ＮＯ．１１，２００９ 现代商贸工业 Ｍｏｄｅｒｎ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ ２００９年第１１期 非法采矿的博弈分析 王 敏 （中南财经大学信息学院，湖北武汉４３００００） 摘 要：通过建立博弈模型来分析博弈双方为了追求自身利益最大化而可能采取的策略，得出影响煤矿主非法开采煤 矿概率的因素，根据博弈的均衡结果，详细地给出了解决煤矿主非法开采煤矿问题的对策建议。 关键词：非法采矿；博弈；混合战略；纳什均衡解 中图分类号：ＦＱ０１４ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７２—３１９８（２００９）１１－０２３７—０２ 行博弈，但是第ｉ个煤矿主的行动选择会受到其他煤矿主行 １博弈模型的建立与均衡解 这将通过煤矿主所负担的心理成本ｖ反应 部门和煤矿主由于双方信息不对称，追求自身利 动选择的影响，ｖ—ｖ（ｎ），ｎ代表合法地开采煤矿的煤矿主，ｎＥ ｒ－ｏ，Ｎ］。 益最大化的过程便构成一个博弈。假设： （４）设合法地开采煤矿生产经营收益为ａ，此时给 （１）博弈双方为部门和煤矿主，他们都是理性的经 济人。在行动中追求自身利益最大化的同时也是风险规避 部门收益为ｄ。非法地开采煤矿额外收益为ｂ，部门的 监管成本为Ｃ。如果煤矿主被检查出非法地开采煤，则将进 者。 并进行惩罚，惩罚金额为Ｂ。 （２）博弈双方分别存在两种行动策略。煤矿主的行动 行整顿，（５）煤矿主非法开采煤矿，通过行贿的方式收买部 集合为（合法开矿，非法开矿），其混合战略为ａｌ一（ｑ，１一 ｑ），即煤矿主以ｑ的概率选择合法地开采煤矿，以ｌ—ｑ的概 门执法人员，双方相互勾结骗，非法地开采煤矿。设煤矿主 率选择非法地开采煤矿：部门的行动集合为（监管，不 的行贿金额为Ｍ，行贿成功的概率为７。监管）其混合战略为ａ２一（ｐ，１一ｐ），即部门以ｐ的概率 根据上述假设条件。考虑在完全信息静态博弈过程 选择监管．以１一ｐ的概率选择不监管。 中，部门与煤矿主ｉ的不同战略的效用得益，以及混合 （３）有Ｎ个煤矿主．部门与其中的第ｉ个煤矿主进 战略纳什均衡结果（Ｐ，ｑ）。部门与煤矿主的效用得益 机等等）。还有一些任务、行为、操作等其他方面的。 情景建立是它的初始阶段，要得到情景中的建筑环境、 具体情况具体分析，用适当的方式表现不同的情景。 硬件环境、软件环境、任务环境、人机交互过程等基本信息。 如情景中环境的影响不大，对环境的描述可以省略，着重体 如问题本身只跟人有关，那么仅可能的 情景描述是对情景的细化，需要描述用户使用产品的目标、 现动作和操作对象；行为和心理。 要完成的任务和所进行的操作。 与角色的描述一样，情景也可通过文字、图片和视频来 描述。 文字描述内容主要包括：环境、任务和特殊事项。环境 包括建筑环境（室内、室外、家中、办公室、洗手间、街道等 表现人物的想法即可。 情景的视频描述也是对文字描述和图片描述的提升。 但与角色描述不同，视频描述对于场景的描述来说非常必 要。情景就是一个个的小故事，这些典型场景下的小故事 非常具有冲击力，往往能够让设计师的想法产生巨大的变 化，让其对产品的看法和评价的标准发生变化。 情景的视频描述很重要，要花费心思掌握一些视频拍 等）、硬件环境（空间的布局、必要的设施、设备）、软件环境 （需要的支持、技术条件）、物品环境（空间所摆设的物品）、 人物环境（事件所涉及的人物。包括执行者、参与者和意外 参与者等等）。任务描写包括：任务要达成的目标，达成目 标所需要完成的任务，执行这些任务过程中需要进行的操 作。特殊事项则是指的一些特别要注意的事项，主要有环 境的切换、特殊的环境、特殊的条件等等。 描写情景要注意三点：（１）选择典型场景；（２）巧妙的设 置情节；（３）重点刻画视觉和心理感受。这些文字可通过情 景剧本、情景表单、情景卡片等形式呈现。 与角色不同，情景采用图片描述会更合适。用图片描 述情景更具体形象。 般来说，在设计过程中，采用图片进行情景描述需要 展示的内容包括：建筑环境（室内、室外、客厅、厨房、卫生 间、卧室、广场、公园、酒店、网吧、公司等等）、设备环境（电 脑、打印机、饮水机、办公桌、沙发、健身器材等等）、软件环 境（办公软件、图形处理软件、游戏软件、歌曲、电影、活动等 等）、物品（杯子、刀、刷子、抹布、水、食品、装食品、电话、手 一摄、录制和剪切的技巧。譬如，ＤＶ的基本知识、ＤＶ的选购、 ＤＶ的稳定、构图、构图原则、录音、拍摄的角度、录音、镜头 的控制、动作的衔接、录影带处理方法、编辑软件的使用。 总之，角色是用来体现用户需求引导设计的，角色的建 立和描述必须要能真实用户的需求；情景是对设计的限定 和预测，为设计提供具体的环境，情景的描写要生动完整。 这样故事才能发挥作用，为设计提供支持。 参考文献 ［１］［美］Ｃｏｏｐｅｒ．Ａ等著．詹剑锋等译．交互设计精髓［Ｍ］．北京：电子 工业出版社，２００５． ［２］［美＂］Ｓｔｅｖｅ Ｍｕｌｄｅｒ Ｚｉｖ Ｙａａｒ著．范晓燕译．赢在用户Ｉ－Ｍ］．北京：机 械工业出版社，２００７． ［３］［关］Ｇａｖｒｉｅｌ Ｓａｌｖｅｎｄｙ著．董建明，傅利民，饶培伦译．以用户为中 心的设计和评估［Ｍ］．北京ｔ清华大学出版社，２００７，（２）． 一２３７— Ｎｏ．１１，２００９ 现代商贸工业 Ｍｏｄｅｒｎ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ ２００９年第１Ｉ期 利用博弈树的形式描绘（见图Ｉ）。图中第一个数值代表煤 煤矿主的博弈模型获得了影响非法采矿行为的函数关系式 矿主的得益．第二个数值代表部门的得益。 由此，部门的期望效用函数为： 为ｆ（ｃ，Ｍ，口，Ｂ，７）。 ２均衡结果的分析及相关的建议 Ｕ（ａｌ，ａ２）一声｛ｑ（ —ｃ）＋（１一ｑ）［ｙ（Ｍ—ｃ）＋（１一ｙ）（Ｂ ２．１部门检查成本的影响 —ｃ）］）＋（１一ｐ）［ｑｄ＋（１一ｑ）＊Ｏ］ （１） 通过博弈均衡分析得到，煤矿主合法采矿概率ｑ 与检 ＾Ｔ Ｔ ｄＵ－ｑ（ｄ－－ｃ）＋（１－－ｑ）［ｙ（Ｍ—ｃ）＋（１一ｙ）（Ｂ－－ｃ）］－－ｑｄ＝Ｏ （２） 查成本ｃ之间呈负相关的关系。部门检查成本越高，会 影响监管的概率，煤矿主非法采矿行为负担的风险成本会 降低。非法采矿的概率会上升。反之，检查成本很低，不会 影响到部门的检查收益，部门通过增加日常检查 的次数，扩大检查范围，加大打击非法采矿行为的力度，煤 解得：ｑ 一１一 （３） 矿主非法采矿行为被查获的可能性增加，负担的风险也增 ＋ｂ— Ｍ—ｃ Ｍ—、 Ｂ Ｂ—ｃ 图１部门与煤矿主的效用得益利用博弈树 （ｄ１，０＂２）＝ｑ［ｐ口＋（１－－ｐ）口］＋（１一ｑ）｛ｐＥＴ（ａ＋６一Ｍ— ） ＋（１一 ）（口一Ｍ— —Ｂ）＋（１一户）（ｎ＋６一 ） （４） 对上述效用函数关于ｐ求导，得到部门的最优化 一阶条件为： ９Ｖ＝户口＋（１一声）口一 ｙ（口＋６一Ｍ— ）一（１一ｙ）（口一 Ｍ— —Ｂ）］一（１一ｐ）（口＋６一．【，）一０ （５） ０一口０一 声 再干 一Ｍ—＋（１－－—ｙ）（ｂ＋Ｂ） （６） 即部门以的概率选择检查，煤矿主以的概率选择 合法采矿。由上述博弈获得煤矿主与部门的反应对应 分别为： 煤矿主： ｆ ０， ｐ＜ ｇ一 （ｏ，１）， ＝户。 （７） 【１， 户＞户 部门： ｆ ０， ｑ＜ｑ 户 （Ｏ，１），ｑ ｑ （８） 【１， ｑ＞ｑ 画出煤矿主与部门在完全信息静态博弈下的混合 战略纳什均衡结果的反应曲线图（见图２）。两条曲线交叉 点即是混合战略纳什均衡点（ｑ。，ｐ ）。 ｑ’ １ ｇ 图２反应曲线图 综合以上的博弈均衡结果，获得了影响煤矿主非法煤 矿概率的相关因素．煤矿的行为选择与部门部门 的检查成本ｃ，行贿成本Ｍ，煤矿行为受到惩罚Ｂ，社会心理 成本 ，行贿成功率ｙ等因素的影响。这里通过部门与 －・——２３８・－－—— 大了，理性的煤矿主会更倾向于选择合法采矿。 ２．２行贿金额Ｍ的影响 行贿成本的大小直接影响到煤矿主的行为选择。它作 为煤矿主非法采矿所取得的收益的减项，如果煤矿主负担 的行贿成本很大，甚至抵消了非法采矿所取得的金额，理性 的行为人会放弃非法采矿，会选择合法采矿。反之，如果政 府部门部门成风，一点蝇头小利就能促使其放弃执法 原则，纵容非法采矿行为发生，煤矿主的行贿成本自然就降 低了，因非法采矿得到的盈利会增大，非法采矿的概率会不 断增大。所以提升执法能力，提高执法人员的执法责任感， 同时改善对执法行为的激励约束机制，从而改善执法环境， 增加行贿成本来阻止非法采矿行为的发生。 ２．３非法采矿惩罚力度Ｂ的影响 非法采矿惩罚力度Ｂ与部门的检查概率成反比， 与煤矿主合法采矿概率成正比。因此，加大惩罚力度，提高 法律的威慑力。煤矿主发生非法采矿行为，，应予重罚，该 追究刑事责任的要坚决追究，以提高不遵从的成本，增大违 法风险。再次，要在法律上适当增加查案办案的特许权，畅 通案件侦查、审判的渠道，提高案件惩处力度。 ２．４社会心理成本Ｖ的影响 在正常社会环境下，受到诚实规则和社会道德信念的 影响，煤矿主违法行为会产生内疚感和负罪感，煤矿主会因 为这种心理的存在而降低非法采矿的效用。根据前述博弈 模型假设条件，煤矿主非法采矿心理成本是社会其他成员 非法行为选择的函数。如果整个社会是一个文明程度很高 的社会，诚实守法约束着行为选择，即煤矿主更倾向于合法 采矿，则非法采矿行为必定会接受社会的谴责，信誉扫地。 反之，在一个缺失伦理道德的社会，非法采矿是一致的选择 并能够带来一定程度的心理满足，煤矿主不会因为非法采 矿负担成本，这样合法采矿的概率就会很低。所以，首先， 加大法律宣传力度，深入广泛地开展法律宣传。我们应该 持之以恒地、广泛地开展形式多样的守法宣传教育。 参考文献 ［１］张堆迎．博弈论与信息经济学ＩＭ］．上海：上海人民出版社，１９９６． ［２］李豪峰，高鹤．我国煤矿生产安全监管的博彝分析口］．煤炭经济 研究，２００４．（７）． ［３］蔚力兵，丁代平，朱曦．煤矿生产安全监管的博弈模型研究［Ｊ］．煤 炭经济研究，２００４． ［４］付茂林，黄定轩．存在的煤矿安茔监察进化博弈分析［Ｊ］．中 国煤炭，２００８．
