试论经济法在我国法律体系中的地位
系别：园林工程系 姓名：吕国正 学号：2012154028
摘要：经济法是国家从整体经济发展的角度，对具有社会公共性的经济活动进行干预，管理和调控的法律规范的总称。经济法在我国的法律体系中同样占有重要的地位，在当今市场经济条件下，经济法发挥着其重要的作用在辅助市场经济有序平稳的发展，所以，对于经济法的作用于地位的研究也显得尤为重要。
关键词：经济法、独立地位、市场经济、宏观调控
一、经济法的作用
新中国成立以后，中国实行高度集中的计划经济体制，国家不仅从宏观上全面控制国家的经济生活，而且从微观上也全面地控制所有企业的经济生活。十一届三中全会以后，我们已经认识到国家权力过度干预社会经济生活，必然会引起行政调节失灵。颁布了一些经济法律法规，它体现了国家调节与市场调节的协同并用，
这是中国严格意义上的现代经济法。正是由于行政调节失灵，才产生中国严格意义上的现代经济法，行政调节失灵是中国经济法产生的前提条件。由此可见，经济法的发展应该是与时俱进的，不能因为短期的经济繁荣而忽略了经济法的重要性，反而应该重视其在经济发展和实际生活中的重要作用。经济法的调整对象是经济管理关系、维护公平竞争的关系、经济组织内部经济的关系和涉外经济关系。同时它也有自己的特征：综合性、经济性、行政主导性和政策性。因为经济法的特殊身份，造就了经济法它独有的作用。
一个法的部门重要性如何，取决于该法作用的大小。我国经济法之所以是一个重要的法的部门，从根本上来说，是因为它在保障和促进以经济建设为中心的社会主义现代化建设中发挥着巨大的作用。经济法作为一种政府职能的放大，其所服务的对象无疑是政府作用下的经济，在市场经济条件下，政府一般不再进入微观经济领域，直接干预企业的经济活动，而只是通过税收、利率等经济手段对国民经济进行宏观调控，同时对经济生活进行监测，在必要时进行适当干预。经济法作为国家干预经济的基本法律形式，其作用方式主要是指国家干预经济的方式，即国家弥补和矫正市场机制缺陷与不足的方式。市场经济的活力来源于企业之间的竞争，没有新技术的迅速开发和利用，就必然失去了竞争的有力武器，经济发展自然就会放缓，因而维护并鼓励正常的经济竞争是经济法的重要使命。但同时，市场经济的竞争机制决定一部分企业在竞争中会脱颖而出，并且逐渐取得相对优势的地位，甚至走向垄断，有可能导致价格垄断，这种恶性的竞争无疑会损害了消费者的利益，同时也还损害了整个市场竞争机制的稳定发展。对此，传统的民法调整显然是力不从心，所以经济法的作用也显得尤为重要。
随着经济全球化的发展，我们国家的经济也在不断与国际接轨，渐渐着眼于世界经济的全面发展，而我国经济法是正确体现对外开放政策的具体法律规范，它调整我国利用外资和外国技术过程中与外国政府、外商之间所发生的各种经济关系。有了经济法的保障，使得我国在与世界各国进行贸易往来、经济合作的同时也有了相应的规章制度来更加稳固经济业务，使国家与国家之间在进行经济业务的时候不仅能够互相协作，同时也可以保证其自身利益不受损害，使民族工业在进出口业务发展的同时，不断完善，不断规范，这正是经济法所带来的一举两得的功效。
二、经济法的地位
经济法概念形成于第一次世界大战期间的德国,其在世界范围内的崛起已近一个世纪,
在中国,经济法学说的兴起自1979年至今整整三十个年头,学界对经济法的地位仍然没有形成较为一致的看法。
其实，经济法的地位问题就是经济法是不是一个法律部门的问题。前人的观点分为两派，一方持支持态度，承认经济法是一个法部门，进而在此基础上进行定义；另一方是不承认经济法的独立地位，认为经济法是一个学科或是一种规范的综合等等。经过了长期以来的争论，人们对经济法的认识越来越清晰，在我国现行的法律体系中，经济法已被普遍认为具有独立的法律地位，占据其一席之地。经济法之所以成为—独立部门法，是有其内在根据的。
首先，经济法的产生是符合法的发展规律的。马克思主义认为，法是随着经济基础的发展而发展变化的，法律部门的划分并不是不变的。所以，经济法的产生决非偶然，它是社会经济发展的产物，同时也是符合社会经济发展规律的。其次，根据我国经济法调整对象的分析，表明经济法在我国法律体系中是一个独立的法律部门。经济法调整的经济关系，是其他法律部门不能调整的，经济法调整的经济关系的特殊性，是确立经济法是一个独立法律部门的主要依据。经济法的调整对象本身就是那些需要由国家干预和调整的经济关系。经济法的调整不同于经济政策的调整，它是指国家将其意志深入到物质关系，使其成为经济活动的行为准则。经济法是一种新兴的独立部门法，它可以说是一种在市场经济条件下，由于国家职能的扩大而产生的与宏观调控所结合而形成的法，所以在我国当今市场经济的环境下经济法是会对经济起到合理的干预经济、调节市场的作用，也会为社会主义市场经济体制的建立和完善提供规范和保障，为国家对市场实施宏观调控提供了法律依据.
三、经济法在我国法律体系中的地位
经济法是我国法律体系中的重要组成部分，是一个独立的法律部门。随着社会主义现
代化建设的发展，它的重要性将愈来愈被人们所认识。
1、经济法的产生是符合法的发展规律的
法是随着经济基础的发展变化而发展变化的。因此，法律部门的划分不是固定不变的，而是随着社会关系和立法的重大发展以及人们认识水平的不断提高而改变的。法律的发展史表明，随着社会经济的发展，各国的统治阶级制定了越来越多的调整经济关系的经济法规。在我国，建国以来，为了适应社会主义改造和社会主义建设的需要，制定了大量的经济法规。特别是党的十一届三中全会以后，随着党和国家工作着重点的转移，为了加速社会主义现代化，就要从多方面改革同生产力发展不相适应的生产关系和上层建筑，改革一切不相适应的管理方式，建立现代化的管理方式和管理制度，进行一系列的重大的经济改组。要做好这些工作，其中重要的一环就是要进一步加强经济立法，制定新的、适应经济发展需要的经济法规。近几年来，我国已颁发了三百多个新法律、法令和行政法规，其中近二百五十个是经济法规。此外，还有一百四十多项经济法规正在制定中。再加上原有的众多的经济法规，于是，作为一个独立的法的部门的经济法，也就顺应形势的发展，合乎规律地由少到多，由简而繁地逐渐形成了。
2、国家组织经济的职能日益加强
我国是工人阶级领导的，以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。根据马克思列宁主义的国家学说，我们国家的职能有：镇压阶级敌人的反抗；抵御或抵抗外来的侵略；组织和领导经济建设和文化建设。这三方面的职能，是有机地结合在一起的，缺一不可的，这是社会主义国家的特征。
社会主义国家日益发展，生产日益增长，国家组织和领导经济的职能必将日益加强。
这个职能是通过统治阶级的意志——法律来体现的，特别是通过经济法来体现的。为此，为了保证执法，相应地在各地成立了经济审判庭，-一负责审理经济纠纷和某些经济犯罪案件。所以经济法在社会主义法律体系中占有的地位，将越来越重要。
3、经济法有自己的调整对象，是独立的法律部门
经济法是一个部门法。那么，划分部门法的标准是什么?这是应该探讨的。根据许多法学家的意见，首先，认为划分部门法的主要标准是法律所调整的社会关系的不同领域。宪法是根本法，宪法对国家的社会关系作了全面规定，然后各个部门法再分别去规定。等等。同时，正由于调整的社会关系不同，各个部门法之间又是可以区别清楚的。所以，我们可以这样说，任何一门学科是否有存在的权利，在于它是否具有自己特有的研究对象，在于这门学科是否存在着与其它学科相区别的条件。从法律部门来说，是否有存在的权利，在于它是否具有它自己特有的调整对象，在于它是否存在与其他法律部门相区别的条件。至于经济法有其自己的调整对象，前面已经作过分析了，而且，经济法的主要特征是它具有调整经济关系的统一性。于是，我们可以说，经济法作为独立的法律部门的理论基础，就在于它有自己特有的研究对象，在于它调整纵向和横向经济关系的统一性。
四、小结
上面的分析已经论证了经济法的独立法律部门地位，但是时代在发展，现实情况在变化，我们必须不断地加强对经济法的研究，让经济法更好地服务于社会。也正如前面在论述经济法的现实性所说，经济法顺应现实而生，他一定会继续随着时代的发展而发展，作为一个独立的法律部门在国家经济中发挥重要作用。
《证券理论与实务》模块八考试精要
（证券市场基础知识）模块八考试精要
一、单项选择题
1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ ）起生效 。
A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日
C、2007年1月1日 D、2008年1月1日
5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》
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进行了全面修订，并于（ ）起生效 。
A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内
7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A 、20% B、30% C、40% D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A 、2 B、3 C、 4 D、5
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。
A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月
7
10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A 、1／2 B、1／3 C、 1／4 D、1／5
11、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会
12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。
A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元
13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。
A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
8
A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年
15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年
16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。
A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券
C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。
A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家
18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。
9
A 、5 B、10 C、15 D、20
19、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年
20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。
A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付
21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。
A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人
22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。
A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天
23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。
10
A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年
24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专
25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。
A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年
26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A 、5 B、 10 C、 15 D、20
二、不定项选择题
1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴
11
足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。
A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）
3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。
A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资
4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席
5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东
6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
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A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，
8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。
A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规
9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A 、欺诈发行股票 B、内幕交易
C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()
13
A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息
C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息
11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司
12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.
A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下
13、《证券公司风险处置条例》规定了（ ）种主要风险处置措施。
A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销
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14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（ ）。
A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势
C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制
D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展
15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。
A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范
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账户已设定标识并集中监控
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户
18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员
19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。
A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
20、证券市场监管的意义在于 （ ）。
16
A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要
B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
21、证券市场监管的原则是（ ）。
A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公”
22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。
A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护证券公司 D、降低系统性风险
23、证券市场监管的手段有（ ）。
A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段
24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。
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A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市
25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理；
A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算
26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。
A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构
C、证券交易所 D、证券登记结算机构
27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
A 、资金账户 B、、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户
28、证券信息披露的意义在于（ ）。
A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；
C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素
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29、信息披露的基本要求是（ ）。
A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。
30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设
C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育
32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。
A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管
19
理
34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。
A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核
35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。
A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
B、违规向客户提供资金或有价证券。
C、在经纪业务中接受客户的全权委托。
D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
三、判断题
1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。
2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。
3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。
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4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。
5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。
6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ ）。
7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。
8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。
10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。
11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。
12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务
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到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。
12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。
13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。
14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。
15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。
16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。
17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。
18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。
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19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。
20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。
21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。
22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。
23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。
24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。
25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。
26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。
27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。
28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。
29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。
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30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。
31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。
32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。
34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。
35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。
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