利创造尧专利运用尧专利保护和专利管理4个方面进行了规范袁其中专利管理中要求申请政府资助技术开发尧技术引进或者技术改造项目袁申报政府资助科学技术成果转化项目袁申报政府科学技术奖等情况下袁申请
2007年袁太原市人民政府出台了叶太原市促进专利转化
办法曳袁在专利创造尧管理尧保护和运用中营造鼓励发明创造尧加强专利转化及专利保护的法制环境遥国家应尽快出台叶专利管理条例曳或完善叶知识产权法曳袁强化知识产权运用和管理袁进一步规范专利创造尧转让和运用活动袁营造健康的知识产权市场环境遥
根据叶国家知识产权战略纲要曳要求袁大力发展知识产权中介服务袁充
分发挥技术市场的作用袁建设知识产权交易市场遥目前我国的专利中介机构以专利代理机构为主袁还未形成专门的专利转移体系袁孵化器尧生产力促进中心尧工程技术中心等机构虽然发挥了专利转移的作用袁但并不能满足我国的专利规模遥因此应建立专门的尧专业的专利转移中介机构袁将专利创造和专利运用两者紧密联系起来袁形成专利创造尧运用尧保护和管理的有机结合遥
专利投资公司通过收购专利尧资助发明人等方法可以获得大量专利袁
形成专利池袁并通过专利捆绑放大单个专利的效应遥因此袁国家应鼓励专利投资公司发展遥首先袁应培育和扶持目前处于萌芽状态的专利投资行业曰其次袁可以在野国家科技成果转化引导基金冶下面设立专门的专利投资子基金袁引导创业风险投资开展专利投资活动曰第三袁鼓励高校尧科研院所和企业利用现有的专利平台袁成立专业的专利投资公司遥
渊责任编辑李洋冤叶国家知识产权战略纲要曳指出袁实施国家知识产权战略袁要着力完善
n. All Rights Reserved.人或申报人应向有关行政部门提交专利检索报告遥
AnalysisonBusinessModelsofForeignInvestmentCompanyofPatentWeiShi-jie1袁FuZhong-ming2渊1.ChineseAcademyofScienceandTechnologyforDevelopment,Beijing100038China;2.BeijingRuralCommercialBank,Beijing100033China冤Abstract:Theauthorsintroducedbusinessmodelsofforeignmaininvestmentcompaniesofpatent,andputforwarddevelop-mentdirectionofmanagementandapplicationofpatent,includingperfectinglegalsystemofmanagementandapplicationofpatent,buildingintermediaryservicesystemforprofessionalpatenttransferandencouragingandregulatingpatentinvestmentactivities.Keywords:patent;investmentcompanyofpatent;businessmodel园员愿SCI-TECHINNOVATION&PRODUCTIVITY晕燥援8Aug.圆园12袁栽燥贼葬造晕燥援223
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