您好,请认真阅读《投资者风险揭示书》,《合格投资者承诺函》,《资

您好，请认真阅读《投资者风险揭示书》，《合格投资者承诺函》，《资金合法合规承诺函》！

华泰证券代销金融产品投资者风险揭示书

尊敬的客户：

您好！

感谢您此次认购我公司代销的本产品。为了维护您的利益，特别提示您在认购产品前，仔细阅读本风险揭示书、产品说明书、产品合同等文件，确保您了解所参与的金融产品发行人、管理人等合同当事人情况、产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并认真听取我公司对相关业务规则、产品说明书和产品合同等的讲解，明确您签署的该等产品文件及参与该产品后的所有权利、义务，并根据您自身的财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部制度（若为机构投资者），慎重决定是否参与金融产品投资。独立做出是否认购本产品的决定。

您可以通过如下方式了解本产品信息：

（一） 阅读产品合同；

（二） 联系分公司/营业部产品销售人员

郑重申明：

（一）本产品不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险；我公司代销本产品并不

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构成对产品持续合规情况和投资收益的保证。

（二）您应当以自己合法所有的资金认购产品，不得非法汇集他人资金；应当对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责，承诺自己不属于法律、行政法规、部门规章等禁止从事金融产品投资的主体，否则您应自行承担相应不利后果。

（三）华泰证券股份有限公司为该产品的托管方、代销方与证券经纪商,此产品期货经纪商华泰期货有限公司为我公司控股子公司。

（四）因金融产品设计、运营和产品发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由产品发行人承担，我公司不承担任何担保责任。我公司对投资者所做的适当性匹配不构成对投资者投资收益的担保。如客户在我公司做出不适当提醒后，经审慎考虑仍坚持投资该项产品，并愿意承担该项投资可能引起的损失和其他后果。投资该项产品的决定，系客户本人独立、自主、真实的意思表示，与销售机构及相关从业人员无关。

（五）参与私募产品的投资者应当属于合格投资者，合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力且符合下列相关标准的单位和个人：

1、净资产不低于1000万元的单位；

2、 金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。本款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

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（六）本产品包括但不限于以下风险：

1、市场风险

市场风险是指金融产品的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致金融产品收益水平变化，产生风险。

2、政策风险

由于国家法律、法规、政策、相关规则的变化、修改等原因，可能会对金融产品的投资产生不利影响，存在投资收益损失的风险。

3、管理风险

在金融产品运作中，产品管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误，获取信息不全或对投资工具使用不当等情况出现时，可能影响金融产品的收益水平，从而产生风险。

4、流动性风险

因市场交易量不足，导致投资品种不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包括由于金融产品在开放期出现投资者大额或巨额赎回，致使金融产品没有足够的现金应付金融产品退出支付的要求所导致的风险。

5、信用风险

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金融产品在交易过程中发生交收违约，或者所投资的产品出现违约、拒绝支付到期本息，或者由于所投资的产品的信用质量降低导致金融产品价格下降，造成损失的风险。

6、操作风险

由于不合理的内部程序，人为造成的或者是系统性的，由外部事件引发损失的风险。

7、其他风险

（1）金融产品合同当事人因停业、解散、撤消、破产或者被行业监管部门撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。

（2）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响金融市场的运行，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。

您在本风险揭示书上签字，即表明已认真阅读并理解所有的产品文件，并愿意依法承担相应的投资风险。产品有风险，投资须谨慎。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明金融产品投资的所有风险。请您在参与金融产品投资前，认真阅读金融产品说明书、相关业务规则和产品风险提示，并做好风险评估与财务安排，确定自身有足够的风险承受能力，避免因参与金融产品投资而遭受难以承受的损失。

申明人：华泰证券股份有限公司

本人／本机构作为认购人签署本风险申明书，表示华泰证券已经安排专人向本人详细介绍了该产品的结构、规则和风险等，本人也认真阅读并理解所有的产品文件，承诺属于合格投资者，并愿意依法承担相应的投资风险。

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合格投资者承诺函

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，私募投资基金应当向合格投资者募集，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000 万元的单位；

（二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

下列投资者视为合格投资者：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社

会公益基金；

（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（四）中国证监会规定的其他投资者。

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本人／本机构符合上述规定，确认为合格投资者，特此承诺。

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资金合法合规承诺函

本人/本机构承诺以真实身份认购本产品且对认购资金拥有合法所有权或处分权，保证来源及用途合法合规且不属于非法汇集他人资金的情形，保证有完全及合法的授权参与本产品，符合有关反洗钱法律法规的要求。属于自有或合法筹集资金，。并且本人/本机构对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。

本人符合上述规定，资金来源及用途完全合法，特此承诺。

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